[ 黎廣軍 ]——(2006-9-19) / 已閱40219次
最佳行為承包商按工程價值分級。據(jù)2000年標(biāo)準(zhǔn)，一千萬澳元以上工程，最佳行為承包商的質(zhì)量管理要達(dá)到持續(xù)改進階段，其余評估項目要達(dá)到最佳行為階段；200～600萬澳元工程，全部評估項目要達(dá)到持續(xù)改進階段以上；如此等等。其它評估內(nèi)容還有履約情況、投標(biāo)記錄、索賠處理、財力、執(zhí)行規(guī)范等。承包商每年要向政府提交財務(wù)審計報告，資產(chǎn)凈值(總資產(chǎn)－總負(fù)債)不得低于工程價值7%以限制其承包金額。
政府主管部門組織考察承包商總部和工地，調(diào)查其過去3年的履約情況，并由一個委員會作出評定。政府還不斷提高評定標(biāo)準(zhǔn)，促使承包商不斷進步，例如1999年政府提高標(biāo)準(zhǔn)時有6個最佳行為承包商落榜。而承包商履約報告是監(jiān)測承包商能否持續(xù)滿足規(guī)范的制度，可令其喪失投標(biāo)機會，甚至從政府工程名單除名。
統(tǒng)計資料顯示，C21合同可將造價超支控制在3%以內(nèi)，多項指標(biāo)都優(yōu)于其它合同。1988年澳洲200年慶典，政府進行大規(guī)模建設(shè)，工程造價兩年超支了40%。類似情況發(fā)生在2000悉尼奧運會，建設(shè)規(guī)模更龐大，工程造價卻保持平穩(wěn)。新南威爾士州首府就是悉尼，而C21合同也是悉尼奧運會的產(chǎn)物。2000年政府工程中最佳行為承包商占29%，卻承攬了70%政府工程。政府目標(biāo)是最終只雇用最佳行為承包商。
C21合同鼓勵創(chuàng)新，不設(shè)工程師，采用里程碑或比例付款方式，設(shè)有溝通和預(yù)警機制以清除誤會或謀算，寫作簡明清晰，在線版(www.c21.dpws.nsw.gov.au)條款附有注釋和問答。C21合同適用100萬澳元以上工程，另有小型工程合同、迷你型工程合同、分包合同和私人工程合同等版本。1999年C21合同發(fā)行第二版。
2003年新南威爾斯州政府頒布第一版《GC21合同通用條件》并于2006年6月修訂。GC21完善了C21。2005年政府以《采購行為規(guī)范》取代了有關(guān)規(guī)范，增多了評估項目，并規(guī)范了整個供應(yīng)鏈的行為。
1999年新南威爾斯州議會頒布了《建筑施工行業(yè)付款保障法案》。承包商、分包商、供應(yīng)商、顧問等可將付款爭端交給一位裁決人10個工作日內(nèi)作出決定。付款人必須5個工作日內(nèi)執(zhí)行，否則索賠人可申請法院強制執(zhí)行并可暫停施工、供料、服務(wù)。付款人有權(quán)申請法院復(fù)審，但爭議金額必須保全。如雙方對裁決人選不能達(dá)成一致，由政府授權(quán)機構(gòu)指定一位裁決人。C21和GC21合同引入了該法案并將裁決人稱為“估價師”。
4 香港的工程合同
香港工程合同以英國工程合同為基礎(chǔ)，其中建筑工程合同參照J(rèn)CT合同，設(shè)有建筑師和測量師，建筑分包合同也有測量師；其余工程合同參照 ICE合同系列，只設(shè)工程師。政府工程合同系列包括建筑工程合同、土木工程合同、設(shè)計與建造工程合同、電氣與機械工程合同、各類定期工程合同等，目前為1999版。
1998年香港工務(wù)局聘請國際著名顧問杰西B.格羅夫(Jesse B. Grove III) 評估政府土木工程合同、設(shè)計與建造合同的1999版草案。格羅夫報告引言之后的正文第一句話是:“政府應(yīng)遠(yuǎn)離‘獨立工程師’概念，明確轉(zhuǎn)向保留雇主的權(quán)威。”報告否定了測量師學(xué)會提出的“獨立工程師”建議，并否定了“重新測量交付制度”(remeasurement delivery system)。格羅夫還認(rèn)為政府工程合同的風(fēng)險分配不合理，特別是場地風(fēng)險。后來這兩部合同未設(shè)立獨立測量師。香港政府擁有大量各類測量師，例如工務(wù)局建筑署工料測量處。
1999年香港發(fā)生連串“短樁”事件，兩棟高層“短樁居屋”被拆除。此事引起社會震動。2000年1月香港工務(wù)局制訂了“工務(wù)工程承建商表現(xiàn)指數(shù)制度”,評估承建商過去三年表現(xiàn)，低于55分者不能參加投標(biāo)；房屋委員會也推出了“承建商表現(xiàn)評分制2000”。2000年4月董建華特首下令成立建造業(yè)檢討委員會；2001年1月委員會主席唐英年提交了著名的“唐報告”《建造業(yè)檢討委員會報告書》(中文版172頁)。報告認(rèn)為香港建造業(yè)造價高于其它先進國家，工人訓(xùn)練不足，工程素質(zhì)低，工地意外率高，存在貪污腐敗、敵對、效率與效益低下等等許多亟待解決的問題，必須徹底改革，并提出了109條改革建議，包括合作伙伴關(guān)系。
為落實唐報告，香港成立了臨時建造業(yè)統(tǒng)籌委員會，下設(shè)六個工作組，帶領(lǐng)建造業(yè)進行改革，并開始推行分判商和工人注冊制度。香港建造商會要求會員簽署《建造業(yè)改革承諾書》，對行為標(biāo)準(zhǔn)、道德、質(zhì)量、安全、環(huán)境、雇傭與培訓(xùn)、生產(chǎn)效率、伙伴關(guān)系等作出承諾。政府工程開始推行合作伙伴關(guān)系，并實行承建商表現(xiàn)報告制度。承建商表現(xiàn)報告包括工藝、進度、安全、環(huán)保、組織建構(gòu)、一般職責(zé)、行業(yè)意識、資源、設(shè)計、緊急事件處理等10個方面，由工程監(jiān)理評估并填寫報告，送發(fā)包人審核，錄入工務(wù)局中央記錄系統(tǒng)。表現(xiàn)不好的承建商給予暫停業(yè)務(wù)、降級、除名等處罰。經(jīng)數(shù)年努力，2006年5月立法會三讀通過了《建造業(yè)議會條例》，標(biāo)志著香港建造業(yè)改革進入了新階段。
香港私人房屋工程的“建筑標(biāo)準(zhǔn)合約”出版于1968年，以英國JCT63為范本并作了少量修改。由于業(yè)界習(xí)慣了該標(biāo)準(zhǔn)合約的判例包括英國JCT63的大量判例，因而缺乏改革動力，以至該標(biāo)準(zhǔn)合約使用了近40年，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界潮流。在唐報告促進下，2005年4月香港終于發(fā)行了新版建筑標(biāo)準(zhǔn)合約。該標(biāo)準(zhǔn)合約繼續(xù)設(shè)有建筑師和測量師，吸收了許多判例的原則，并響應(yīng)了格羅夫報告和唐報告的部分建議，其策劃機構(gòu)JCC由香港建筑師學(xué)會、測量師學(xué)會、營造師學(xué)會組成。JCC已更名為JCWC (Joint Contracts Working Committee 聯(lián)合合同工作委員會)，負(fù)責(zé)管理2005建筑標(biāo)準(zhǔn)合約。
5 當(dāng)前國際工程合同的發(fā)展趨勢
5.1 建立戰(zhàn)略性合作伙伴關(guān)系
工程合同的首要問題是：誰可以進入合同？
作為最大業(yè)主，政府運用其強大購買力改革建筑市場，建立公開、透明的承包商履約評價制度，準(zhǔn)許卓越承包商優(yōu)先參加投標(biāo)并以較高報價優(yōu)先中標(biāo)，激勵承包商建立追求卓越的企業(yè)文化以努力爭取成為政府和私人部門的長期戰(zhàn)略合作伙伴。這樣建筑市場將形成優(yōu)勝劣汰的良性競爭，轉(zhuǎn)包掛靠、偷工減料等現(xiàn)象將絕跡。
5.2 建立項目性合作伙伴關(guān)系
項目各方建立共同目標(biāo)和互信互惠的合作伙伴關(guān)系，統(tǒng)一指揮，協(xié)同工作，增強溝通，避免爭端，以實現(xiàn)超常規(guī)的效率和效益并達(dá)到共贏。合同必須合理分配各方權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，條款必須簡潔清晰，職責(zé)分明，盡可能避免發(fā)生對立和沖突。發(fā)現(xiàn)問題立即發(fā)出預(yù)警，馬上協(xié)商解決。定期例會和中期評估報告是督促承包商持續(xù)進步并檢討履約表現(xiàn)和合作伙伴關(guān)系的機制。
5.3 建立爭端裁定委員會(DAB)制度
合同雙方協(xié)商失敗時合作伙伴關(guān)系就面臨危機，必須迅速解決爭端以免陷入惡性循環(huán)。傳統(tǒng)上由工程師作出決定，但工程師既當(dāng)業(yè)主一方的運動員又當(dāng)合同雙方的裁判員，其角色既混亂又尷尬。假如由雙方共同授權(quán)和付薪，這樣的工程師應(yīng)是獨立公正的，但這不是工程師而是裁決人。DAB裁決人就是獨立公正的既懂法律又懂技術(shù)并且是合同雙方都信賴的資深專家。目前各國工程合同普遍引入了DAB之類的制度，傳統(tǒng)三角模式“業(yè)主—工程師—承包商”正在轉(zhuǎn)變?yōu)椤皹I(yè)主—裁決人—承包商”。如將爭端直接提交仲裁或訴訟，曠日持久的審理程序必然摧毀雙方的合作關(guān)系。
5.4 采用里程碑付款方式(Milestone Payment)
傳統(tǒng)工程量清單計價是按月計量支付，竣工后再次重新計量。但中期計量花費了許多資源和時間，既無增值效應(yīng)，也無助于工程進度，反而無端造成沖突。承包商總是千方百計多計量以便“早收錢”，業(yè)主總是想方設(shè)法少計量以便“遲付款”，而實際上許多現(xiàn)場項目都難以合理準(zhǔn)確地計量支付。承包商還普遍采用了“前高后低”報價法，抬高前期項目單價，以至前期工程付款遠(yuǎn)高于工程價值，結(jié)果還影響了后期工程進度。
里程碑付款方式指：在網(wǎng)絡(luò)圖關(guān)鍵路線上設(shè)置一定數(shù)量的進度里程碑作為合同分段目標(biāo)和支付時間點。例如建筑主體結(jié)構(gòu)每完成3層付款一次，如此這般制訂分期付款表，各方合作共同努力達(dá)到各個里程碑目標(biāo)。目前FIDIC 合同系列都有分期付款條款。香港2005建筑標(biāo)準(zhǔn)合約也增加了這種方式，以響應(yīng)“唐報告”5.73～5.76款建議的“按進度里程付款方法”。而香港地鐵和新機場等政府工程早就采用了這種方法。
采用里程碑付款方式，雙方都準(zhǔn)確地知道什么時候付多少款，有利于資金籌措和簡化付款程序。此外，與英國皇家建筑師協(xié)會的JCT合同不同，美國建筑師協(xié)會的AIA合同只設(shè)建筑師而不設(shè)測量師，按工程完成比例支付進度款，不做中期計量，而我國慣例也是按工程形象進度比例支付工程款。AIA施工合同通用條件于1911年出版，目前為第15版A201-1997。
5.5 目標(biāo)造價合同(Target Cost Contract)
目標(biāo)造價合同由雙方合作共同控制造價，并共擔(dān)造價風(fēng)險。如造價超出合同目標(biāo)(總價或單價)，雙方按約定比例分擔(dān)超出的金額，反之，雙方按約定比例分享節(jié)省的金額。這種合同要求公開帳目，主要用于風(fēng)險較大的工程，例如地下可能存在不利條件。NEC合同的主選項C、D就是目標(biāo)總價合同和目標(biāo)單價合同。
5.6 項目合作伙伴關(guān)系合同PPC2000
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