[ 曾代偉 ]——(2000-10-30) / 已閱29550次
金朝訴訟審判制度論略
2000年10月30日 14:22
金朝入主中原的進(jìn)程，正處于中華大地民族斗爭和民族融合的高潮時期。它與兩宋及遼、西夏互相對峙又頻繁交往的歷史氛圍，造就了金朝訴訟審判制度的多元制特色。
一、訴訟制度
金朝訴訟制度，大體沿襲唐遼宋舊制，受女真?zhèn)鹘y(tǒng)習(xí)慣影響，也有一些頗具特色的新規(guī)定。金代案件起訴的方式分為官吏糾舉、告訴和投案自首三種。官吏糾舉，指監(jiān)察官及其他官吏對犯罪案件的彈劾、檢舉。金代進(jìn)一步強(qiáng)化了中央和地方監(jiān)察機(jī)關(guān)糾舉和彈劾官吏違法犯罪案件的職能。
中央監(jiān)察機(jī)關(guān)御史臺，又稱"憲臺"，是"察官吏非違，正下民冤枉"的法紀(jì)監(jiān)察機(jī)關(guān)。其組織機(jī)構(gòu)大體仿效唐制，而規(guī)模較小，仍以御史大夫和御史中丞為長官。御史大夫"掌糾察朝儀，彈劾官邪，勘鞫官府公事。凡內(nèi)外刑獄所屬理斷不當(dāng)，有陳訴者付臺治之。"(《金史》卷五五《百官一》)御史中丞協(xié)助御史大夫執(zhí)行其職務(wù)。隨著金王朝中央集權(quán)的加強(qiáng)，朝廷對監(jiān)察機(jī)關(guān)的建設(shè)越來越重視。御史臺的職權(quán)不斷明確和擴(kuò)大。正隆五年（1160年），海陵王敕令御史大夫肖玉："朕將行幸南京，官吏多不法受賕，卿宜專糾劾，細(xì)務(wù)非所責(zé)也。"
(《金史》卷七六《肖玉傳》)大定二年（1162年）世宗"敕御史臺檢察六部文移，稽而不行，行而失當(dāng)，皆舉劾之"；后又詔御史臺："卿等所劾，諸局行移稽緩，及緩于赴局者耳，此細(xì)事也。自三公以下，官僚善惡邪正，當(dāng)審察之。若止理細(xì)務(wù)而略其大者，將治卿等罪矣。"(《金史》卷七《世宗上》)糾彈之官知有犯法而不舉者，減犯人罪一等科之，關(guān)親者許回避"；又謂宰臣："監(jiān)察專任糾彈。宗州節(jié)度使阿思懣初之官，途中侵?jǐn)_百姓，到官舉動皆違法度。完顏守能為招討使，貪冒狼籍。凡達(dá)官貴人皆未嘗舉劾。斡睹只群牧副使（從六品職，掌檢校群牧畜養(yǎng)蕃息之事）仆散那也取部人球杖兩枝，即便彈奏。自今，監(jiān)察御史職事修舉，然后遷除。不舉職者，大則降罰，小則決責(zé)，仍不得去職。"章宗泰和八年（1208年）定制："事有失糾察者，以怠慢治罪"。貞
四年（1216年），宣宗采納尚書右丞相術(shù)虎高琪建議，敕定："凡監(jiān)察有失糾彈者從本法。若人使入國，私通言語，說知本國事情；宿衛(wèi)、近侍官、承應(yīng)人出入親王、公主、宰執(zhí)之家；災(zāi)傷闕食，體究不實(shí)，致傷人命；轉(zhuǎn)運(yùn)軍儲而有私載，及考試舉人關(guān)防不嚴(yán)者，并的杖。在京犯至兩次者，臺官減監(jiān)察一等，論贖，余止坐專差者，任滿日議定升降，若任內(nèi)有漏察之事應(yīng)的決者，依格雖為稱職，止從平常，平常者從降罰。"興定元年（1218年）宣宗修定"監(jiān)察御史失察法"；興定五年（1221年）又"更定監(jiān)察御史違犯的決法"，使御史失職違法的責(zé)任制度化。
有金一代，監(jiān)察官因違法失職而受到處罰的案件，不乏其例。例如，大定年間,御史大夫（從二品）張汝霖"坐失糾舉，降授棣州防御使（從四品）"。監(jiān)察御史董師中漏察大名總管承安二年（1197年），章宗"敕御史臺糾察諂佞趨走有實(shí)跡者，"(
《金史》卷一0《章宗二》)等等�！�
由此可見，監(jiān)察機(jī)關(guān)在金代備受朝廷的寵信和倚重，被視為"天子耳目"，賦予行政監(jiān)察和法律監(jiān)督的重任，是統(tǒng)治者控制各級官吏和整飭吏治的主要工具。因此，金朝廷十分重視監(jiān)察機(jī)關(guān)的管理及其自身的建設(shè)，發(fā)布了一系列監(jiān)察法規(guī)、法令和詔制，建立起一套頗為嚴(yán)密的考核、賞罰制度，形成對監(jiān)察機(jī)關(guān)嚴(yán)格管理、監(jiān)督的機(jī)制。其中明確規(guī)定了監(jiān)察官在執(zhí)行職務(wù)中的法律責(zé)任。如天德三年（1155年），海陵王謂御史大夫趙資福曰："汝等多徇私情，未聞有所彈劾，朕甚不取。自今百官有不法者，必當(dāng)舉劾，無憚權(quán)貴"。(
《金史》卷六《海陵王紀(jì)》)世宗大定十九年（1179年）"制糾忽剌不公事，及忽剌以罪誅，世宗怒曰："監(jiān)察出使郡縣，職在彈糾，忽剌親貴，尤當(dāng)用意，乃徇不以聞，削官一階"。⑦監(jiān)察御史梁襄等，坐失糾察武器署丞奕、直長骨
受贓案，被罰俸一月。世宗斥責(zé)梁襄等："監(jiān)察，人君之耳目，事由朕發(fā)，何以監(jiān)察為！"⑧
另一方面，由于朝廷的恩寵和法律的保障，在金代也不乏忠于職守，不畏權(quán)勢的監(jiān)察官。如海陵王視為"忠直之臣"的御史大夫高楨，長期主持御史臺政務(wù)，"彈劾無所避，每進(jìn)對，必以區(qū)別流品進(jìn)善退惡為言"。盡管"當(dāng)路者忌之"，⑨每欲中傷陷害，但也無可奈何。在宣宗時，甚至出現(xiàn)了敢于彈劾皇子的監(jiān)察御史。興定初年，程震任監(jiān)察御史，"彈劾無所撓"。時皇子完顏守純封荊王，任宰相，因縱容家奴侵?jǐn)_百姓，被程震"以法劾之"。程震上奏宣宗的彈劾狀指出："荊王以陛下之子，任天下之重，不能上贊君父，同濟(jì)艱難，顧乃專恃權(quán)勢，蔑棄典禮，開納貨賂，進(jìn)退官吏。縱令奴隸侵漁細(xì)民，名為和市，其實(shí)脅取。諸所不法不可枚舉。陛下不能正家，而欲正天下，難矣。"將皇子違法亂紀(jì)的危害性，提到齊家治國的高度，使宣宗深為震動。于是，宣宗下詔切責(zé)皇子不法，并令"出內(nèi)府銀以償物直，杖大奴尤不法者數(shù)人"。⑩通過補(bǔ)償百姓物質(zhì)損失，懲罰不法惡奴，以挽回不良影響。
金朝前期沒有建立常設(shè)性的地方監(jiān)察機(jī)關(guān)。地方行政監(jiān)察和法律監(jiān)督事務(wù)，通常由中央派遣御史臺官員前往各地辦理。由于人手和地域的限制，地方監(jiān)察工作難以開展。大定十七年（1177年）"陳言者乞設(shè)提刑司，以糾諸路刑獄之失。"尚書省審議后認(rèn)為"久恐滋弊"，未予采納。直到大定二十九年（1189年），章宗詔曰"朕初即位，憂勞萬民，每念刑獄未平，農(nóng)桑未勉，吏或不循法度，以隳吾治。朝廷遣使廉問，事難周悉。惟提刑勸農(nóng)采訪之官，自古有之。今分九路專設(shè)是職，爾其盡心，往懋乃事。"(11)正式創(chuàng)設(shè)提刑司。不久，章宗又"制提刑司設(shè)女直、契丹、漢兒知法各一人"，(12)提刑司的組織機(jī)構(gòu)初具規(guī)模。金代提刑司大體仿效宋制，設(shè)于路一級官署，具有中央派出機(jī)構(gòu)的性質(zhì)。但并非各路均置，而是若干路合設(shè)一提刑司，計(jì)有九個提刑司。
提刑司"專糾察黜陟，號為外臺"，(13)其職權(quán)頗為廣泛。章宗大定二十九年初定"提刑司所掌三十二條"，明昌三年又定"提刑司條制"8其具體內(nèi)容雖然史佚其詳，但從其它史料可知，糾舉、查究地方官吏瀆職違法行為乃是其主要職權(quán)之一。如承安二年章宗詔："比以軍須、隨路賦調(diào)，司縣不度緩急，促期征斂，使民費(fèi)及數(shù)倍，胥吏又乘之以侵暴。其令提刑司究察之。"(14)
承安四年，章宗改提刑司為按察使司，進(jìn)一步擴(kuò)大地方監(jiān)察機(jī)關(guān)的機(jī)構(gòu)和職權(quán)。按察使司設(shè)按察使一員，掌"審察刑獄，照刷案牘，糾察濫官污吏豪猾之人,私鹽酒曲并應(yīng)禁之事，兼勸農(nóng)桑，與副使、簽事更出巡案。"(15)如承安五年，刑部員外郎馬復(fù)奏："外官尚苛刻者不遵《銅杖式》，輒用大杖，多致人死。"章宗"詔令按察司糾劾黜之"(16)等。
按察司官員瀆職違法，亦須負(fù)法律責(zé)任。章宗泰和四年詔："諸按察司體訪不實(shí)，輒加糾劾者，從故出入人罪論，仍勒停。若事涉私曲，各從本法。"(17)
泰和八年，諸路按察使司改稱按察轉(zhuǎn)運(yùn)司，成為地方上權(quán)力最重的官署，既是執(zhí)法機(jī)關(guān)，又握有財(cái)政經(jīng)濟(jì)大權(quán)。貞
三年（1215年）宣宗詔罷按察轉(zhuǎn)運(yùn)司。從此，金朝沒有再設(shè)立專職地方監(jiān)察機(jī)關(guān)。地方監(jiān)察事務(wù)，由朝廷派遣監(jiān)察御史辦理。
金代重視地方監(jiān)察機(jī)構(gòu)的建置，賦予其糾劾、檢控官吏瀆職犯罪的重任，在深層次上，主要是少數(shù)民族統(tǒng)治者置身廣袤的中華大地，面對具有較高文明程度的華夏各族人民，深感力不從心，基于強(qiáng)化地方監(jiān)控的需要而為之；當(dāng)然，也有肅清官常，懲治奸邪貪穢，以維護(hù)地方安定的目的。其后，蒙元統(tǒng)治者報(bào)著同樣心態(tài)，對地方監(jiān)察官格外倚重，在各地分設(shè)行御史臺和肅政廉訪使司，編織了一道道嚴(yán)密的監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)�！�
此外，金朝對負(fù)有糾舉職責(zé)的官吏規(guī)定了嚴(yán)格的法律責(zé)任。世宗曾詔令："自今官長不法，其僚佐不能糾正又不言上者，并坐之"，(18)以促使各級官吏認(rèn)真履行糾舉、監(jiān)督上級官長的職責(zé)。
在封建時代，皇帝對可能危及皇權(quán),覬覦皇位的諸王防范甚嚴(yán)。金朝在各親王府設(shè)置傅、府尉、長史等屬官，職司管理王府事務(wù)，監(jiān)視親王及其家人的活動，糾舉其違法犯罪行為等。大定十二年，世宗召見諸王府長史諭之曰："朕選汝等，正欲勸導(dǎo)諸王，使之為善。如諸王所為有所未善，當(dāng)力陳之，尚或不從，則具某日行某事以奏。若阿意不言，朕惟汝罪。"(19)明昌元年章宗又敕定"親王家人有犯，其長史，府椽失察、故縱罪"，(20)以防止親王府屬官與親王及其家人相勾結(jié)，共謀不軌。明昌六年，章宗處死世宗長子、鎬王永中及其二子案，就是由鎬王府屬官傅、府尉等糾舉永中第四子阿離合懣"因防禁嚴(yán)密，語涉不道"(21)而提起訴訟的。在審理過程中，進(jìn)而牽涉到永中及其第二子神徒門，發(fā)現(xiàn)他們亦有"不遜"、"怨謗"之辭。章宗遂據(jù)此賜永中死，將阿離合懣和神徒門棄市。
另一方面，金代監(jiān)察官及有關(guān)官吏因糾舉失職、違法，而受到處罰的事例，亦屢見不鮮。
告訴，即訴訟案件當(dāng)事人及其家屬，以及其他知情人向官府告發(fā)而提起訴訟。金律對告訴權(quán)的限制較少。一是不適用親屬相容隱的原則。自漢以降，華夏歷代王朝的法律基于儒家倫常觀念，均規(guī)定有親屬相為隱的訴訟原則，凡一定范圍的親屬，犯罪非謀反、謀大逆、謀叛時，得互相容隱，告者反而有罪。金律則不然，聽任親屬之間互相告發(fā)的行為。如大定年間，大興府（今北京市）民趙無事"帶酒亂言，"法當(dāng)死，其父趙千捕之而告官府。趙千"大義滅親"之舉受到世宗贊許："為父不恤其子而告捕之，其正如此，人所甚難，可特減（趙無事）死一等。"(22)若依唐宋律典之規(guī)定，趙千的行為，已構(gòu)成犯罪："諸告緦麻、小功卑幼，雖得實(shí)，杖八十，大功以上遞減一等。"(23)據(jù)此，父告子乃為告期親卑幼，應(yīng)杖六十。
二是金朝對中原王朝自古以來禁止奴婢告發(fā)主人的峻令，棄置不行，聽任以至縱容奴婢告主，并經(jīng)常依據(jù)奴婢的告發(fā)而大興獄訟。故有金一代，奴婢告主的事件層出不窮，上自親王，下至黎庶，因被家奴告發(fā)而陷于囹圄，以致丟官卸爵，身首異處者，不乏其人。
太宗時，衛(wèi)州汲縣（今河南汲縣）人陳光的家奴"謀良不可"，告發(fā)陳光與賊殺人，致使陳光"系獄，榜掠不勝，因自誣服"。(24)后因其子陳顏?zhàn)哉埓杆赖男⑿懈袆恿斯俑�，才獲得赦免。海陵王時，昭義軍節(jié)度使肖仲宣家奴"告其主怨謗""。(25)因肖仲宣政績頗佳，深得海陵王信任，才免于縲紲之辱。海陵王之弟，西京留守完顏袞（又名蒲家）素為其兄猜忌，"嘗召日者問休咎。家奴喝里知海陵疑蒲家，乃上變告之，言與（西京兵馬總管）謨盧瓦等謀反，嘗召日者問天命"，(26)經(jīng)御史臺和刑部會同審理，查無實(shí)據(jù)。但海陵王仍遣使臣拘捕蒲家等至中都，斬之于市。梁王兀術(shù)之子完顏亨（又名孛迭），封芮王，歷任中京、東京留守，先后兩次被家奴告發(fā)，最終冤死獄中。第一次是家奴梁遵告完顏亨與衛(wèi)士符公弼謀反。雖經(jīng)有關(guān)部門"考驗(yàn)無狀"，卻使完顏亨遭到海陵王深深的猜疑。第二次是家奴六斤與完顏亨侍婢私通，事泄遭訓(xùn)斥，遂懷恨于心，總想伺機(jī)"告亨謀逆"。后果然借故"誣亨欲因間剌海陵"，(27)致使完顏亨被捕下獄，不久慘死獄中。參知政事韓
的家奴告其主"以馬資送叛人出境"。有司考之無狀，以該奴歸還韓 。韓
待之如初，曰："奴誣主人以罪，求為良耳，何足怪哉"。(28)大定時，海陵王之侄、應(yīng)國公完顏和尚召日者妄卜休咎。日者李端稱其"當(dāng)為天子"，司天張友直亦云其"當(dāng)大貴"。(29)此事經(jīng)家奴李添壽向朝廷告發(fā)后，完顏和尚等伏誅。章宗時，鎬王永中的家奴德哥檢舉其主嘗與侍妾言："我得天下，子為大王，以爾為妃"，(30)導(dǎo)致永中被朝廷賜死。此外，金律亦不禁妾告正室。如天德四年，平章政事徒單恭之妾忽撻，告正室、太祖長公主兀魯"語涉怨望"。海陵王遂殺兀魯而杖罷其夫。
金朝律令不禁奴婢告主和卑幼告尊長的規(guī)定，在中國古代法制史上頗具特色。早在西周時期，就有"父子將獄，是無上下也"，"君臣、父子無獄訟"(31)的教條。秦律設(shè)定"子告父母，臣妾告主，非公室告，勿聽"之制。(32)漢律本于儒家倫常觀念，創(chuàng)立"親親得相首匿"原則，卑幼告尊長乃"干名犯義"行為。《唐律疏議》和《宋刑統(tǒng)》之"斗訟律"更明確規(guī)定："諸部曲、奴婢告主，非謀反、逆、叛者，皆絞；告主之期親及外祖父母者，流；大功以下親，徒一年�！磁驹V良，妄稱主壓者，徒三年；部曲減一等"�！妒枳h》曰："謂奴婢本無良狀，而妄訴良，云主壓充賤者，合徒三年"�！洞笤ㄖ啤芬噍d："諸子證其父，奴訐其主，及妻妾弟侄不相容隱，凡干名犯義，為風(fēng)化之玷者，并禁止之"；"諸以奴告主私事，主同自首，奴杖七十七"；"諸奴婢誣告其主者處死，本主求免者，聽減一等"；"諸教令……奴告主者，各減告者罪一等"。(33)明清律典均將卑幼告尊長，奴婢告主列入"干名犯義"門："諸子孫告祖父母、父母，妻妾告夫及夫之祖父母、父母者，杖一百徒三年"。"若奴婢告家長及家長緦麻以上親者，與子孫卑幼罪同。若雇工人告家長及家長之親者，各減奴婢罪一等"。(34)《大清律例》所附"條例"，還對奴婢告主的處罰，作了具體的補(bǔ)充性規(guī)定："凡奴仆首告家主者，雖所告皆實(shí)，亦必將首告之奴仆，仍照律從重治罪"，"凡旗下家奴告主，犯該徒罪者，即于所犯附近地方充配，不準(zhǔn)枷責(zé)完結(jié)，俟徒限滿日，照例官賣，將身價給還原主。"(35)
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