國家食品藥品監(jiān)督管理總局

總局關(guān)于發(fā)布特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范（試行）的公告（2016年第162號）



　　為規(guī)范特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品臨床試驗行為，國家食品藥品監(jiān)督管理總局制定了《特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范（試行）》（見附件），現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

　　特此公告。

　　附件：特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范（試行）


食品藥品監(jiān)管總局
2016年10月13日


附件

特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范（試行）

第一章 總 則
第一條 為規(guī)范特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品臨床試驗研究過程，保證臨床研究結(jié)果的科學(xué)性、可靠性,保護(hù)受試者的權(quán)益并保障其安全，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例、《特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品注冊管理辦法》，制定本規(guī)范。
第二條 本規(guī)范是對特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品臨床試驗全過程的規(guī)定，包括臨床試驗計劃制定、方案設(shè)計、組織實施、監(jiān)查、記錄、受試者權(quán)益和安全保障、質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)管理與統(tǒng)計分析、臨床試驗總結(jié)和報告。
第三條 特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品臨床試驗研究，應(yīng)當(dāng)依法并遵循公正、尊重人格、力求使受試者最大程度受益和盡可能避免傷害的原則。
第四條 特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品的臨床試驗機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為藥物臨床試驗機(jī)構(gòu)，具有營養(yǎng)科室和經(jīng)過認(rèn)定的與所研究的特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品相關(guān)的專業(yè)科室，具備開展特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品臨床試驗研究的條件。

第二章 臨床試驗實施條件
第五條 進(jìn)行特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品臨床試驗必須周密考慮試驗的目的及要解決的問題，整合試驗用產(chǎn)品所有的安全性、營養(yǎng)充足性和特殊醫(yī)學(xué)用途臨床效果等相關(guān)信息，總體評估試驗的獲益與風(fēng)險，對可能的風(fēng)險制訂有效的防范措施。
第六條 臨床試驗實施前，申請人向試驗單位提供試驗用產(chǎn)品配方組成、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求，以及表明產(chǎn)品安全性、營養(yǎng)充足性和特殊醫(yī)學(xué)用途臨床效果相關(guān)資料，提供具有法定資質(zhì)的食品檢驗機(jī)構(gòu)出具的試驗用產(chǎn)品合格的檢驗報告。申請人對臨床試驗用產(chǎn)品的質(zhì)量及臨床試驗安全負(fù)責(zé)。
第七條 臨床試驗配備主要研究者、研究人員、統(tǒng)計人員、數(shù)據(jù)管理人員及監(jiān)查員。主要研究者應(yīng)當(dāng)具有高級專業(yè)技術(shù)職稱；研究人員由與受試人群疾病相關(guān)專業(yè)的臨床醫(yī)師、營養(yǎng)醫(yī)師、護(hù)士等人員組成。
第八條 申請人與主要研究者、統(tǒng)計人員共同商定臨床試驗方案、知情同意書、病例報告表等。臨床試驗單位制定特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品臨床試驗標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程。
第九條 臨床試驗開始前，需向倫理委員會提交臨床試驗方案、知情同意書、病例報告表、研究者手冊、招募受試者的相關(guān)材料、主要研究者履歷、具有法定資質(zhì)的食品檢驗機(jī)構(gòu)出具的試驗用產(chǎn)品合格的檢驗報告等資料，經(jīng)審議同意并簽署批準(zhǔn)意見后方可進(jìn)行臨床試驗。
第十條 申請人與臨床試驗單位管理人員就臨床試驗方案、試驗進(jìn)度、試驗監(jiān)查、受試者保險、與試驗有關(guān)的受試者損傷的補(bǔ)償或補(bǔ)償原則、試驗暫停和終止原則、責(zé)任歸屬、研究經(jīng)費(fèi)、知識產(chǎn)權(quán)界定及試驗中的職責(zé)分工等達(dá)成書面協(xié)議。
第十一條 臨床試驗用產(chǎn)品由申請人提供，產(chǎn)品質(zhì)量要求應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)和（或）相關(guān)規(guī)定。
第十二條 試驗用特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品由申請人按照與申請注冊產(chǎn)品相同配方、相同生產(chǎn)工藝生產(chǎn)，生產(chǎn)條件應(yīng)當(dāng)滿足《特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品良好生產(chǎn)規(guī)范》相關(guān)要求。用于臨床試驗用對照樣品應(yīng)當(dāng)是已獲批準(zhǔn)的相同類別的特定全營養(yǎng)配方食品。如無該類產(chǎn)品，可用已獲批準(zhǔn)的全營養(yǎng)配方食品或相應(yīng)類別的腸內(nèi)營養(yǎng)制劑。根據(jù)產(chǎn)品貨架期和研究周期，試驗樣品、對照樣品可以不是同一批次產(chǎn)品。
第十三條申請人與受試者、受試者家屬有親屬關(guān)系或共同利益關(guān)系而有可能影響到臨床試驗結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)遵從利益回避原則。

第三章 職責(zé)要求
第十四條 申請人選擇臨床試驗單位和研究者進(jìn)行臨床試驗，制定質(zhì)量控制和質(zhì)量保證措施，選定監(jiān)查員對臨床試驗的全過程進(jìn)行監(jiān)查，保證臨床試驗按照已經(jīng)批準(zhǔn)的方案進(jìn)行，與研究者對發(fā)生的不良事件采取有效措施以保證受試者的權(quán)益和安全。
第十五條 臨床試驗單位負(fù)責(zé)臨床試驗的實施。參加試驗的所有人員必須接受并通過本規(guī)范相關(guān)培訓(xùn)且有培訓(xùn)記錄。
第十六條 倫理委員會對臨床試驗項目的科學(xué)性、倫理合理性進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查試驗方案的設(shè)計與實施、試驗的風(fēng)險與受益、受試者的招募、知情同意書告知的信息、知情同意過程、受試者的安全保護(hù)、隱私和保密、利益沖突等。
第十七條研究者熟悉試驗方案內(nèi)容，保證嚴(yán)格按照方案實施臨床試驗。向參加臨床試驗的所有人員說明有關(guān)試驗的資料、規(guī)定和職責(zé)；向受試者說明倫理委員會同意的審查意見、有關(guān)試驗過程，并取得知情同意書。對試驗期間出現(xiàn)不良事件及時作出相關(guān)的醫(yī)療決定，保證受試者得到適當(dāng)?shù)闹委煛４_保收集的數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整、及時。臨床試驗完成后提交臨床試驗總結(jié)報告。
第十八條 臨床試驗期間，監(jiān)查員定期到試驗單位監(jiān)查并向申請人報告試驗進(jìn)行情況；保證受試者選擇、試驗用產(chǎn)品使用和保存、數(shù)據(jù)記錄和管理、不良事件記錄等按照臨床試驗方案和標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程進(jìn)行。
第十九條 國家食品藥品監(jiān)督管理總局審評機(jī)構(gòu)組織對臨床試驗現(xiàn)場進(jìn)行核查、數(shù)據(jù)溯源，必要時進(jìn)行數(shù)據(jù)復(fù)查。

第四章 受試者權(quán)益保障
第二十條 申請人制定臨床試驗質(zhì)量控制和質(zhì)量保證措施。臨床試驗開始前必須對臨床試驗實施過程中可能的風(fēng)險因素進(jìn)行科學(xué)的評估，并制訂風(fēng)險控制計劃和預(yù)警方案，試驗過程中應(yīng)采取有效的風(fēng)險控制措施。
第二十一條 倫理委員會對提交的資料進(jìn)行審查，批準(zhǔn)后方可進(jìn)行臨床試驗。臨床試驗進(jìn)行過程中對批準(zhǔn)的臨床試驗進(jìn)行跟蹤審查。臨床試驗方案的修訂、知情同意書的更新等在修訂報告中寫明，提交倫理委員會重新批準(zhǔn)，重大修訂需再次獲得受試者知情同意。
第二十二條 臨床試驗過程中應(yīng)保持與受試者的良好溝通，以提高受試者的依從性。參與臨床試驗的研究者及試驗單位保證受試者在試驗期間出現(xiàn)不良事件時得到及時適當(dāng)?shù)闹委熀吞幹茫话l(fā)生嚴(yán)重不良事件采取必要的緊急措施，以確保受試者安全。所有不良事件的名稱、例次、治療措施、轉(zhuǎn)歸及與試驗用產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)性等應(yīng)詳細(xì)記錄并分析。
第二十三條 發(fā)生嚴(yán)重不良事件應(yīng)在確認(rèn)后24小時內(nèi)由研究者向負(fù)責(zé)及參加臨床試驗單位的倫理委員會、申請人報告，同時向涉及同一臨床試驗的其他研究者通報。
第二十四條 研究者向受試者說明經(jīng)倫理委員會批準(zhǔn)的有關(guān)試驗?zāi)康摹⒃囼炗卯a(chǎn)品安全性、營養(yǎng)充足性和特殊醫(yī)學(xué)用途臨床效果有關(guān)情況、試驗過程、預(yù)期可能的受益、風(fēng)險和不便、受試者權(quán)益保障措施、造成健康損害時的處理或補(bǔ)償?shù)取?br> 第二十五條 受試者經(jīng)充分了解試驗的相關(guān)情況后，在知情同意書上簽字并注明日期、聯(lián)系方式，執(zhí)行知情同意過程的研究者也需在知情同意書上簽署姓名和日期。對符合條件的無行為能力的受試者，應(yīng)經(jīng)其法定監(jiān)護(hù)人同意并簽名及注明日期、聯(lián)系方式。
知情同意書一式兩份，分別由受試者及試驗機(jī)構(gòu)保存。
第二十六條 受試者自愿參加試驗，無需任何理由有權(quán)在試驗的任何階段退出試驗，且其醫(yī)療待遇與權(quán)益不受影響。
第二十七條 受試者發(fā)生與試驗相關(guān)的損害時（醫(yī)療事故除外），將獲得治療和（或）相應(yīng)的補(bǔ)償，費(fèi)用由申請人承擔(dān)。
第二十八條 受試者參加試驗及在試驗中的個人資料均應(yīng)保密。食品藥品監(jiān)督管理部門、倫理委員會、研究者和申請人可按規(guī)定查閱試驗的相關(guān)資料。

第五章 臨床試驗方案內(nèi)容
第二十九條 臨床試驗方案包括以下內(nèi)容：
（一）臨床試驗方案基本信息，包括試驗用產(chǎn)品名稱、申請人名稱和地址，主要研究者、監(jiān)查員、數(shù)據(jù)管理和統(tǒng)計人員、申辦方聯(lián)系人的姓名、地址、聯(lián)系方式，參加臨床試驗單位及參加科室，數(shù)據(jù)管理和統(tǒng)計單位，臨床試驗組長單位。
（二）臨床試驗概述，包括試驗用產(chǎn)品研發(fā)背景、研究依據(jù)及合理性、產(chǎn)品適用人群、預(yù)期的安全性、營養(yǎng)充足性和特殊醫(yī)學(xué)用途臨床效果、本試驗研究目的等。
（三）臨床試驗設(shè)計。根據(jù)試驗用產(chǎn)品特性，選擇適宜的臨床試驗設(shè)計，提供與試驗?zāi)康挠嘘P(guān)的試驗設(shè)計和對照組設(shè)置的合理性依據(jù)。原則上應(yīng)采用隨機(jī)對照試驗，如采用其他試驗設(shè)計的，需提供無法實施隨機(jī)對照試驗的原因、該試驗設(shè)計的科學(xué)程度和研究控制條件等依據(jù)。
隨機(jī)對照試驗可采用盲法或開放設(shè)計，提供采用不同設(shè)盲方法的理由及相應(yīng)的控制偏倚措施。編盲、破盲和揭盲應(yīng)明確時間點(diǎn)及具體操作方法，并有相應(yīng)的記錄文件。
（四）試驗用產(chǎn)品描述，包括產(chǎn)品名稱、類別、產(chǎn)品形態(tài)、包裝劑量、配方、能量密度、能量分布、營養(yǎng)成分含量、使用說明、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、保質(zhì)期、生產(chǎn)廠商等信息。
（五）提供對照樣品的選擇依據(jù)。說明其與試驗用特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品在安全性、營養(yǎng)充足性、特殊醫(yī)學(xué)用途臨床效果和適用人群等方面的可比性。試驗組和對照組受試者的能量應(yīng)當(dāng)相同、氮量和主要營養(yǎng)成分?jǐn)z入量應(yīng)當(dāng)具有可比性。
（六）試驗用產(chǎn)品的接收與登記、遞送、分發(fā)、回收及貯存條件。
（七）受試者選擇。包括試驗用產(chǎn)品適用人群、受試者的入選、排除和剔除標(biāo)準(zhǔn)、研究例數(shù)等。研究例數(shù)應(yīng)當(dāng)符合統(tǒng)計學(xué)要求。為保證有足夠的研究例數(shù)對試驗用產(chǎn)品進(jìn)行安全性評估，試驗組不少于100例。受試者入選時，應(yīng)充分考慮試驗組和對照組受試期間臨床治療用藥在品種、用法和用量等方面應(yīng)具有可比性。
（八）試驗用產(chǎn)品給予時機(jī)、攝入途徑、食用量和觀察時間。依據(jù)研究目的和擬考察的主要實驗室檢測指標(biāo)的生物學(xué)特性合理設(shè)置觀察時間，原則上不少于7天，且營養(yǎng)充足性和特殊醫(yī)學(xué)用途臨床效果觀察指標(biāo)應(yīng)有臨床意義并能滿足統(tǒng)計學(xué)要求。
（九）生物樣本采集時間，臨床試驗觀察指標(biāo)、檢測方法、判定標(biāo)準(zhǔn)及判定標(biāo)準(zhǔn)的出處或制定依據(jù)，預(yù)期結(jié)果判定等。
（十）臨床試驗觀察指標(biāo)包括安全性（耐受性）指標(biāo)及營養(yǎng)充足性和特殊醫(yī)學(xué)用途臨床效果觀察指標(biāo)：
安全性（耐受性）指標(biāo)：如胃腸道反應(yīng)等指標(biāo)、生命體征指標(biāo)、血常規(guī)、尿常規(guī)、血生化指標(biāo)等。
營養(yǎng)充足性和特殊醫(yī)學(xué)用途臨床效果觀察指標(biāo)：保證適用人群維持基本生理功能的營養(yǎng)需求，維持或改善適用人群營養(yǎng)狀況，控制或緩解適用人群特殊疾病狀態(tài)的指標(biāo)。
（十一）不良事件控制措施和評價方法，暫停或終止臨床試驗的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定。
（十二）臨床試驗管理。包括標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程、人員培訓(xùn)、監(jiān)查、質(zhì)量控制與質(zhì)量保證的措施、風(fēng)險管理、受試者權(quán)益與保障、試驗用產(chǎn)品管理、數(shù)據(jù)管理和統(tǒng)計學(xué)分析。
（十三）試驗期間其他注意事項等。
（十四）縮略語。
（十五）參考文獻(xiàn)。

第六章 試驗用產(chǎn)品管理
第三十條 試驗用產(chǎn)品應(yīng)有專人管理，使用由研究者負(fù)責(zé)。接收、發(fā)放、使用、回收、銷毀均應(yīng)記錄。
第三十一條 試驗用產(chǎn)品的標(biāo)簽應(yīng)標(biāo)明“僅供臨床試驗使用”。臨床試驗用產(chǎn)品不得他用、銷售或變相銷售。

第七章 質(zhì)量保證和風(fēng)險管理
第三十二條 申請人及研究者履行各自職責(zé)，采用標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程，嚴(yán)格遵循臨床試驗方案。
第三十三條 參加試驗的研究人員應(yīng)具有合格的資質(zhì)。研究人員如有變動，所在試驗機(jī)構(gòu)及時調(diào)配具備相應(yīng)資質(zhì)人員，并將調(diào)整的人員情況報告申請人及試驗主要研究者。
第三十四條 倫理委員會要求申請人或研究者提供試驗用產(chǎn)品臨床試驗的不良事件、治療措施及受試者轉(zhuǎn)歸等相關(guān)信息。為避免對受試者造成傷害，倫理委員會有權(quán)暫停或終止已經(jīng)批準(zhǔn)的臨床試驗。
第三十五條 進(jìn)行多中心臨床試驗的，統(tǒng)一培訓(xùn)內(nèi)容，臨床試驗開始之前對所有參與臨床試驗研究人員進(jìn)行培訓(xùn)。統(tǒng)一臨床試驗方案、資料收集和評價方法，集中管理與分析數(shù)據(jù)資料。主要觀察指標(biāo)由中心實驗室統(tǒng)一檢測或各個實驗室檢測前進(jìn)行校正。臨床試驗病例分布應(yīng)科學(xué)合理，防止偏倚。
第三十六條 試驗期間監(jiān)查員定期進(jìn)行核查，確保試驗過程符合研究方案和標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程要求。確認(rèn)所有病例報告表填寫正確完整，與原始資料一致。核實臨床試驗中所有觀察結(jié)果，以保證數(shù)據(jù)完整、準(zhǔn)確、真實、可靠。如有錯誤和遺漏，及時要求研究者改正，修改時需保持原有記錄清晰可見，改正處需經(jīng)研究者簽名并注明日期。核查過程中發(fā)現(xiàn)問題及時解決。監(jiān)查員不得參與臨床試驗。
第三十七條 組長單位定期了解參與試驗單位試驗進(jìn)度，必要時召開臨床協(xié)作會議，解決試驗存在的問題。

第八章 數(shù)據(jù)管理與統(tǒng)計分析
第三十八條 數(shù)據(jù)管理過程包括病例報告表設(shè)計、填寫和注釋，數(shù)據(jù)庫設(shè)計，數(shù)據(jù)接收、錄入和核查，疑問表管理，數(shù)據(jù)更改存檔，數(shù)據(jù)盲態(tài)審核，數(shù)據(jù)庫鎖定、轉(zhuǎn)換和保存等。由申請人、研究者、監(jiān)查員以及數(shù)據(jù)管理員等各司其職，共同對臨床試驗數(shù)據(jù)的可靠性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第三十九條 數(shù)據(jù)的收集和傳送可采用紙質(zhì)病例報告表、電子數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)以及用于臨床試驗數(shù)據(jù)管理的計算機(jī)系統(tǒng)等。資料的形式和內(nèi)容必須與研究方案完全一致,且在臨床試驗前確定。
第四十條 數(shù)據(jù)管理執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程，并在完整、可靠的臨床試驗數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系下運(yùn)行，對可能影響數(shù)據(jù)質(zhì)量結(jié)果的各種因素和環(huán)節(jié)進(jìn)行全面控制和管理，使臨床研究數(shù)據(jù)始終保持在可控和可靠的水平。數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)應(yīng)經(jīng)過基于風(fēng)險考慮的系統(tǒng)驗證，具備可靠性、數(shù)據(jù)可溯源性及完善的權(quán)限管理功能。
臨床試驗結(jié)束后，需將數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)管理報告、數(shù)據(jù)庫作為注冊申請材料之一提交給管理部門。
第四十一條 采用正確、規(guī)范的統(tǒng)計分析方法和統(tǒng)計圖表表達(dá)統(tǒng)計分析和結(jié)果。臨床試驗方案中需制定統(tǒng)計分析計劃，在數(shù)據(jù)鎖定和揭盲之前產(chǎn)生專門的文件對統(tǒng)計分析計劃予以完善和確認(rèn)，內(nèi)容應(yīng)包括設(shè)計和比較的類型、隨機(jī)化與盲法、主要觀察指標(biāo)的定義與檢測方法、檢驗假設(shè)、數(shù)據(jù)分析集的定義、療效及安全性評價和統(tǒng)計分析的詳細(xì)內(nèi)容，其內(nèi)容應(yīng)與方案相關(guān)內(nèi)容一致。如果試驗過程中研究方案有調(diào)整，則統(tǒng)計分析計劃也應(yīng)作相應(yīng)的調(diào)整。
第四十二條 由專業(yè)人員對試驗數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析后形成統(tǒng)計分析報告，作為撰寫臨床研究報告的依據(jù)，并與統(tǒng)計分析計劃一并作為產(chǎn)品注冊申請材料提交。統(tǒng)計分析需采用國內(nèi)外公認(rèn)的統(tǒng)計軟件和分析方法，主要觀察指標(biāo)的統(tǒng)計結(jié)果需采用點(diǎn)估計及可信區(qū)間方法進(jìn)行評價，針對觀察指標(biāo)結(jié)果，給出統(tǒng)計學(xué)結(jié)論。

第九章 臨床試驗總結(jié)報告內(nèi)容
第四十三條 臨床試驗總結(jié)報告包括基本信息、臨床試驗概述和報告正文，內(nèi)容與臨床試驗方案一致。
第四十四條基本信息補(bǔ)充試驗報告撰寫人員的姓名、單位、研究起止日期、報告日期、原始資料保存地點(diǎn)等。臨床試驗概述補(bǔ)充重要的研究數(shù)字、統(tǒng)計學(xué)結(jié)果以及研究結(jié)論等文字描述。
第四十五條 報告正文對臨床試驗方案實施結(jié)果進(jìn)行總結(jié)。詳細(xì)描述試驗設(shè)計和試驗過程，包括納入的受試人群，脫落、剔除的病例和理由；臨床試驗單位增減或更換情況；試驗用產(chǎn)品使用方法；數(shù)據(jù)管理過程；統(tǒng)計分析方法；對試驗的統(tǒng)計分析和臨床意義；對試驗用產(chǎn)品的安全性、營養(yǎng)充足性和特殊醫(yī)學(xué)用途臨床效果進(jìn)行充分的分析和說明，并做出臨床試驗結(jié)論。
第四十六條 簡述試驗過程中出現(xiàn)的不良事件。對所有不良事件均應(yīng)進(jìn)行分析，并以適當(dāng)?shù)膱D表方式直觀表示。所列圖表應(yīng)顯示不良事件的名稱、例次、嚴(yán)重程度、治療措施、受試者轉(zhuǎn)歸，以及不良事件與試驗用產(chǎn)品之間在適用人群選擇、給予時機(jī)、攝入途徑、劑量和觀察時間等方面的相關(guān)性。
第四十七條 嚴(yán)重不良事件應(yīng)單獨(dú)進(jìn)行總結(jié)和分析并附病例報告。對與安全性有關(guān)的實驗室檢查，包括根據(jù)專業(yè)判斷有臨床意義的實驗室檢查異常應(yīng)加以分析說明，最終對試驗用特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品的總體安全性進(jìn)行小結(jié)。
第四十八條 說明受試者基礎(chǔ)治療方法，臨床試驗方案在執(zhí)行過程中所作的修訂或調(diào)整。

第十章 其 他
第四十九條 臨床試驗總結(jié)報告首頁由所有參與試驗單位蓋章，相關(guān)資料由申請人和臨床試驗單位蓋章，或由申請人和主要研究者簽署確認(rèn)。
第五十條 為保護(hù)受試者隱私，病例報告表上不應(yīng)出現(xiàn)受試者姓名，研究者應(yīng)按受試者姓名的拼音字頭及隨機(jī)號確認(rèn)其身份并記錄。
第五十一條 產(chǎn)品注冊申請時，申請人提交臨床試驗相關(guān)資料，包括國內(nèi)/外臨床試驗資料綜述、合格的試驗用產(chǎn)品檢驗報告、臨床試驗方案、研究者手冊、倫理委員會批準(zhǔn)文件、知情同意書模板、數(shù)據(jù)管理計劃及報告、統(tǒng)計分析計劃及報告、鎖定數(shù)據(jù)庫光盤（一式兩份）、臨床試驗總結(jié)報告。

第十一章 附 則
第五十二條 本規(guī)范下列用語的含義是：
臨床試驗（Clinical Trial），指任何在人體（病人或健康志愿者）進(jìn)行特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品的系統(tǒng)性研究，以證實或揭示試驗用特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品的安全性、營養(yǎng)充足性和特殊醫(yī)學(xué)用途臨床效果，目的是確定試驗用特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品的營養(yǎng)作用與安全性。
試驗方案（Research Protocol），敘述研究的依據(jù)及合理性、產(chǎn)品試驗?zāi)康摹⑦m用人群、試驗設(shè)計、受試者選擇及排除標(biāo)準(zhǔn)、觀察指標(biāo)、試驗期限、數(shù)據(jù)管理與統(tǒng)計分析、試驗報告及試驗用產(chǎn)品安全性、營養(yǎng)充足性和特殊醫(yī)學(xué)用途臨床效果。方案必須由參加試驗的主要研究者、研究單位和申請人簽章并注明日期。
研究者手冊（Investigator’s Brochure），是有關(guān)試驗用特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品在進(jìn)行人體研究時已有的臨床與非臨床研究資料綜述。
知情同意（Informed Consent），指向受試者告知一項試驗的各方面情況后，受試者自愿確認(rèn)其同意參加該項臨床試驗的過程，須以簽名和注明日期的知情同意書作為文件證明。
知情同意書（Informed Consent Form），是每位受試者表示自愿參加某一試驗的文件證明。研究者需向受試者說明試驗性質(zhì)、試驗?zāi)康摹⒖赡艿氖芤婧惋L(fēng)險、可供選用的其他治療方法以及符合《赫爾辛基宣言》規(guī)定的受試者的權(quán)利和義務(wù)等，使受試者充分了解后表達(dá)其同意。
倫理委員會（Ethics Committee），由醫(yī)學(xué)專業(yè)人員、非醫(yī)務(wù)人員、法律專家及試驗機(jī)構(gòu)外人員組成的獨(dú)立組織，其職責(zé)為核查臨床試驗方案及附件是否合乎道德，并為之提供公眾保證，確保受試者的安全、健康和權(quán)益受到保護(hù)。該委員會的組成和一切活動不應(yīng)受臨床試驗組織和實施者的干擾或影響。
研究者（Investigator），實施臨床試驗并對臨床試驗的質(zhì)量及受試者安全和權(quán)益的負(fù)責(zé)者。研究者必須經(jīng)過資格審查，具有臨床試驗的專業(yè)特長、資格和能力。
申請人（Applicant），發(fā)起一項臨床試驗，并對該試驗的啟動、管理、財務(wù)和監(jiān)查負(fù)責(zé)的公司、機(jī)構(gòu)或組織。
監(jiān)查員（Monitor），由申請人任命并對申請人負(fù)責(zé)的具備相關(guān)知識的人員。其任務(wù)是監(jiān)查和報告試驗的進(jìn)行情況和核實數(shù)據(jù)。
病例報告表（Case Report Form, CRFs），指按研究方案所規(guī)定設(shè)計的一種文件，用以記錄每一名受試者在試驗過程中的數(shù)據(jù)。
試驗用產(chǎn)品（Investigational Product），用于臨床試驗中的試驗用特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品和試驗用對照產(chǎn)品。
不良事件（Adverse Event），臨床試驗受試者接受試驗用產(chǎn)品后出現(xiàn)的不良反應(yīng)，但并不一定有因果關(guān)系。
嚴(yán)重不良事件（Serious Adverse Event），臨床試驗過程中發(fā)生需住院治療、延長住院時間、傷殘、影響工作能力、危及生命或死亡、導(dǎo)致先天畸形等事件。
標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程（Standard Operating Procedure, SOP），為有效地實施和完成某一臨床試驗中每項工作所擬定的標(biāo)準(zhǔn)和詳細(xì)的書面規(guī)程。
設(shè)盲（Blinding/Masking），臨床試驗中使一方或多方不知道受試者治療分配的程序。單盲指受試者不知，雙盲指受試者、研究者、監(jiān)查員或數(shù)據(jù)分析者均不知治療分配。
統(tǒng)計分析計劃（Statistical Analysis Plan, SAP），是包括比方案中描述的主要分析特征更加技術(shù)性和更多詳細(xì)細(xì)節(jié)的文件，并且包括了對主要和次要變量及其他數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析的詳細(xì)過程。統(tǒng)計分析計劃由生物統(tǒng)計學(xué)專業(yè)人員起草，并與主要研究者商定。統(tǒng)計分析計劃還應(yīng)包括具體的表格，統(tǒng)計分析報告中的表格應(yīng)與SAP中的表格一致。
第五十三條 本規(guī)范由國家食品藥品監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)解釋。
第五十四條 本規(guī)范自發(fā)布之日起施行。