[ 楊向暉 ]——(2009-9-21) / 已閱46722次
未成年人刑事責(zé)任研究
楊向暉
摘 要：未成年人犯罪案件的不斷增長導(dǎo)致了研究未成年人刑事責(zé)任成了刑法學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點之一。未成年人刑事責(zé)任的概念和特點具有特定的含義。與我國未成年人刑事責(zé)任相關(guān)的理論主要有:未成年人刑事責(zé)任年齡、未成年人負(fù)刑事責(zé)任的范圍以及對未成年人適用刑罰的從寬處罰與不適用死刑兩項基本原則。我國未成年人刑事責(zé)任的實現(xiàn)方式即刑事處遇制度存在一系列問題，法律應(yīng)從刑罰處罰方法和非刑罰處罰方法兩方面來完善刑事處遇制度。
關(guān)鍵詞：刑事責(zé)任；刑事責(zé)任年齡；刑事責(zé)任制度；刑事處遇制度
近年來,我國未成年人犯罪案件不斷增長,與此緊密相關(guān)的未成年人刑事責(zé)任制度也成了刑法學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點之一。由于未成年人有著獨特的身心特點,其可塑性較強,因而世界各國刑事法律對未成年人的刑事責(zé)任制度都予以特別關(guān)注。研究未成年人刑事責(zé)任對有效遏制和預(yù)防未成年人犯罪具有重要的理論和實踐意義。我國刑法典和相關(guān)司法解釋對未成年人刑事責(zé)任方面的一些基本問題已經(jīng)有了相應(yīng)的規(guī)定，但還存在需要完善的地方。在本文中，筆者擬通過對未成年人刑事責(zé)任制度的相關(guān)理論進(jìn)行梳理及對我國未成年人刑事責(zé)任制度的實現(xiàn)形式即刑事處遇制度進(jìn)行評析，指出其中的缺陷和不足，并提出完善我國未成年人刑事責(zé)任制度的建議。
一、未成年人刑事責(zé)任的概念和特征
所謂刑事責(zé)任就是指刑事法律規(guī)定的，因?qū)嵤┓缸镄袨槎a(chǎn)生的，由司法機關(guān)強制犯罪者承受的刑事懲罰或單純否定性法律評價的負(fù)擔(dān)。在此定義的基礎(chǔ)上，結(jié)合未成年人特點與相關(guān)法律的規(guī)定，筆者認(rèn)為未成年人刑事責(zé)任是指刑事法律規(guī)定的，因未成年人實施特定犯罪行為而產(chǎn)生的由國家司法機關(guān)強制未成年犯罪人承受的刑事懲罰或單純否定性評價的負(fù)擔(dān)。
未成年人刑事責(zé)任的特征主要有：第一，未成年人犯罪的刑事責(zé)任是基于未成年人的犯罪行為而產(chǎn)生的法律責(zé)任。從法律的角度看，有犯罪就有刑事責(zé)任，無犯罪則無刑事責(zé)任，有刑事責(zé)任則必有犯罪。犯罪與刑事責(zé)任在法律上的這種必然因果聯(lián)系，是刑事責(zé)任區(qū)別于其他法律責(zé)任的重要標(biāo)志。司法實踐中，未成年人只有實施刑事法律規(guī)定的犯罪行為，才會產(chǎn)生未成年人的刑事責(zé)任。第二，未成年人的刑事責(zé)任是其承擔(dān)的所有法律責(zé)任中最嚴(yán)厲的一種。法律責(zé)任包括刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任等多種責(zé)任形式，而刑事責(zé)任是一種最嚴(yán)厲的法律責(zé)任。其嚴(yán)厲性主要體現(xiàn)在它的實現(xiàn)方式上。作為實現(xiàn)刑事責(zé)任的基本方法一一刑罰，是所有強制措施中最嚴(yán)厲的一種，未成年人實施的行為要具有嚴(yán)重的社會危害性，并且構(gòu)成犯罪，才能追究其刑事責(zé)任。第三，未成年人犯罪的刑事責(zé)任是由其本人承擔(dān)的不可移轉(zhuǎn)的嚴(yán)格個人責(zé)任。刑事責(zé)任只能由犯罪人本人承擔(dān)，即罪責(zé)自負(fù)，這是近代以來世界各國普遍采用的原則。刑事責(zé)任則不可能發(fā)生移轉(zhuǎn)問題，因為刑事責(zé)任存在的意義在于通過對犯罪行為的嚴(yán)厲譴責(zé)和對犯罪人的懲罰來達(dá)到預(yù)防犯罪的目的。所以，現(xiàn)代刑事理論和刑事司法實踐中都堅持“罪責(zé)自負(fù)原則”，反對株連。也就是說，刑事責(zé)任具有嚴(yán)格的專屬性。在追究未成年人刑事責(zé)任時也應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格注意這一問題。第四，未成年人犯罪的刑事責(zé)任是一種嚴(yán)格的法定責(zé)任。行為人對什么樣的行為承擔(dān)刑事責(zé)任及具體怎樣承擔(dān)，必須由刑事法律加以明確規(guī)定，并由國家司法機關(guān)依照法定的刑事訴訟程序予以追究。這是罪刑法定原則的必然要求[1]。
二、與我國未成年人刑事責(zé)任相關(guān)的幾個理論問題
理論是邏輯分析的起點。筆者認(rèn)為，要理解掌握我國未成年人刑事責(zé)任制度，就必須認(rèn)識我國未成年人刑事責(zé)任年齡、刑事責(zé)任范圍以及未成年人負(fù)刑事責(zé)任的基本原則等相關(guān)理論問題。
(一)關(guān)于未成年人刑事責(zé)任年齡
刑事責(zé)任年齡是影響和決定刑事責(zé)任能力程度的因素之一。刑事責(zé)任年齡在古今中外的刑事立法中都有所規(guī)定,各國刑事責(zé)任年齡劃分的方法上不完全相同，有的實行三分制，有的實行四分制。根據(jù)我國政治、經(jīng)濟、文化教育狀況、少年兒童的成長過程及各類犯罪的情況出發(fā),我國刑法采用的是三分法[2]。我國《刑法》第17條規(guī)定：“已滿十六周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。已滿十四周歲不滿十六周歲的人，犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投毒的，應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任。已滿十四周歲不滿十八周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。”該法條把刑事責(zé)任年齡劃分為三個階段:不滿14周歲為完全不負(fù)刑事責(zé)任年齡的階段；已滿14周歲不滿16周歲是相對負(fù)刑事責(zé)任年齡階段；已滿16周歲為完全負(fù)刑事責(zé)任的年齡階段。根據(jù)以上規(guī)定，筆者認(rèn)為，顯而易見的是我國法律將未成年人的刑事責(zé)任年齡限定在14周歲以上18周歲以下。
(二)關(guān)于未成年人負(fù)刑事責(zé)任的范圍
一般而言，各國刑法都依據(jù)各年齡段的未成年人的身心發(fā)展特點來確定未成年人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的范圍。我國《刑法》第17條規(guī)定了未成年人負(fù)刑事責(zé)任的主要范圍：一是將已滿14周歲作為追究刑事責(zé)任和適用刑罰的起始點,即未滿14周歲的未成年人實施了任何危害社會的行為,不管危害后果的嚴(yán)重程度、情節(jié)惡劣程度,都不認(rèn)為是犯罪,排除了不滿14周歲未成年人實施嚴(yán)重危害社會行為構(gòu)成犯罪從而承擔(dān)刑事責(zé)任的可能性。二是已滿14周歲不滿16周歲的人,犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投毒罪的,應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。依據(jù)此規(guī)定,這一年齡階段的未成年人,只有在故意觸犯以上八種犯罪時方追究其相應(yīng)的刑事責(zé)任,至于實施了《刑法》規(guī)定的其他禁止性行為,不管這些行為的危害后果如何都不認(rèn)為是犯罪,不得適用刑罰加以制裁。三是已滿16周歲不滿18周歲的年齡段實施了《刑法》規(guī)定所禁止的行為,都將成為犯罪人而要適用相應(yīng)的刑罰措施。不過,他們屬于法定“從輕或者減輕處罰”之列。此外，司法解釋對未成年人實施較輕微的涉暴、涉財和涉色行為不作為犯罪處理。其依據(jù)如下：①依照《最高人民法院關(guān)于辦理未成年人刑事案件適用法律的若干問題的解釋》的有關(guān)規(guī)定,已滿14周歲不滿16周歲的人觸犯刑法第17條規(guī)定的,應(yīng)根據(jù)案件情況慎重考慮。諸如出于“以大欺小,以強凌弱,使用語言威脅或者使用輕微暴力強行索要其他未成年人的生活、學(xué)習(xí)用品或者錢財?shù)摹薄ⅰ芭紶柵c幼女發(fā)生性關(guān)系的”、“盜竊公私財物達(dá)到數(shù)額較大,但情節(jié)輕微的”等三種情形,可以不認(rèn)為是犯罪。②《最高人民法院關(guān)于審理盜竊案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》中對于未成年人實施盜竊行為也作了類似的規(guī)定[3]。
(三)關(guān)于未成年人負(fù)刑事責(zé)任的基本原則
所謂未成年人負(fù)刑事責(zé)任的基本原則就是對未成年人追究刑事責(zé)任的基本原則，是指人民法院對未成年人追究刑事責(zé)任時所應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則，它是刑法基本原則在刑事歸責(zé)中的具體化，對人民法院的量刑活動具有指導(dǎo)意義。除了對未成年人適用刑法的一般原則外，針對未成年人犯罪主體的特殊性，筆者認(rèn)為我國對未成年人追究刑事責(zé)任著重強調(diào)的兩項基本原則是從寬處罰原則和不適用死刑的原則。
1、從寬處罰原則
我國現(xiàn)行刑法典第17條第3款規(guī)定：“已滿十四周歲，不滿十八周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰”，就是從寬處罰原則的體現(xiàn)。該條的基本精神是，在犯罪性質(zhì)和其他犯罪情節(jié)相同或大體相同時，未成年人犯罪都應(yīng)比照成年人犯罪從輕或減輕處罰，即對已滿14周歲不滿18周歲的未成年人，在法定刑的范圍內(nèi)判處相對較輕的刑種或者相對較短的刑期從輕處罰，或者在法定刑以下減輕處罰。從寬處罰原則是基于未成年犯罪人責(zé)任能力不完備以及他們較易接受教育改造的特點而確定的，這一原則有利于實現(xiàn)刑罰的目的。司法實踐中處理未成年人犯罪時應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行這一法定原則[4]。筆者認(rèn)為正確理解這一原則的涵義是正確執(zhí)行這一原則的前提。所謂“應(yīng)當(dāng)”是命令性規(guī)定，是“必須”“一律”而不允許有例外，即凡是未成年人都必須予以從寬處罰，予以從輕或減輕處罰。此款以“應(yīng)當(dāng)”來限制審判人員，不允許其運用自由裁量權(quán)。審判人員對未成年人犯罪必須按照法律規(guī)定從輕或者減輕處罰，而不能有其他的選擇。在正確理解對未成年人犯罪應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰原則的基礎(chǔ)上，更重要的是正確適用這一原則。在對未成年人適用從寬處罰原則時，到底是選擇從輕還是減輕處罰要根據(jù)行為人罪責(zé)的輕重和改造的難易程度來選擇。對未成年人追究刑事責(zé)任應(yīng)遵循從寬處罰原則不僅體現(xiàn)在我國的刑法條文中，在相關(guān)的司法解釋中也有體現(xiàn)。1995年《最高人民法院關(guān)于辦理未成年人刑事案件適用法律若干問題的解釋》規(guī)定：“對被判處拘役、三年以下有期徒刑的未成年罪犯，犯罪后有悔改表現(xiàn)，家庭有監(jiān)護條件或者社會幫教措施能夠落實，認(rèn)為適用緩刑確實不致再危害社會的，應(yīng)當(dāng)適用緩刑。”這些規(guī)定體現(xiàn)了對未成年犯罪人特別對待的精神，有利于未成年犯罪人的改造矯正。然而，筆者認(rèn)為我國刑法對未成年人犯罪適用緩刑的條件規(guī)定過嚴(yán)，未能完全貫徹從寬處罰原則的基本精神。
2、不適用死刑原則
現(xiàn)行刑法第49條規(guī)定：“犯罪的時候不滿18周歲的人，不適用死刑。”這就是我國刑法對未成年人不適用死刑的原則性規(guī)定。我國刑法對未成年人犯罪為什么不適用死刑？這是因為死刑亦稱生命刑，是剝奪犯罪分子生命權(quán)的刑罰，是性質(zhì)最嚴(yán)厲的刑罰。我國刑事立法思想認(rèn)為，不滿18周歲的未成年人犯罪，即使犯罪性質(zhì)、情節(jié)和危害結(jié)果非常嚴(yán)重，但由于行為人年齡尚未達(dá)到成年，責(zé)任能力不完備，因而其主觀罪過較成年人同樣的犯罪要相對輕一些，其刑事責(zé)任也相應(yīng)輕一些；同時，行為人犯罪時未成年還具有改造的可能，因此對未成年人不適用死刑。筆者認(rèn)為在司法實踐中正確地把握對未成年人犯罪不適用死刑這一原則應(yīng)注意以下幾點：第一，對于未滿18周歲的未成年人，不管其所犯罪行多么嚴(yán)重，一概不適用死刑。這里所說的不適用死刑是指既不能判處死刑，也不能判處死刑緩期2年執(zhí)行，更不能允許等到18周歲以后再判死刑[5]。第二，行為人在滿18周歲前后都犯有罪行，如果在滿18周歲后所犯的罪行嚴(yán)重可適用死刑，自然可以判處死刑，如果不滿18周歲時犯有法定最高刑為死刑之罪，在18周歲之后所犯罪行較輕而法律上未規(guī)定死刑或者論罪根本不應(yīng)判處死刑，那就不應(yīng)僅僅根據(jù)行為人未滿18周歲時所犯嚴(yán)重罪行而判處死刑。該原則的確立體現(xiàn)了我國刑事法律對未成年犯罪人的特殊保護，有利于未成年犯罪人重新回歸社會。
考慮到未成年人生理特點，辨認(rèn)控制能力正處于一生的起步，可塑性大，我們在對未成年犯罪人適用刑罰過程中，必須認(rèn)真考慮從輕、減輕或者免除處罰的情節(jié)，堅持從寬處罰和不適用死刑兩項基本原則。當(dāng)然，我們在對未成年人追究刑事責(zé)任時還應(yīng)遵循《北京規(guī)則》確立的未成年人司法中保護社會利益和保護未成年人利益的雙向原則。
三、我國未成年人刑事責(zé)任的實現(xiàn)：刑事處遇制度
（一）刑事責(zé)任與刑事處遇制度
刑事責(zé)任僅是一個抽象的法律概念。刑事責(zé)任要得以實現(xiàn)才具有現(xiàn)實意義。刑事責(zé)任的實現(xiàn)需要一定的方式，所謂刑事責(zé)任的實現(xiàn)方式，是指為實現(xiàn)行為人的刑事責(zé)任而采取的具體途徑。根據(jù)我國刑法的規(guī)定，刑事責(zé)任的實現(xiàn)方式主要有以下兩種：一是定罪判刑方式：認(rèn)定行為人的行為構(gòu)成犯罪并適用刑罰，即通過刑罰實現(xiàn)刑事責(zé)任。二是定罪免刑方式：認(rèn)定行為人的行為構(gòu)成犯罪，但免除刑罰的適用，而適用非刑罰處理方法，即通過非刑罰處理方法實現(xiàn)刑事責(zé)任，或僅對行為作有罪宣告，既免除刑罰的適用，也免除非刑罰處理方法的適用[6]。通常說來，以上方式中，刑罰是實現(xiàn)刑事責(zé)任的最普遍、最基本的方式，非刑罰處理方法是實現(xiàn)刑事責(zé)任的非基本的次要方法，二者處于并重地位。結(jié)合未成年人的身心特點，借鑒刑法學(xué)界的觀點，二者的結(jié)合構(gòu)成了未成年人的刑事處遇制度。換句話說，所謂未成年人刑事處遇制度是指對未成年人的刑罰處罰方法和非刑罰處罰方法的統(tǒng)稱，它是未成年人刑事責(zé)任的實現(xiàn)方式。
（二）對我國未成年人刑事處遇制度的評析
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