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圖書內容簡介

沒有圖書簡介

圖書目錄

前言
我國證券市場是社會主義市場經濟的重要組成部分，產生于改
革開放之中，經過十幾年的發展，已經有了一定規模，在籌集社會
資金，優化資源配置，調整經濟結構，轉換企業機制，促進市場經
濟發展等方面都發揮了積極作用。然而，證券市場的運作是否規
范，直接關系到市場經濟的健康發展，我國證券市場目前仍處于初
創階段，亟待有關法律、法規的規范。于1999年7月1日正式生
效的《中華人民共和國證券法》，對于我國證券市場法制化進程乃
至市場經濟法律體系的形成而言，有著不可估量的歷史意義與現實
意義。具體而言，證券法從法律上確立了我國證券市場活動的基本
規則，為證券市場的規范運作奠定了基礎；證券法對證券市場主體
的行為做了規范，強調保護投資者的合法權益，有利于建立一個秩
序化的證券市場；證券法能促進上市公司資產質量的提高，優化資
源的配置；證券法充分體現了以信息披露為內容的公開原則，可以
有效地防范和化解證券市場風險，有利于維護證券市場的穩定和安
全。
本書以證券法律、法規和證券法基本理論為依據，本著注重實
用、深入淺出、便于操作的精神，圍繞證券市場運行過程中涉及的
證券發行、證券上市、證券交易、信息披露、上市公司收購、證券
交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、證券
監督管理機構等問題作了系統闡述。另外， 中國已加入WTO，這
意味著中國正式融入全球經濟一體化之中，其影響不僅表現在對中
國的農業、金融業和各類產業部門的競爭性機遇和挑戰，更深遠的
意義在于加入WTO使中國在市場機制上能夠真正與國際接軌。中
國加入WTO以后，就證券業受到的影響而言，放開外資進入的限
制，開放證券承銷、基金管理等業務領域，乃至外資全面介入各個
業務領域都只是時間先后問題。因此，中國年輕的證券業在面臨許
多機遇的同時將面臨巨大的挑戰。本書特設一章分析了加入wTO
對中國證券業的影響， 以及中國證券業面對機遇和挑戰的應對之
值得指出的是，這些作者都具有北京大學等高等院校法律專業
的學歷背景，且均具有一定時間的實務工作經歷，故對這一問題的
研究具有較好的把握。然而， 由于編者水平所限，加之時間所限，
書中難免存在一些不足之處， 懇請讀者朋友批評指正。
編著者
2001年11月
目錄
前言1
第1章 證券與證券法律制度概述1
第一節 證券概述2
第二節 我國的證券法律制度概述9
第2章 證券發行法律制度17
第一節 證券發行概述 18
第二節 股票發行法律制度25
第三節 債券發行法律制度45
第四節 證券承銷法律制度54
第3章 證券上市法律制度61
第—節 證券上市概述 62
第二節 股票上市法律制度 65
第三節 債券上市法律制度 79
第4章 證券交易法律制度85
第一節 證券交易概述 86
第二節 證券交易的程序規定 90
第三節 證券交易中的禁止性行為
第5章 上市公司收購法律制度105
第一節 上市公司收購概述 106
第二節 上市公司的要約收購 114
第三節 上市公司的協議收購 120
第6章 證券交易所法律制度125
第一節 證券交易所概述 126
第二節 證券交易所的設立與解散 133
第三節 證券交易所的交易規則 138
第四節 證券交易所的職責 146
第7章 證券公司法律制度157
第一節 證券公司概述 158
第二節 證券公司的設立、變更與終止
第三節 證券公司的經營管理法律制度
第8章 證券服務機構法律制度179
第—節 證券登記結算機構 180
第二節 證券投資咨詢機構和資信評估機構
第三節 證券驗證機構 194
第9章 證券監管法律制度201
第一節 證券監管法律制度概述 202
第二節 政府集中統一的證券監管機構
第三節 證券業的自律監管組織 211
第10章 證券投資基金法律制度217
第一節 證券投資基金概述 218
第二節 證券投資基金當事人 222
第三節 證券投資基金的運作 230
第四節 證券投資基金的信息披露 239
第11章 WTO與中國證券法律制度251
第一節 WTO與中國證券法律制度概述
第二節 加入WTO對中國證券業的影響
第三節 加入WTO后中國證券業的對策
附錄：中華人民共和國證券法275