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圖書目錄

目 錄
中文版序言……………………………………………………………1
英文第三版序…………………………………………………………3
英文2000年版序……………………………………………………4
英文第一版序…………………………………………………………5
第一蕈初識(shí)證券法…………………………………………………1
第一節(jié)引言………………………………………………………1
第二節(jié)歷史和文化的視角………………………………………1
第三節(jié)聯(lián)邦證券法的淵源………………………………………4
第四節(jié)政府出版物………………………………………………9
第五節(jié)私人出版物……………………………………………15
第六節(jié)各州的證券法…………………………………………16
第七節(jié)證券律師的特殊地位…………………………………17
第二章《證券法》登記的商業(yè)背景………………………………24
第一節(jié)引言……………………………………………………24
第二節(jié)公司進(jìn)行證券登記的原因……………………………25
一、登記或公眾持有的優(yōu)點(diǎn)……………………………………25
1．經(jīng)濟(jì)性……………………………………………………25
2．控制權(quán)……………………………………………………27
3．公開市場的建立…………………………………………27
4．聲望……………………………………………………28
5．遺產(chǎn)規(guī)劃…………………………………………………29
6．行政人員的招募和聘請…………………………………29
7．公司收購…………………………………………………30
二、登記或公眾持有的缺點(diǎn)……………………………………30
1．費(fèi)用………………………………………………………30
2．信息披露…………………………………………………32
3．行動(dòng)的自由………………………………………………33
4．預(yù)期的收入………………………………………………33
第三節(jié)證券公司的作用………………………………………34
一、承銷…………………………………………………………34
二、交易商、經(jīng)紀(jì)商和做市商的職能…………………………36
三、投資銀行……………………………………………………36
第四節(jié)登記發(fā)行的步驟………………………………………37
第三章《證券法》登記要求的調(diào)整框架…………………………40
第一節(jié)引言……………………………………………………40
第二節(jié)上報(bào)前階段……………………………………………41
一、法定制度……………………………………………………41
二、什么是要約?………………………………………………44
1．第2節(jié)(a)款(3)項(xiàng)………………………………………44
2．影響市場…………………………………………………45
3．一般例外…………………………………………………49
4．特殊情形…………………………………………………51
第三節(jié)等待期…………………………………………………52
一、法定制度……………………………………………………52
二、什么是出售?………………………………………………56
三、什么是招股說明書?………………………………………58
1．間接要約…………………………………………………59
2．例外………………………………………………………61
四、初步招股說明書的交付要求………………………………63
第四節(jié)生效后階段……………………………………………65
一、法定制度……………………………………………………65
二、第5節(jié)(b)款與有瑕疵的招股說明書……………………66
三、最終招股說明書的交付要求………………………………68
第四章《證券法》的登記程序……………………………………14
第一節(jié)法定制度………………………………………………74
第二節(jié)委員會(huì)的程序…………………………………………76
一、審核和評(píng)價(jià)程序……………………………………………76
二、生效的延后和提前………………………………………79
三、拒絕令、終止令和登記聲明書的撤回……………………82
第三節(jié)披露的要求……………………………………………84
一、登記聲明書的表格…………………………………………84
二、規(guī)則、規(guī)章和產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)……………………………………87
第四節(jié)登記聲明書的起草和上報(bào)……………………………91
第五節(jié)前景……………………………………………………95
第五章《證券法》的調(diào)整范圍……………………………………98
第一節(jié)引言……………………………………………………98
第二節(jié)什么是證券?…………………………………………99
一、法定制度……………………………………………………99
二、投資合同…………………………………………………100
1．金錢投資………………………………………………102
2．共同事業(yè)………………………………………………104
3．預(yù)期收益………………………………………………106
4．完全來自于他人的努力………………………………108
三、除非上下文另有規(guī)定……………………………………110
第三節(jié)什么是證券的出售?…………………………………118
一、質(zhì)押………………………………………………………118
二、收購………………………………………………………120
三、讓產(chǎn)易股及“免費(fèi)”送股…………………………………121
第l六章《證券法》的登記豁免……………………………………124
第一節(jié)引言……………………………………………………124
第二節(jié)私募：第4節(jié)(2)款……………………………………127
第三節(jié)州內(nèi)發(fā)行：第3節(jié)(a)款(11)項(xiàng)與規(guī)則147…………134
一、法定豁免…………………………………………………135
二、規(guī)則147…………………………………………………138
第四節(jié)限制性要約：第3節(jié)(b)款、第4節(jié)(2)款、
第4節(jié)(6)款及第28節(jié)；規(guī)章A、D及CE；
規(guī)則701；規(guī)則801及802；規(guī)章S…………………140
一、規(guī)章A……………………………………………………140
二、第4節(jié)(6)款………………………………………………142
三、規(guī)章D……………………………………………………144
四、規(guī)章CE…………………………………………………146
五、規(guī)則701：補(bǔ)償性福利計(jì)劃和合同………………………147
六、規(guī)則801及802：跨境附權(quán)發(fā)行、交換要約及商業(yè)合并……
…………………………………………………………………147
七、規(guī)章S……………………………………………………148
第五節(jié)在豁免中作出選擇……………………………………148
表格6～1規(guī)章D的豁免…………………………………150
第t章《證券法》規(guī)定的證券轉(zhuǎn)售………………………………152
第一節(jié)引言……………………………………………………152
第二節(jié)控制性證券和限制性證券……………………………152
第三節(jié)規(guī)則144之外的公開轉(zhuǎn)售……………………………157
一、控制性證券的出售………………………………………157
第三節(jié)普遍的委托權(quán)制度……………………………………212
第四節(jié)證券持有者的提議……………………………………215
第五節(jié)虛假或誤導(dǎo)性陳述…………………………………216
一、重大性……………………………………………………217
二、因果關(guān)系…………………………………………………218
三、必要的錯(cuò)誤程度…………………………………………222
四、其他的責(zé)任事項(xiàng)…………………………………………223
第十一章收購要約的規(guī)制………………………………………225
第一節(jié)引言……………………………………………………225
第二節(jié)《威廉姆斯法》及其規(guī)則………………………………226
第三節(jié)什么是收購要約?……～……………………………229
第四節(jié)根據(jù)《威廉姆斯法》提起訴訟的問題…………………232
一、誰可以提起訴訟?………………………………………232
1．第13節(jié)(d)款…………………………………………232
2．第14節(jié)(e)款…………………………………………234
二、第14節(jié)(e)款禁止的行為………………………………238
三、其他責(zé)任問題……………………………………………240
第五節(jié)各州的收購要約規(guī)制…………………………………241
第十二章證券出售或購買中的欺詐：規(guī)則10b-5………246
第一節(jié)引言……………………………………………………246
第二節(jié)“相關(guān)”的要求…………………………………………249
第三節(jié)依賴與因果關(guān)系………………………………………255
第四節(jié)“購買者一出售者”要求………………………………257
第五節(jié)必要的過錯(cuò)……………………………………………259
第六節(jié)受交易限制制約的人…………………………………262
第七節(jié)發(fā)行人的披露義務(wù)……………………………………270
第八節(jié)重大性…………………………………………………273
第九節(jié)賠償金與罰金…………………………………………276
第十節(jié)法定時(shí)效………………………………………………280
第十一節(jié)控制人的責(zé)任………………………………………282
第十二節(jié)幫助、教唆與共謀行為……………………………283
第十三節(jié)追償…………………………………………………284
第十三章短線交易收益的責(zé)任：第16節(jié)(b)款………………286
第一節(jié)引言……………………………………………………286
第二節(jié)責(zé)任的承擔(dān)者…………………………………………288
一、頭銜………………………………………………………288
二、代理………………………………………………………290
三、受益所有權(quán)………………………………………………292
第三節(jié)什么構(gòu)成購買或出售?………………………………295
第四節(jié)購買或出售的時(shí)間選擇………………………………298
第五節(jié)起訴資格………………………………………………300
第六節(jié)收益的計(jì)算……………………………………………301
第十四章《證券交易法》關(guān)于證券行業(yè)的規(guī)制…………………304
第一節(jié)引言……………………………………………………304
第二節(jié)證券交易所和全國證券商協(xié)會(huì)的規(guī)制………………305
第三節(jié)經(jīng)紀(jì)商和證券商的規(guī)制………………………………306
第四節(jié)保證金要求……………………………………………309
第五節(jié)市場操縱和穩(wěn)定………………………………………310
譯者后記……………………………………………………………314
附錄一：美國1933年《證券法》(英文)…………………………315
附錄二：美國1934年《證券交易法》(英文節(jié)選)…………………376
二、限制性證券的出售………………………………………162
第四節(jié)規(guī)則144規(guī)定的公開轉(zhuǎn)售…………………………165
第五節(jié)控制性證券和限制性證券的私下轉(zhuǎn)售………………168
第八章 違反《證券法》的責(zé)任……………………………………172
第一節(jié)引言……………………………………………………172
第二節(jié)刑事訴訟及其他政府訴訟……………………………172
第三節(jié)民事責(zé)任………………………………………………176
一、第11節(jié)……………………………………………………177
二、第12節(jié)……………………………………………………181
1．第12節(jié)(a)款(1)項(xiàng)……………………………………181
2．第12節(jié)(a)款(2)項(xiàng)……………………………………184
3．第12節(jié)(b)款…………………………………………190
三、第15節(jié)……………………………………………………190
四、第17節(jié)(a)款……………………………………………191
第四節(jié)賠償和追償……………………………………………197
第九章《證券交易法》規(guī)定的委員會(huì)的普遍豁免權(quán)和
登圮與報(bào)告制度…………………………………………199
第一節(jié)引言……………………………………………………199
第二節(jié)委員會(huì)的普遍豁免權(quán)…………………………………199
第三節(jié)《證券交易法》規(guī)定的證券登記………………………200
第四節(jié)《證券交易法》規(guī)定的定期報(bào)告………………………203
第五節(jié)埃德加系統(tǒng)……………………………………………207
第六節(jié)《證券交易法》的存檔要求……………………………208
第十章委托權(quán)征集的規(guī)翩………………………………………210
第一節(jié)引言……………………………………………………210
第二節(jié)立法體制………………………………………………210

本書共417頁