[ 鄧 炯 ]——(2002-3-24) / 已閱26352次
規范域名搶注的國際立法新發展
— ICANN《統一域名爭端解決規則》評析
鄧 炯*
[摘 要] ICANN在接替NSI成為全球域名體制的總管理者后，于1999年末推出《統一域名爭端解決規則》(UDRP)。經過近一年時間的運作，UDRP現已成為解決域名爭議的主要手段和打擊域名搶注行為的重要武器。我國企業應當善于利用UDRP，捍衛自身的合法權利。并且，我國應借鑒UDRP的先進經驗，對域名爭端解決機制加以完善。
[關鍵詞] 域名搶注；ICANN；UDRP；域名爭端解決機制
Abstract: After its taking over of NSI's chief governor role in the global domain name system, ICANN adopted the Uniform Domain Name Dispute Resolution Policy ("UDRP") in late 1999. Now, after near one year operation, UDRP has become the main measure of domain name dispute resolution, and it is used as a powerful weapon on combating domain name cyber-squatting. Chinese enterprises shall make good use of UDRP to protect their legitimate rights. China shall take UDRP as a good model to improve her own domain name dispute resolution mechanism.
Key Words: domain name cyber-squatting; ICANN; UDRP;
domain name dispute resolution mechanism
中圖分類號：D923 文獻標識碼：A 文章編號：
一、從NSI到ICANN：全球域名管理體制的變革
互聯網絡起源于美國，其早期的使用者主要為美國的軍事、國防、教育和科研機構。為了對聯網計算機進行管理，被譽為互聯網絡先驅的喬納森·波斯特爾博士(Dr. Jonathon Postel，1943~1998)于二十世紀八十年代中期設計了現行域名與域名系統。
1992年末，由于域名登記和維護的工作量逐步增大，波斯特爾博士所屬的國家科學基金(NSF, National Science Foundation)與美國網絡解決方案公司(NSI, Network Solution Incorporation，下稱“NSI”)簽訂合作協議，從而將互聯網絡中不涉及軍事用途部分的根域名服務器的維護權與開放性通用頂級域名(含.com, .net與.org三類域名)的登記權授予NSI。
然而信息技術的迅猛發展對原先由NSI一手把持的域名管理體系帶來了沖擊和挑戰。
一方面，伴隨著互聯網絡的商業化，NSI逐步將域名的注冊與管理權這一通過公契約取得的合同權利轉變為由美國政府授予的自然壟斷權力。不僅自1995年秋季起開始向域名申請收費，而且還試圖對其所維護的域名數據庫主張知識產權權利，尤其在1996年NSI融資6,000萬美元在納斯達克市場上市后，其伴隨網絡經濟的熱潮每年從域名注冊中獲得的逾1億美元的巨額利潤更是引來了國際社會的非議和美國司法部及歐盟委員會的反壟斷調查。
另一方面，美國政府也逐步認識到憑借其一己之力無法對具有高度離散性與跨國性的互聯網絡施行有效控制。為了順應這一潮流，美國政府于1997年7月1日公布《全球電子商務框架方案》，決心放棄對全球域名系統的壟斷，并責成美國商務部以既增進競爭，又促進國際社會共同參與的方式對域名管理體系進行改革。1998年6月5日，美國商務部公布了一份名為《網絡域名和名稱管理》的政策聲明白皮書，正式決定在保持現有域名系統穩定的前提下，將美國政府對域名系統的管理權逐步移交至民間非盈利的國際性組織組織①。
為此目的，作為互聯網絡自治管理機構的互聯網絡名稱及編碼公司(ICANN，Internet Corporation for Assigned Names and Numbers, 下稱“ICANN”)于1998年11月正式成立。ICANN是一類特殊的實體，雖然名為公司并且有董事會，但卻沒有投資者不以盈利為目的；雖然注冊成立于美國加利福尼亞，但卻不隸屬于美國或任何其他國家，也不是一般意義上的政府性國際組織。它的成立正是基于這樣一個無可非議的事實：互聯網絡是國際性的網絡，不受任何國家、個人以及組織的控制[1]。
ICANN的成立為全球域名管理體系的改革提供了楔機。
一方面，通過與美國商務部及NSI于1999年9月簽訂一攬子備忘錄及協議，ICANN終結了原先NSI對于域名注冊的獨家壟斷局面，接管了域名主服務器的管理權，確立了其作為互聯網絡最高管理者的地位。同時，ICANN還將頂級域名的注冊權利下放并引入競爭，域名申請人可自由選擇任何一家經過ICANN評估認可，并與ICANN簽訂委任協議的委任注冊公司(Accredited Registrar，例如NSI等)進行.com、.net和.org等三類頂級域名的注冊。
另一方面，為了促使各委任注冊公司以質量、價格、服務和技術取勝，而不是利用各自不同的注冊制度和爭端解決規則成為域名搶注者生存牟利的避風港，ICANN致力于尋求域名政策的全球協調。自成立伊始，ICANN即會同美國政府向世界知識產權組織(WIPO)咨詢，征求WIPO對于域名系統的改革意見。1999年4月30日，WIPO在廣泛征詢各方意見，博采眾家之長的基礎上正式通過一份題為《互聯網絡名稱及地址的管理：知識產權議題》的政策建議性報告[2]。ICANN正是以該份WIPO域名報告推薦的統一爭端解決程序為基礎藍本，最終制定了本文所討論的《統一域名爭端解決規則》。
二、ICANN《統一域名爭端解決規則》簡介
ICANN《統一域名爭端解決規則》(Uniform Domain Name Dispute Resolution Policy，以下按其正式縮寫簡稱為“UDRP”)取代了原先由NSI制訂和執行的《域名爭端規則》(Domain Name Dispute Policy，以下簡稱“NSI規則”)，并適用于現已存在和日后將被注冊的一切域名。UDRP和NSI規則兩者的名稱原文雖然十分相似，但相互之間卻存在本質區別。
(一) 原有NSI《域名爭端規則》的不足之處
NSI規則是在NSI把持對域名注冊和管理壟斷權的背景下，由NSI制訂的解決域名注冊者和商標持有人之間域名爭議的程序。NSI規則先后經歷了數次修正，最終適用的是自1998年2月25日正式全面生效的新版本。
依據NSI規則，若系爭域名同商標持有人先前已合法注冊的聯邦商標，或依據美國以外國家或地區的法律已注冊的商標完全一致，則商標持有人可以對該域名的注冊提出異議。商標持有人被要求首先以書面方式通知域名注冊人，告知后者注冊的域名已侵犯了該商標持有人的權利。隨后，商標持有人在向NSI提交一份證明商標已注冊的文件和給域名注冊人的書面通知之后，方可要求啟動NSI規則。NSI將對域名的注冊日同商標持有人的商標注冊日進行對比，若系爭域名的注冊人無法向NSI提交其所擁有的與系爭域名相應的商標注冊文件，或商標注冊的生效日早于域名注冊日，則在90日后，NSI將把系爭域名凍結(“Hold”)直至域名注冊人和商標持有人的爭端最終獲得解決為止。但在該段凍結期內，該系爭域名既不會被NSI轉讓給商標持有人，也不可被其中任何一方使用[3](P549)。
NSI規則為商標持有人尋求域名搶注爭端的解決提供了一套簡便易行的工具。但正是由于其簡單性和規定的不完善，NSI規則在適用過程中暴露出很多不足之處，主要表現在：
首先，NSI程序只能在商標持有人已經注冊了商標，并且該已注冊商標同域名完全相同(identical)的情況下方能適用，因而商標持有人難以有效地防止注冊商標作為域名的一部分，或者對注冊商標的變形或故意誤拼的域名被注冊，換言之，即無法防止與其持有的注冊商標混淆性相似(confusing similarity)的域名得到注冊；
其次，盡管使用凍結程序可以防止系爭域名被搶注者用于侵權目的或被售予第三方或其他競爭者，但是，NSI規則的這一救濟措施并不能全面直接地保護商標持有人的合法權益。若商標持有人自己欲使用這一系爭域名，則只有在域名注冊人自愿同意轉讓，或在法院命令的前提之下，該系爭域名方能被轉讓給商標持有人。
第三，合法的域名注冊人同樣對NSI規則的某些方面不滿。因為若發生域名爭議，商標持有人只需提供其對相關商標的注冊證明即能達到凍結域名使用的目的；而域名持有人唯一的抗辯理由僅限于其本身也同樣持有相關商標的注冊證明。并且，商標持有人作為異議人并不被NSI規則要求承擔關于系爭域名的使用已構成對其合法權利侵害的舉證責任。
第四，由于NSI規則是一種非司法性程序，NSI本身僅起到執行作用，對于各方當事人的各自權利NSI并不作出任何價值性評判，故域名爭議中實質性內容的解決仍取決于當事人間的協商結果或是在一方起訴后的法院判決結果，因此NSI和NSI規則的地位和作用消極，同樣也不利于當事人(尤其是商標持有人)對于爭端解決時間和成本的控制。
(二) ICANN《統一域名爭端解決規則》述要
而ICANN《統一域名爭端解決規則》(UDRP)的制定與生效則克服了NSI規則的不足，并根本性地變革了以NSI規則為代表的傳統非司法域名搶注爭議解決模式。
ICANN將域名爭議區分為非域名搶注爭議和域名搶注爭議兩類。對于非域名搶注爭議，例如對同一詞語同時享有獨立知識產權權利的公司在尋求注冊相同域名時發生的爭議①，ICANN目前仍要求各方通過自行協商、法院訴訟或仲裁程序解決(UDRP，第5條)。而對于域名搶注爭議，ICANN則通過UDRP提供了一種被稱為強制性行政程序(Mandatory Administrative Proceeding)的統一爭端解決程序。依據UDRP，域名注冊人在向經ICANN批準的委任注冊公司申請域名注冊或進行域名延展過程中，UDRP即被并入域名注冊人同委任注冊公司之間簽署的注冊協議(Registration Agreement)的一部分，用于表示該域名注冊人同意在發生與該注冊域名相關的域名搶注爭議之時愿意將爭議提交經ICANN指定的行政性爭端解決服務提供者(Administrative-Dispute-Resolution Service Providers，下簡稱“爭端解決者”)之一，依據UDRP及其執行細則和爭端解決者自身的域名搶注爭端解決補充程序規則進行處理(UDRP，第1條) ②。
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