[ 王新 ]——(2013-1-31) / 已閱12377次
[2]從1991年開始，作為歐盟的立法機關，歐盟理事會和歐洲議會在1991年6月、2001年12月和2005年10月，分別通過了三個反洗錢指令。
[3]FATF成立于1989年7月。經(jīng)過發(fā)展，它成為世界上最具影響力和權威性的、專門致力于國際反洗錢和恐怖融資的一個政府間國際組織。截至2011年5月，F(xiàn)ATF的成員達到36個。此外，F(xiàn)ATF擁有8個區(qū)域性反洗錢國際組織以及20多個具有觀察員身份的國際性組織。我國于2007年6月28日成為該組織的正式成員國。
[4]FATF《40+9項建議》的內容包括了一個國家在刑事法律和管理制度上、金融機構以及其他行業(yè)和職業(yè)應當采取的預防措施、在國際合作等方面應具備的反洗錢和打擊恐怖融資措施，它是目前世界上反洗錢和恐怖融資的最具權威性文件，成為全球打擊洗錢和恐怖融資的通行國際標準。
[5]參見FATF：Summary of the Third Mutual Evaluation Report on Anti—Money Laundering and Combating the Financing of Terrorism on the United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland，29 June 2007，“Table 1：Ratings of Compliance with FATF Recommendations”．
[6]See Criminal Justice Act，S，I．1994，No．1759，§93 A，§93 Band§93 C．
[7]根據(jù)英國《1993年反洗錢條例》第4條的規(guī)定，“相關金融業(yè)務”是指下列交易中的一項或者多項：（1）1987年銀行法所認可的人員進行的儲蓄交易；（2）建房互助協(xié)會接納任何人的儲蓄交易；（3）國家儲蓄銀行的交易；（4）有關信用合作社進行的交易；（5）1986年《金融服務法》所規(guī)定范圍內的投資交易；（6）1968年《國家借貸法》所認可的籌集資金活動；（7）得到官方授權的人所進行的保險業(yè)務。
[8]在英國，罰金的法定最高數(shù)額為5000英鎊。
[9]See The Money Laundering Regulations 1993，S．I．1993，No．1933，§5．
[10]See The Money Laundering Regulations 2003，S．I．2003，No．3075，§2．
[11]英國《2002年犯罪收益法》第327條的罪名稱謂是“Concealing etc”。
[12]關于《2002年犯罪收益法》中的“受管理的行業(yè)”，其定義等同于《2003年反洗錢條例》中的“相關業(yè)務”。
[13]參見FATF：Summary of the Third Mutual Evaluation Report on Anti—Money Laundering and Combating the Financrag of Terrorism on the People's Republic of China，29 June 2007，“Table 1．Rating of Compliance with FATF Recommendations”．
[14]同上，para．35．
[15]參見：《歐洲議會和理事會第2005／60／EC號關于防止利用金融系統(tǒng)洗錢和恐怖融資的指令》（也稱為歐盟第三個反洗錢指令）序言第1段。
[16]分別參見中國人民銀行：《2007年中國反洗錢報告》，“第四章、反洗錢監(jiān)管”；《2008年中國反洗錢報告》和《2009年中國反洗錢報告》，“第二章、反洗錢監(jiān)管”。
[17]See Annual Report of Financial Action Task Force on Money Laundering（1995—1996），28 June 1996，para．24．
文章出處：《甘肅政法學院學報》2012年第4期。
（作者單位：北京大學法學院）
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