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圖書內容簡介

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圖書目錄

目錄
第一章 證券市場及法規介紹
51．1 證券市場及參與者
§1．1．1 一級市場與二級市場
§1．1．2 證券市場的作用
§1．1．3 證券市場的參與者
51．1．4 金融市場間的相互關聯性
§1．1．5 新技術
案例與解釋
§1．2 公共證券市場的有效性
案例與解釋
§1．3聯邦證券法規——概覽
§1．3．1 1933’年證券法
§1．3．2 1934年證券交易法
§1．3．3證券特別法
§1．3．4 證券和交易委員會
§1．3．5 強制披露制度評價
§1．4 各州證券法規一各州藍天法
§1．5 證交會的豁免權
第二章 證券的定義
§2．1概念的內涵
§2．2證券的測試標準
§2．2．1 投資合同——荷威標準
§2．2．2．風險資本試驗
§2．3 不同背景的證券
§2．3．1 房地產作為證券
§2．3．2 經營利益作為證券
§2．3．3 養老金計劃作為證券
§2．3．4 票據作為證券
§2．3．5 銀行票據作為證券
§2．3．6 股票作為證券
案例與解釋
第三章 重大性
§3．1 重大性的定義
§3．1．1 確實可能性標準
§3．1．2 誰是理智的投資者
§3．1．3 重大性與披露義務的關系
§3．2 重大性卜——信息的種類
§3．2．1 歷史性信息
§3．2．2 投機性信息
§3．2．3 “軟信息”
§3．2．4 關于管理層誠實性的信息
§3．3 重大性的競合：信息的“全部含義”
§3．3．1 “全部含義”標準
§3．3．2 預測，陛信息的安全港
案例與解釋
第四章 證券發行的注冊
§4．1 向公眾投資者發行證券
§4．1．1 公開發行的種類
§4．1．2 公開發行的定價及傭金
§4．1．3 公開發行的文件
案例與解釋
§4．2公開發行的注冊
§4．2．1 第5條：證券法的核心
§4．2．2 注冊說明的內容
§4．2．3 注冊說明的準備
§4．2，4 證交會的審查以及注冊說明的生效
§4．2．5 注冊過程中的購買
§4．2．6 各州公開發行的法規
案例與解釋
§4．3 注冊過程中的故意披露——“搶跑”
§4．3．1 提交注冊文件之前階段
§4．3．2 等待期
§4．3．3 注冊生效后階段
案例與解釋
第五章 依證券法豁免注冊
· §5．1 豁免證券
§5．2 豁免交易
§5．2．1 州內發行
§5．2．2 私募
§5．2．3 小額發行
§5．2．4 法規
§5，2．5 發行人交易
§5．3各州藍天法的豁
案例與解釋
第六章 證券發行的責任
§6．1 普通法中的不實陳述
§6．1．1 普通法中的欺騙
§6．1．2 衡平法中的解除
§6．2 第12(a)(1)項：第5條的違反
§6．2．1 嚴格責任
§6．2．2 “法定銷售人
§6．2．3 訴訟時效
§6．3 第11條：注冊說明中的不實陳述
§6．3．1 第11條的原告
§6．3．2 第11條的被告
§6．3．3 注冊說明中的重大不實陳述
§6．3．4 可懲罰性——對責任的抗辨與限制
§6．3．5 信賴關系
§6．3．6 損失因果關系
§6．3．7 賠償金
§6．3．8 訴訟時效與除斥期間
§6．4 第12(a)(2)項：“公開”發行中的不實陳述
§6．4．1 適用范圍
§6．4．2 第12(a)(2)項的被告
§6．4．3 第12(a)(2)項下解除訴訟的要素
§6．4．4 訴訟時效與除斥期間
§6．5 第15條：控制人的責任
案例與解釋
第七章 二級及其他發行后銷售
§7．1 第4(1)款豁免：發行人、承銷商、交易商的交易
§7．1．1 發行人的代理人
§7．1．2 自發行人處購買證券以再次銷售的人
§7．1．3 控制人的承銷商
§7．2 豁免：不涉及“發行人、承銷商、交易商”的交易
§7．2．1 規則144：在公開市場的二次銷售
§7．2．2 第二次私募發行的豁免
§7．3 公司的結構調整與資本重組
§7．3．1 發行人交易
§7．3．2 公司基礎交易一規則
§7．3．3 后續銷售及資本的轉移脫離
§7．3．4 認購憑證、期權、可轉換權利
案例與解釋
第八章 1934年證券交易法
§8．1 證券交易市場的規范
§8．1．1 股票交易所的規范
§8．1．2 柜臺交易市場的規范
§8．1．3 輔助市場參與者的規范
§8．2濫用市場行為的規范
§8．2．1 操縱市場
§8．2．2 賣空

§8．2．3 差價購買證券
§8．3 公眾公司的規范
§8．3．1 向證交會注冊
§8．3．2 定期披露
§8．3．3 向證交會提交虛假或誤導性文件
§8．3．4 保持記錄
§8．3．5 征集授權委托書(概要)
§8．3．6 要約收購和控制權變更(概要)
案例與解釋
第九章lob-5規則
§9．1 lob-5規則概覽
§9．1．1 lob-5規則的歷史
§9．1．2 lob-5規則幾項重點
§9．1．3 lob-5規則的私人訴訟及證交會的執行
§9．1．4 10b-5規則典型案例
§9．2 依lob-5規則提起私人訴訟的范圍
§9．2．1 買方和賣方：lob-5規則的規定
§9．2．2 主要責任人：lob-5規則下的被告
§9．2．3 與證券交易“有關”的欺詐
§9．3 依10b-5規則提起私人訴訟的欺詐要素
§9．3．1 重大性騙
§9．3．2 故意——“操作或欺騙的手段或伎倆”
§9．3．3 信賴關系和因果關系
§9．3．4 賠償金
§9．3．5 lob-5規則下責任的性質
§9．4依lob-5規則提起私人訴訟的抗辯
§9．4．1 法定限制
§9．4．2 “互有過失”抗辯
§9．4．3 分擔與賠償
§9．4．4 合同抗辯
§9．5 與其他證券欺詐救濟的比較
§9．5．1 聯邦法對證券欺詐的明示救濟
§9．5．2 各州法律救濟
． §9．5．3 反違禁及腐敗組織法
§9．5．4 仲裁和個人要求
案例與解釋
第十章 內幕交易
§10．1 內幕交易介紹
§10．1．1 典型內幕交易
§10．1．2 不當利用信息——外部人交易
§10．1．3 規范內幕交易的理論
§10．2 lob-5規則與內幕交易
§10．2．1 “公開否則戒絕交易”義務
§10．2．2 內幕交易規則
~10．2．3 外部人交易——不當利用責任
~10．2．4 內幕交易的救濟
~10．2．5 F1)規定和有選擇披露
案例與解釋
~10．3 第16(b)條——內幕人歸還短線交易所得利潤
第十一章 證券從業人員的規范
~11．1證券從業人員作用
~11．2 經紀人一交易商的規范
~11．2．1 證交會和全國證券交易商協會的監管
~11．2．2 公開發行中的規范
~11．2．3披露義務
~11．2．4行為標準
~11．2．5 客戶權利的實現
~11．2．6 客戶賬戶資金的確保
~11．2．7 各州藍天法的規范
§11．3 投資顧司的規范
~11．3．1 投資顧問的概念
§11．3．2 聯邦法規對投資顧問的規范·．
~11．3．3 各州藍天法的規范
案例與解釋
第十二章 證交會執法
§12．1證交會的調查
~12．1．1 調查：正式與非正式
~12．1．2 調查權
~12．2證交會行政執法
~12．2．1 阻止欺詐性或不合法的證券行為
§12．2．2 對證券從業人員的規范
~12．2．3 確保符合性的行政命令
~12．3 司法執法：禁令及其他救濟
~12．3．1 法律保護的標準
~12．3．2 法律保護的種類
~12．3．3 禁令的效果
~12．3．4 證交會禁令的改變或解除
~12．4刑事執法
~12．5對證券律師執法
案例與解釋
第十三章 美國對跨國證券交易的規范
~13．1 美國發行人(和外國發行人)的離岸發行
~13．1．1 規范的兩難困境
13．1．2 證交會安全港規則——-S規定
案例與解釋
~13．2 美國市場中的外國證券
§13．2．1 外國證券的公開發行
~13．2．2 美國有托憑證(ADRS)
~13．2．3 私募與144A規則
案例與解釋
513．3 美國證券法在境外的適用
~13．3．1證券欺詐訴訟
~13．3．2證交會執法
案例與解釋
案例表
索引