[ 王超 ]——(2002-8-10) / 已閱29536次
普通程序簡易審改革質(zhì)疑
王 超*
（華東政法學(xué)院碩士研究生 上海 200042）
摘要：近年來，為了提高訴訟效率，合理配置司法資源，許多司法機(jī)關(guān)掀起了一股普通程序簡易審改革的浪潮。從實(shí)踐情況來看，該項(xiàng)改革的確取得了一定的成效。但簡易審改革從一開始就“先天不足”：一是簡易審改革的法律依據(jù)不足；二是簡易審的適用前提與基礎(chǔ)于理不合；三是簡易審改革在強(qiáng)調(diào)司法效率的同時(shí)并未照應(yīng)到司法的公正；四是提高訴訟效率的著眼點(diǎn)不能在本不該受到壓縮的庭審方面大做文章；五是各地司法機(jī)關(guān)在改革過程中普遍存在“恣意造法”現(xiàn)象。
關(guān)鍵詞：司法效率 司法公正 簡易審 質(zhì)疑
近年來，鑒于公訴案件一直居高不下，檢察人員和審判人員又相對(duì)緊張的狀況，為提高訴訟效率，節(jié)約司法資源，突出打擊重點(diǎn)，加快案件的審理工作，我國一些地方法院、檢察院掀起了一股探索普通程序簡易審（以下簡稱簡易審）的浪潮。從實(shí)踐情況來看，該項(xiàng)改革的確取得了一定的成效，如在實(shí)行簡易審的法院，普遍感到庭審時(shí)間大大減少，單位時(shí)間內(nèi)的工作效率得到大大提高[1]。正因如此，該項(xiàng)改革一出臺(tái)就得到了司法實(shí)務(wù)界的普遍歡迎，其甚至已被最高人民檢察院列為公訴工作的七項(xiàng)改革之一，迄今為止，還很少聽到不同的聲音。然而，我們顯然對(duì)該項(xiàng)改革還缺乏科學(xué)、理性的認(rèn)識(shí)，對(duì)其帶來的弊端亦估計(jì)不足。以筆者淺見，簡易審改革從一開始就“先天不足”，有許多地方值得商榷。本文擬從五個(gè)方面對(duì)此項(xiàng)改革提出質(zhì)疑，以求各位專家學(xué)者批評(píng)指正。
一、簡易審改革于法無據(jù)
從我國刑事訴訟法現(xiàn)有規(guī)定來看，對(duì)刑事公訴案件的第一審只規(guī)定了普通程序和簡易程序兩種不同的程序，它們分別有不同的適用范圍和庭審過程，并不存在“第三條道路”——適用范圍屬于普通程序而庭審過程又與簡易程序頗為類似的所謂簡易審。一些地方司法機(jī)關(guān)在法律沒有規(guī)定的情況下，實(shí)行簡易審是對(duì)法律的突破，其合法性應(yīng)予以否定。當(dāng)然，這并不是說我們一味反對(duì)在法律沒有明確規(guī)定的情況下就不能作某些有益的嘗試。但是這種嘗試的前提條件必須是依法合乎理性地進(jìn)行。因?yàn)椋凑找婪ㄖ螄囊螅痉▽?shí)踐中的任何活動(dòng)都必須以遵守法律為前提，否則，再好的愿望也會(huì)適得其反。也許有人會(huì)說“法無規(guī)定皆自由”，但依筆者淺見，“法無規(guī)定皆自由”針對(duì)公民個(gè)人也許恰當(dāng)，但對(duì)于擁有國家強(qiáng)制力保障的司法機(jī)關(guān)來說就失之千里了。因?yàn)椋耙磺杏袡?quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是一條萬古不變的經(jīng)驗(yàn)”[2]，為防止國家權(quán)力被濫用，任何國家機(jī)關(guān)必須遵循“法有規(guī)定按法辦、法無授權(quán)不得行”原則。試想，如果“法無規(guī)定皆自由”也可以套在司法機(jī)關(guān)頭上的話，那么司法機(jī)關(guān)就可以理直氣壯地為自己尋找并設(shè)計(jì)一些法律沒有授予的權(quán)力，久而久之，就會(huì)培養(yǎng)一種自己決定是否遵守法律的惡習(xí)，就會(huì)擅自拋棄或突破所謂的“不合理或過時(shí)的法律”。再加上中國歷來有盲目跟從、一窩蜂的傳統(tǒng)文化，如果允許司法人員放棄現(xiàn)行法律去尋找所謂“活的法律”，那么必將導(dǎo)致司法人員恣意造法、法律虛無主義的盛行[3]。
另外，有學(xué)者認(rèn)為，“我國刑訴法就一審普通程序的規(guī)定具有比較原則的特點(diǎn)，法律規(guī)定了一審程序的基本步驟，但一般未限定具體的操作方式。因此，在遵循基本步驟、符合基本要求的情況下，采用不同的具體處理方式（即簡易審），并不違反法律的規(guī)定。”[4]這種觀點(diǎn)聽起來似乎有一定的道理，然而從各地司法機(jī)關(guān)的實(shí)際運(yùn)作情況來看并非如此。例如，根據(jù)簡易審的做法，合議庭開庭之后可以不告知被告人享有申請(qǐng)回避、辯護(hù)、最后陳述等訴訟權(quán)利，這就明顯同《刑事訴訟法》第154條、第159條、第160條的規(guī)定直接相違背。[5]又如，根據(jù)《刑事訴訟法》第160 條的規(guī)定，控辯雙方對(duì)案件事實(shí)、定罪量刑都可以展開辯論，但按簡易審的做法，控辯雙方往往只能就量刑情況進(jìn)行辯論。
二、簡易審的適用前提與基礎(chǔ)于理不合
根據(jù)簡易審的做法，簡易審適用的前提是被告人作有罪答辯且對(duì)有罪供述有明確的認(rèn)識(shí)，從而出于自愿地同意簡易審；適用的基礎(chǔ)是案件事實(shí)清楚、證據(jù)充分。[6]筆者認(rèn)為這種觀點(diǎn)是難以成立的。
首先，被告人作有罪答辯是否出于自愿難以判斷。這主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。其一，在審訊過程中，被告人由于生理、心理和客觀環(huán)境條件的原因可能導(dǎo)致其在感知上失真，或者對(duì)犯罪事實(shí)情節(jié)及作案經(jīng)過等在回憶方面存在錯(cuò)誤，甚至受審訊人員不恰當(dāng)暗示的影響，可能形成對(duì)客觀情況的錯(cuò)誤，即心理學(xué)上講的誤供（mind of erroneous statement of the accused）。其二，由于我國大多數(shù)刑事被告人沒有受過法學(xué)教育，普遍缺少必要的法律知識(shí)，而且這些被告人相當(dāng)一部分又沒有聘請(qǐng)律師作為辯護(hù)人，因此，他們實(shí)際上很難對(duì)檢察機(jī)關(guān)指控的事實(shí)和罪名做出正確的理解，從而按照其本來意思同意簡易審。其三，實(shí)踐中，由于犯罪嫌疑人不享有沉默權(quán)，辯護(hù)律師沒有訊問在場權(quán)，從而導(dǎo)致偵查人員對(duì)犯罪嫌疑人的訊問一直是暗箱操作。犯罪嫌疑人一旦被采取拘留或逮捕之后，就開始與外界失去聯(lián)系，完全處于被控制狀態(tài)，任人宰割的地位。這種“與世隔絕”的狀況，導(dǎo)致我國司法實(shí)踐中偵查人員采用“疲勞戰(zhàn)”、“車輪戰(zhàn)”、騙供、誘供、逼供、“兩規(guī)”等非法方法獲取被告人口供的現(xiàn)象比較普遍。
其次，以案件事實(shí)清楚、證據(jù)充分作為簡易審的基礎(chǔ)容易導(dǎo)致庭審功能弱化，重蹈“先定后審”覆轍，因?yàn)榘凑招淌略V訟一般原理，事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分只有在合議庭經(jīng)過法庭審理以后才能確定。如果說不經(jīng)過合議庭開庭審理就能確定案件事實(shí)清楚、證據(jù)充分的話，那么庭審豈不變成對(duì)檢察機(jī)關(guān)控訴行為的確認(rèn)程序？開庭審理豈不多此一舉？如果未經(jīng)開庭審理就真能確定案件事實(shí)清楚、證據(jù)充分，那么由控審兩機(jī)關(guān)直接商量定罪量刑豈不更為省事？歷史上“九二決定”[7]所帶來的沉重代價(jià)[8]無不鮮明地說明“先定后審”對(duì)社會(huì)主義法制建設(shè)的極大破壞，對(duì)犯罪嫌疑人、被告人合法權(quán)益的恣意踐踏。
三、簡易審改革顧此失彼
近年來，由于我國正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，特別是隨著“嚴(yán)打”整治斗爭的深入開展，刑事案件大幅攀升，而司法資源相對(duì)有限，簡易程序的適用范圍過窄，我國許多地方法院探索出簡易審這種新的庭審方式，以提高司法效率，緩解上述矛盾。從合理配置司法資源、彰現(xiàn)刑事訴訟經(jīng)濟(jì)原則角度考量，簡易審的出發(fā)點(diǎn)無疑是值得肯定的。然而從司法效率與司法公正的關(guān)系而言，我們應(yīng)當(dāng)看到司法公正與效率是刑事訴訟中的兩個(gè)基本的價(jià)值取向，二者是對(duì)立統(tǒng)一的辯證關(guān)系，刑事訴訟的最終目標(biāo)在于使公正與效率總能達(dá)到共同價(jià)值的最大化，即盡可能地促使二者和諧與統(tǒng)一，當(dāng)二者發(fā)生矛盾或沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“公正優(yōu)先、兼顧效率”，而不能通過犧牲公正來滿足效率的需求，這在我國法制建設(shè)尚不成熟時(shí)期尤其如此。但現(xiàn)在的問題是簡易審似乎過分強(qiáng)調(diào)訴訟效率而忽略對(duì)公正的追求，因?yàn)榘凑蘸喴讓彽耐ㄐ凶龇ǎm然能大大縮減辦案時(shí)間，減少辦案人員的訴累，但在一定程度上卻不利于保障被告人的合法權(quán)益。
首先，簡易審無法保障被告人富有意義的參與庭審當(dāng)中，從而產(chǎn)生強(qiáng)烈的不公正感。法庭審判是決定被告人命運(yùn)的最關(guān)鍵時(shí)刻，也是控辯雙方相互碰撞最激烈和最重視的時(shí)刻，因此，獲得完整的庭審以保障被告人富有意義地參與訴訟是滿足程序正義最基本的內(nèi)容和最重要的條件。相反，“一個(gè)人在對(duì)自己利益有著影響的判決制作之前，如果不能向法庭提出自己的主張和證據(jù)，不能與其他各方及法官展開有意義的辯論、證明和說服等，就會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的不公正感，這種感覺源于他的權(quán)益受到裁判者的忽視，他的道德主體地位遭到法官的否定，他的人格尊嚴(yán)遭到了貶損”[9]。而按照簡易審的普遍做法，在法庭調(diào)查階段，控方只需總結(jié)性地介紹和有選擇性地出示和宣讀有關(guān)證據(jù)，而不必一證一舉、一證一質(zhì)；在法庭辯論階段控辯雙方通常只就量刑問題展開辯論。毫無疑問，這些做法極大地限制了被告方的辯護(hù)權(quán)和對(duì)控訴證據(jù)的質(zhì)證權(quán)。這不僅不利于案件事實(shí)真相的發(fā)現(xiàn)，而且往往使辯方除了對(duì)量刑發(fā)表一點(diǎn)看法之外，幾乎不可能有什么作為。這樣一來，整個(gè)庭審過程無異于蛻變?yōu)橐粋�(gè)證明控方主張的過程，在這種情況下，讓被告人對(duì)審理過程施加有利于自己的影響幾乎是不可能的，更何況很多被告人要么對(duì)法律知之甚少，要么因缺少律師的幫助而不能有效地行使自己的辯護(hù)權(quán)。
其次，按照簡易審的通行做法，法庭調(diào)查程序被大大簡化，這就極有可能使辯方喪失某些獲取有利于本方證據(jù)的機(jī)會(huì)。眾所周知，現(xiàn)代刑事訴訟奉行直接、言詞原則、公開舉證、質(zhì)證原則，尤其是交叉詢問規(guī)則被譽(yù)為查明事實(shí)真相的最大法律裝置[10]。法庭審理的重要意義也正在于通過控辯雙方對(duì)全部證據(jù)相互出示、宣讀、質(zhì)證、辯論，以及法官對(duì)每一個(gè)證據(jù)甚至各種訴訟參加人的一舉一動(dòng)的觀察來審查、甄別和判斷證據(jù)的真?zhèn)危l(fā)現(xiàn)案件的蛛絲馬跡，揭示案件的事實(shí)真相。而按照簡易審的普遍做法，不僅證人、鑒定人不需要出庭，而且其他證據(jù)也無須全部出示和宣讀，甚至辯方的發(fā)問還要受到一定的限制[11]，再加上檢察機(jī)關(guān)與生俱來的追求勝訴的偏好，極有可能只出示那些有利于控方的證據(jù)而不出示那些有利于辯方的證據(jù)，想讓辯方獲取有利于本方的證據(jù)將十分困難。再者，庭審是一個(gè)逐步展開、逐步深化的過程，辯方往往正是靠庭審中控辯雙方一點(diǎn)一滴的舉證、質(zhì)證、辯論來洞悉對(duì)方的弱點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)有利于自己的各種信息，以達(dá)到分化、瓦解、抵消對(duì)方指控的目的，而一旦法庭調(diào)查、法庭辯論被大大簡化，辯方則只能“應(yīng)景”般地“例行公事”而難以有效發(fā)揮自己的主觀能動(dòng)性。
由此看來，簡易審雖能達(dá)到提高訴訟效率的功效，但令人遺憾的是，它很可能是以犧牲訴訟公正為代價(jià)的，因而是片面的。如果在沒有效率的公正和沒有公正的效率之間必選其一的話，我們寧愿選擇前者。或許有人說實(shí)行簡易審并沒有削弱被告人的訴訟權(quán)利，因?yàn)楹喴讓徥且员桓嫒思捌滢q護(hù)人同意適用為要件的，而一旦同意簡易審則意味著辯方對(duì)質(zhì)證權(quán)、辯護(hù)權(quán)在某種程度上的放棄。[12]我們認(rèn)為，這種觀點(diǎn)是難以成立的。首先，從邏輯上講，如果真如此說，那么被告人憑什么選擇一個(gè)對(duì)己有諸多限制因而使其陷于被動(dòng)的程序？這不是搬起石頭砸自己的腳嗎？如果是簡易審的附帶條件，這難道公平嗎？其次，這種提法極不嚴(yán)肅，帶有一定的欺騙性，或者說它是一個(gè)陷阱。如前所述，被告人作有罪答辯或同意適用簡易審的情況較為復(fù)雜，假設(shè)被告人同意適用簡易審不是出于其本來意思而在庭審過程中又突然發(fā)現(xiàn)了這一點(diǎn)怎么辦？難道還要繼續(xù)限制其質(zhì)證權(quán)、辯護(hù)權(quán)？最后，辯護(hù)權(quán)是被告人賴以維護(hù)其自身權(quán)益最重要的一項(xiàng)訴訟權(quán)利，除非自愿，任何時(shí)候都不能剝奪或限制被告人行使該項(xiàng)權(quán)利。
四、刑事庭審并非非“簡”不可
主張簡易審的檢察院、法院普遍認(rèn)為這一改革是合理配置司法資源、提高訴訟效率的需要，實(shí)行簡易審可以緩解日益增長的刑事案件與有限的司法資源之間的矛盾，減輕辦案人員的工作壓力。但這只是問題的一個(gè)方面，如果我們換一個(gè)角度進(jìn)行思考，或許簡易審的必要性就要大打折扣了。
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