[ 余利宏 ]——(2013-7-17) / 已閱7416次
推進(jìn)執(zhí)行工作風(fēng)險(xiǎn)防控管理是深化懲防體系建設(shè)的一項(xiàng)重大工程，也是法院適應(yīng)新時(shí)期的審判要求，進(jìn)行社會(huì)管理創(chuàng)新、社會(huì)矛盾化解、公正廉潔執(zhí)法的重大舉措。在審判管理中加強(qiáng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的研究與落實(shí)，具有實(shí)際價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。
一、風(fēng)險(xiǎn)潛在因素的識(shí)別與評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)管理的核心工作是風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別和評(píng)估，在執(zhí)行工作風(fēng)險(xiǎn)管理中也不例外。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)來源的考察是前提，只有正確的判斷與識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)之發(fā)端，才能確定風(fēng)險(xiǎn)管理工作的目標(biāo)與任務(wù)。
（一）財(cái)產(chǎn)調(diào)查階段的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括拖延、推委執(zhí)行，導(dǎo)致被執(zhí)行人藏匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，貽誤執(zhí)行時(shí)機(jī)；執(zhí)行過程中方法簡單、態(tài)度粗暴，執(zhí)行措施使用不當(dāng)；泄露執(zhí)行秘密，給被執(zhí)行人通風(fēng)報(bào)信，致使案件無法執(zhí)行，造成案件久執(zhí)不結(jié)或案結(jié)事不結(jié)，涉執(zhí)上訪不斷，引發(fā)社會(huì)矛盾凸顯和法院審判工作風(fēng)險(xiǎn)巨增。
（二）執(zhí)行公權(quán)高度集中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
執(zhí)行公權(quán)高度集中，容易引發(fā)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。執(zhí)行權(quán)高度集中且缺乏必要的監(jiān)督和制約，透明度和公開性低，易產(chǎn)生“暗箱操作”，由此導(dǎo)致的司法腐敗引發(fā)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。（1）由于執(zhí)行權(quán)力全部集中在一個(gè)部門手中，甚至于一部分人或者一個(gè)人手中而產(chǎn)生獨(dú)斷，極易產(chǎn)生決策錯(cuò)誤。（2）因?yàn)闄?quán)力的絕對(duì)集中，缺乏制約機(jī)制，產(chǎn)生錯(cuò)誤后無法或者難以及時(shí)糾正，從而產(chǎn)生嚴(yán)重后果。（3）未按規(guī)定程序進(jìn)行拍賣、變賣、以物抵債、參與分配等處分財(cái)產(chǎn)，直接引發(fā)當(dāng)事人投訴、上訪，相關(guān)媒體熱議、上級(jí)法院和人大監(jiān)督部門關(guān)注，導(dǎo)致法院審判工作風(fēng)險(xiǎn)隱患。
（三）執(zhí)行費(fèi)用收取階段的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
比如未按標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用收取，增加當(dāng)事人訴訟成本。社會(huì)公眾對(duì)法院審判公信力頗有微詞，提出質(zhì)疑，從而加大了法院審判工作風(fēng)險(xiǎn)。
（四）執(zhí)行款物的管理、發(fā)放階段的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
包括未設(shè)立執(zhí)行款專用賬戶、未指定專人對(duì)執(zhí)行款物進(jìn)行管理；執(zhí)行款物的發(fā)放審批權(quán)限無制約;發(fā)放執(zhí)行款物手續(xù)不完善等。這些因素都會(huì)造成執(zhí)行款物管理混亂，對(duì)執(zhí)行人員、執(zhí)行款物專管人員挪用執(zhí)行款物存有可乘之機(jī)，也是法院審判工作風(fēng)險(xiǎn)的滋生“營養(yǎng)”。
二、風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的建立與落實(shí)
法院應(yīng)圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地制定風(fēng)險(xiǎn)防范的具體措施，著力形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫�、以制度為面，上下一體、左右聯(lián)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。
（一）“財(cái)產(chǎn)調(diào)查階段”風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范措施主要落實(shí)在“時(shí)間性”和“保密性”
執(zhí)行人員接受執(zhí)行案件任務(wù)后，必須在規(guī)定期限內(nèi)完成執(zhí)行通知送達(dá)、財(cái)產(chǎn)線索“四查”工作。因特殊情況未能按期執(zhí)行的，須經(jīng)權(quán)限批準(zhǔn)方可延長。執(zhí)行部門管理層應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦案期限的監(jiān)督，不得隨意延長。
（二）“執(zhí)行公權(quán)高度集中”風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范措施主要落實(shí)在“階段性”
“執(zhí)行公權(quán)高度集中”引發(fā)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)的防范，關(guān)鍵在于建立分段集約執(zhí)行工作機(jī)制。該機(jī)制主要是打破以往“一人包案”到底的模式，通過執(zhí)行權(quán)的合理配置和科學(xué)運(yùn)行，對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，并以執(zhí)行流程為依托，打造執(zhí)行案件流程監(jiān)督平臺(tái)，強(qiáng)化執(zhí)行權(quán)力層次化制約，職責(zé)流程化分工。根據(jù)權(quán)力分解、集約執(zhí)行、簡便操作的原則，將執(zhí)行權(quán)縱向劃分為執(zhí)行調(diào)查權(quán)、執(zhí)行控制權(quán)、執(zhí)行變現(xiàn)權(quán)三個(gè)層次，突出財(cái)產(chǎn)集約查控重點(diǎn)環(huán)節(jié)，設(shè)置案件流程時(shí)間節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)執(zhí)行工作向規(guī)范化、精細(xì)化、高效化方向轉(zhuǎn)變。規(guī)定各階段分別由不同的執(zhí)行組或執(zhí)行員在一定的時(shí)間段內(nèi)集約完成特定的執(zhí)行工作任務(wù)。各層次之間相互制約，避免執(zhí)行權(quán)力過分集中，消除執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)隱患。
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