[ 李占榮 ]——(2002-5-31) / 已閱39321次
二、經(jīng)濟(jì)分析方法的可能性
把經(jīng)濟(jì)分析的方法從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域引入非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域尤其是法律領(lǐng)域，在法學(xué)研究上具有革命性。而把它引入對(duì)民族經(jīng)濟(jì)法的研究雖是筆者的一個(gè)嘗試，但這種可能性是顯然的。對(duì)于可能性問題的解決，將有利于從理論和實(shí)踐結(jié)合的高度來增強(qiáng)理論研究成果的實(shí)踐能力。民族經(jīng)濟(jì)法的下述特點(diǎn)將構(gòu)成其經(jīng)濟(jì)分析可能性的基礎(chǔ)。
（一）民族經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的經(jīng)濟(jì)性。
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參見[美]理查德·A·波斯納著，蔣康兆譯：《法律的經(jīng)濟(jì)分析》，中國大百科出版社，1997年，第11頁。
馬克思主義認(rèn)為法不是在創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而是翻譯和描述經(jīng)濟(jì)關(guān)系。民族經(jīng)濟(jì)法作為適用于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)法下屬的一個(gè)獨(dú)立的次級(jí)法律部門，有著自己特定的調(diào)整對(duì)象，即市場經(jīng)濟(jì)條件下民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，具體地講包括：民族地區(qū)企業(yè)的組織管理關(guān)系，民族市場管理關(guān)系，民族經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控關(guān)系以及民族社會(huì)保障關(guān)系。以上四種關(guān)系歸結(jié)到一點(diǎn)，是一個(gè)關(guān)于民族經(jīng)濟(jì)管理問題（當(dāng)然也有民族經(jīng)濟(jì)協(xié)作關(guān)系的因素）。這些關(guān)系的顯著特點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)性，即每一種關(guān)系的客體（如人力、資金、政策等）都是一種資源，需要相關(guān)管理機(jī)制，調(diào)控機(jī)制和保障機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置、效率的最高化、成本的最低化、收益的最大化以及社會(huì)福利與個(gè)人福利的最佳平衡。實(shí)際上，從當(dāng)前經(jīng)濟(jì)法理論研究的情況看，經(jīng)濟(jì)法打通了經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)之間長期存在的壁壘，經(jīng)濟(jì)法的一些基本范疇也分別來自于經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)（如效率與公平最具代表性）。尤其是近些年隨著人們對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐和法律實(shí)踐的等量齊觀式的雙重關(guān)注，經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)現(xiàn)了向法學(xué)的全面滲透，以至于人們形象地認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法是“三分法律，七分經(jīng)濟(jì)”構(gòu)成。這正是經(jīng)濟(jì)法經(jīng)濟(jì)性的顯著標(biāo)志，而民族經(jīng)濟(jì)法作為經(jīng)濟(jì)法的子系統(tǒng)，其經(jīng)濟(jì)性當(dāng)然是顯而易見的。
（二）民族經(jīng)濟(jì)法兩個(gè)世界觀的統(tǒng)一。
無論是古代自然法學(xué)派，先驗(yàn)唯心主義法學(xué)派、歷史法學(xué)派、功利主義法學(xué)派、還是馬克思主義法學(xué)派、以及當(dāng)代西方的社會(huì)法學(xué)派和法律現(xiàn)實(shí)主義派別，基本都涉及到了對(duì)法的價(jià)值取向的選擇。也就是對(duì)法的公平理性和工具理性的認(rèn)識(shí)。法史的發(fā)展表明，簡單地將二者對(duì)立起來的做法必將把法律引入死胡同。當(dāng)代西方法學(xué)界基本上把法的價(jià)值概括為：自由、安全和平等。自由感鼓勵(lì)人們?nèi)氖履切┠軌蜃晕野l(fā)展并促進(jìn)個(gè)人幸福的活動(dòng)，對(duì)安全的追求促使人們尋求公共保護(hù)，以抵制他人的非法侵害。對(duì)平等的追求則促使人們依據(jù)一定的公平標(biāo)準(zhǔn)與一切有悖于公平的行為抗?fàn)帰佟Ｗ杂伞踩c平等不但包含了人身的自由、安全與平等，也包含了人們賴以生存和發(fā)展的財(cái)產(chǎn)的自由、安全與平等，這恰是公平與經(jīng)濟(jì)兩種世界觀的題中之意。民族經(jīng)濟(jì)法同樣有兩種世界觀：公平的世界觀與經(jīng)濟(jì)的世界觀。由于我國的民族地區(qū)地處邊陲，生產(chǎn)力發(fā)展水平低下，與內(nèi)地經(jīng)濟(jì)上存在一定差距，為了縮小和消除這種差距，落實(shí)民族地區(qū)的公平發(fā)展權(quán)，國家通過各層次的民族經(jīng)濟(jì)立法體系加強(qiáng)民族經(jīng)濟(jì)立法，使民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在法制的軌道上進(jìn)行。可以說，民族經(jīng)濟(jì)法正是擔(dān)負(fù)著發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)各民族經(jīng)濟(jì)平等的責(zé)任，這也是民族經(jīng)濟(jì)法公平世界觀的體現(xiàn)。另一方面，我國多年來倡導(dǎo)的改革開放和建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，指出“一切以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要性。我國的經(jīng)濟(jì)法以社會(huì)為本位， 強(qiáng)調(diào)“效益優(yōu)先，兼顧公平”的價(jià)值取向。正是在這種價(jià)值觀的指導(dǎo)下，改革開放二十年來才出現(xiàn)了把政策和法律作為資源優(yōu)先向東部和沿海地區(qū)配置的“不公平”現(xiàn)象，從而導(dǎo)致了東、西部經(jīng)濟(jì)社會(huì)差距的進(jìn)一步擴(kuò)大。西部大開發(fā)戰(zhàn)略的提出是基于西部地區(qū)也需要發(fā)展經(jīng)濟(jì)這樣一個(gè)客觀要求。而從法制意義上講，民族經(jīng)濟(jì)法正是從民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求出發(fā)，使民族法律和政策作為一種資源配置給民族地區(qū)，以彌補(bǔ)以往的配置失衡缺陷，達(dá)到法律配置的公平，最終實(shí)現(xiàn)民族地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展，正是從這個(gè)意義上說，民族經(jīng)濟(jì)法的公平世界觀和經(jīng)濟(jì)世界觀是統(tǒng)一的。因此，用效益原理即成本效益的經(jīng)濟(jì)分析的規(guī)律來反思和重構(gòu)我國的民族經(jīng)濟(jì)法具有重要意義。
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參見[美]E·博登海默著、 鄧正來譯：《法理學(xué)法律哲學(xué)與法律方法》。中國政法大學(xué)出版社，1999年版，105—108頁。
（三）民族經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范的相對(duì)稀缺性。
我國民族經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范的相當(dāng)稀缺性主要表現(xiàn)在：第一、沒有專門的民族經(jīng)濟(jì)法典。專門的民族經(jīng)濟(jì)法典是調(diào)整民族經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本法律，它應(yīng)當(dāng)對(duì)民族經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的基本問題作出明確的法律規(guī)定，諸如民族經(jīng)濟(jì)法的基本原則，民族經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系，民族經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任等。當(dāng)然，有的學(xué)者認(rèn)為，從全國經(jīng)濟(jì)和民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)角度上看，國家很難對(duì)全國的經(jīng)濟(jì)問題制定一個(gè)經(jīng)濟(jì)法典，同樣也很難制定一個(gè)民族經(jīng)濟(jì)法典①。在筆者看來，制定統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)法典有困難的原因在于我國是一個(gè)多民族國家，而且民族地區(qū)與非民族地區(qū)的生產(chǎn)方式存在較大差異，誠然在法制上不能搞“一刀切“。然而，正是這種差異的存在才使得我們制定專門的民族經(jīng)濟(jì)法典成為需要。當(dāng)前，伴隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，西部地區(qū)的法制環(huán)境越來越成為制約因素。為此，法學(xué)界要求制定《西部開發(fā)法》的呼聲日益高漲，并有一些理論研究成果問世。這些成果完全可以作為制定民族經(jīng)濟(jì)法典的借鑒和原材料。第二、我國的民族經(jīng)濟(jì)法規(guī)范過于籠統(tǒng)、簡單，缺乏可操作性，有些法律條文孤立無援，無法形成嚴(yán)密的法律規(guī)范。憲法序言規(guī)定：“國家盡一切努力促進(jìn)全國民族共同繁榮”。第4條規(guī)定：“國家根據(jù)少數(shù)民族的特點(diǎn)和需要，幫助個(gè)少數(shù)民族地區(qū)加速經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展”。第122條規(guī)定：“國家從財(cái)政、物資、技術(shù)等方面幫助各少數(shù)民族加速發(fā)展經(jīng)濟(jì)建設(shè)和文化建設(shè)事業(yè)”。民族區(qū)域自治法第25條至第35條基本上也是相關(guān)的一些籠統(tǒng)性規(guī)定。如第26條規(guī)定：“民族自治地方的自治機(jī)關(guān)在堅(jiān)持社會(huì)主義原則的前提下，根據(jù)法律規(guī)定和本地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)，合理調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，努力發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)。”這樣的規(guī)定在其它基本法中也很多。我們知道，民族經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)法律部門，是由相關(guān)的法律規(guī)范的總和構(gòu)成的。法律規(guī)范有其特定的邏輯結(jié)構(gòu)：假定、處理和制裁。假定是把規(guī)范同實(shí)際狀況聯(lián)系起來的部分，它指出在什么情況下這一規(guī)定生效；處理是行為規(guī)則本身，指權(quán)利義務(wù)的安排；制裁是指對(duì)違反這一規(guī)則所采取的國家強(qiáng)制措施。上述法律規(guī)定不但從條文本身來講不構(gòu)成法律規(guī)范，而且在其他規(guī)范性法律文件中也找不到其缺失的要件。由此看來，從部門法意義上考察民族經(jīng)濟(jì)法，它的供應(yīng)是相對(duì)稀少的。第三、從民族經(jīng)濟(jì)法效力等級(jí)上看，我國的民族經(jīng)濟(jì)法的效力較低。這主要是由于民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，經(jīng)濟(jì)關(guān)系相對(duì)簡單，國家在制定統(tǒng)一的基本經(jīng)濟(jì)法律時(shí)，往往賦予民族地區(qū)一定的變通適用權(quán)，或由民族地區(qū)另外立法，制定實(shí)施細(xì)則。這種委任立法是一種從實(shí)際出發(fā)的務(wù)實(shí)做法，但卻導(dǎo)致了民族經(jīng)濟(jì)法的低效力等級(jí)低以及地方立法中所體現(xiàn)出來的民族本位主義，地方保護(hù)主義，和無法可依、有法不依等法制混亂現(xiàn)象的泛濫。
由此看來，在我國，民族經(jīng)濟(jì)法的供給相對(duì)于豐富多彩的民族經(jīng)濟(jì)關(guān)系來講，具有稀缺性。為了實(shí)現(xiàn)對(duì)這種法律資源有效、合理、高效的配置，經(jīng)濟(jì)分析是一個(gè)基本的方法。
三、經(jīng)濟(jì)分析的基本方法
（一）成本效益分析法。民族經(jīng)濟(jì)法是一種稀缺性的法律資源，它以調(diào)整民族經(jīng)濟(jì)關(guān)系為己任并且?guī)в袕?qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)性。在民族經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，不但存在著資本市場、人力市場和技術(shù)市場，
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參見吳宗金：《民族法制的理論與實(shí)踐》，中國民主法制出版社，1998年版，第227頁。
而且存在著作為民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在變量的民族經(jīng)濟(jì)法的市場——民族經(jīng)濟(jì)法市場。在這個(gè)市場上，民族經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體（包括國家、地方、政府、民族經(jīng)濟(jì)組織及其它單位）都作為自身利益的最忠實(shí)代表選擇使用相關(guān)的民族經(jīng)濟(jì)法律，并盡可能地選擇效益最大化和成本最小化的交易路徑。因此，成本——效益分析法成為民族經(jīng)濟(jì)法經(jīng)濟(jì)分析的基本方法。由于效益總是由經(jīng)濟(jì)效益和非經(jīng)濟(jì)效益兩部分構(gòu)成的，因而成本——效益分析法將不可避免地分解為成本——收益分析法和成本——效果分析法。前者屬于市場經(jīng)濟(jì)的基本方法，通過對(duì)凈收益的計(jì)算來進(jìn)行分析。即凈收益等于總收益減去總成本。該收益并非民族經(jīng)濟(jì)法實(shí)際的生產(chǎn)所得，但是，它預(yù)防了損失的進(jìn)一步擴(kuò)大，并將失衡的經(jīng)濟(jì)關(guān)系恢復(fù)原位，實(shí)現(xiàn)了民族經(jīng)濟(jì)關(guān)系中經(jīng)濟(jì)權(quán)利和經(jīng)濟(jì)義務(wù)的雙向平衡。誠然，對(duì)民族經(jīng)濟(jì)法律效益的評(píng)價(jià)除了凈收益的分析之外，還應(yīng)當(dāng)考慮機(jī)會(huì)成本的大小。民族經(jīng)濟(jì)法的選擇性規(guī)范的存在以及民族經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體超越法律界限的選擇表明在不可兼得的條件制約下，選擇任何一種行為都意味著不可能選擇另一行為，亦即以另一行為作為機(jī)會(huì)成本的，所以主體往往選擇直觀看來效益最大的行為以求得利益的獲取。成本——效果分析法因其不可量化顯得難以操作，因此并未作為民族經(jīng)濟(jì)法經(jīng)濟(jì)分析的主要方法。但是，非經(jīng)濟(jì)效益不但可以在經(jīng)濟(jì)效益上反映出來，而且還有諸多的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)。如果由于民族經(jīng)濟(jì)法的實(shí)施而使得民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)滑坡，那勢(shì)必會(huì)引起民族地區(qū)秩序、安全、公平等價(jià)值的扭曲，這當(dāng)然是一種反面效果，應(yīng)當(dāng)從立法、執(zhí)法、司法、守法等法律實(shí)踐的某一個(gè)環(huán)節(jié)上找出原因，解決問題。如果由于民族經(jīng)濟(jì)法的實(shí)施使得民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)繁榮、社會(huì)穩(wěn)定、人民安居樂業(yè)，那么它的經(jīng)濟(jì)效益和非經(jīng)濟(jì)效益都得到體現(xiàn)。如果經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，卻帶來了社會(huì)道德淪喪、環(huán)境污染、資源破壞，那就說明機(jī)會(huì)成本太大或者民族經(jīng)濟(jì)法制不健全，需要進(jìn)行徹底的反省。
（二）規(guī)范分析與實(shí)證分析相結(jié)合的方法。在法學(xué)史上，規(guī)范分析法和實(shí)證分析法經(jīng)常存在某種程度的對(duì)立。規(guī)范主義總是以既定的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)作為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)法律行為的選擇作出倫理判斷，并力圖通過這種價(jià)值來矯正法律行為，使之與法律的目標(biāo)相一致。實(shí)證主義則不然，它作為一種科學(xué)的態(tài)度，反對(duì)任何先驗(yàn)的思辨，并力圖將其自身限定在經(jīng)驗(yàn)材料的范圍內(nèi)，從而把學(xué)術(shù)研究的對(duì)象限定在“給定事實(shí)”的范圍之內(nèi)，這實(shí)際是把價(jià)值排除在法學(xué)研究之外，把法學(xué)的任務(wù)局限在分析和剖析實(shí)在的法律制度的范圍之中。作為一門新興的邊緣學(xué)科，脫胎于法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的母體，民族經(jīng)濟(jì)法學(xué)首先應(yīng)當(dāng)確立一定的價(jià)值，這種價(jià)值就是實(shí)現(xiàn)民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和民族社會(huì)的全面公正，這就耦合了法學(xué)的規(guī)范主義方法。同時(shí)，由于這種價(jià)值的核心是經(jīng)濟(jì)的世界觀和公平的世界觀的結(jié)合，它也和經(jīng)濟(jì)學(xué)的要求相一致。這樣，規(guī)范分析對(duì)民族經(jīng)濟(jì)法的研究是必不可少的。同樣由于民族經(jīng)濟(jì)法學(xué)與民族學(xué)之間的“血緣”關(guān)系，民族學(xué)強(qiáng)調(diào)的田野調(diào)查方法是實(shí)證主義方法論的重要組成部分，民族經(jīng)濟(jì)法的研究必然要繼承這種傳統(tǒng)，并將它發(fā)揚(yáng)光大。具體地講，應(yīng)當(dāng)通過對(duì)民族經(jīng)濟(jì)法律問題基本事實(shí)和現(xiàn)象的再現(xiàn)和描述，揭示民族經(jīng)濟(jì)法律運(yùn)行過程中實(shí)體法和程序法的實(shí)然面貌，并對(duì)影響它的主客觀因素進(jìn)行分析和綜合，以說明民族經(jīng)濟(jì)法律現(xiàn)象背后的經(jīng)濟(jì)邏輯。如果說規(guī)范主義為民族經(jīng)濟(jì)法設(shè)立了價(jià)值目標(biāo)，實(shí)證主義則通過實(shí)然性研究以便更好地實(shí)現(xiàn)民族經(jīng)濟(jì)法的應(yīng)然性。從這個(gè)意義上講，民族經(jīng)濟(jì)法的研究必須拋棄傳統(tǒng)法學(xué)“即此非彼”式的方法論上的一元論，為民族經(jīng)濟(jì)法方法論開辟一片希望的田野。
參見歐陽康：《哲學(xué)研究方法論》，武漢大學(xué)出版社，1998年版，第53頁。
[美]亞歷克斯．英克爾斯著，陳觀勝、李培茱譯：《社會(huì)學(xué)是什么》，中國社會(huì)科學(xué)出版社，1981年版，第1 頁。
( 載《民族研究》2002年第1期第19-25頁)
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