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圖書內容簡介

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圖書目錄

第一章緒論
一、證券法律責任的重要意義 1
二、現行證券法律責任制度的缺陷及其內在沖突 3
三、完善證券法律責任制度是我國證券市場建設面臨
的艱巨任務 12
第二章證券法律責任概述
第一節證券法律責任的概念與特征 15
一、證券法律責任的概念 15
二、證券法律責任的特征 18
第二節證券法律責任的構成 23
一、證券法律責任主體 24
二、過錯與證券法律責任 26
三、違法行為與證券法律責任 26
四、損害事實與證券法律責任 27
五、因果關系與證券法律責任 27
第三節證券法律責任的分類 27
一、按照法律性質劃分 28
二、按照主體劃分 28
三、按照違法行為的性質與表現形式劃分 30
第三章證券法律責任的歸責
第一節證券法律責任歸責的概念與意義 31
一、證券法律責任歸責的概念 31
二、證券法律責任歸責的意義 32
第二節證券法律責任的歸責原則 33
一、嚴格責任原則 33
二、因果聯系原則 37
三、公正合理原則 38
四、及時效益原則 40
第三節證券法律責任的歸責事由 41
一、證券法律責任歸責事由的概念和特征 41
二、證券民事責任的歸責事由 42
三、證券行政責任與刑事責任的歸責事由 43
四、證券法律責任的抗辯事由 46
第四節證券法律責任的免責 47
一、證券法律責任免責的概念 47
二、證券法律責任免責的條件 47
第四章證券法律責任制度比較
第一節美國證券法律責任制度 49
一、證券民事責任制度 50
二、證券行政責任制度 55
三、證券刑事責任制度 56
四、美國證券法律責任制度的特點 56
第二節英國證券法律責任制度 57
一、證券民事責任制度 57
二、證券行政責任制度 58
三、證券刑事責任制度 60
四、英國證券法律責任制度的特點 64
第三節法國證券法律責任制度 64
一、證券民事責任制度 64
二、證券刑事責任制度 65
三、法國證券法律責任制度的特點 67
第四節德國證券法律責任制度 68
一、證券民事責任制度 68
二、證券行政責任制度 70
三、證券刑事責任制度 76
四、德國證券法律責任制度的特點 78
第五節 日本證券法律責任制度 79
一、證券民事責任制度 79
二、證券行政責任制度 80
三、證券刑事責任制度 81
四、日本證券法律責任制度的特點 83
第六節 中國香港特別行政區證券法律責任制度 83
一、證券民事責任制度 84
二、證券行政責任制度 85
三、證券刑事責任制度 87
四、香港特別行政區證券法律責任制度的特點 87
第七節中國臺灣地區證券法律責任制度 88
一、證券民事責任制度 88
二、證券行政責任制度 89
三、證券刑事責任制度 91
四、臺灣地區證券法律責任制度的特點 91
第五章證券違法行為
第一節證券違法行為的表現與分類 93
一、證券違法行為的表現 93
二、證券違法行為的分類 1 12
第二節證券違法行為的危害和特點 1 13
一、證券違法行為的危害 1 13
二、證券違法行為的特點 1 14
第三節證券違法行為產生的原因 1 16
一、證券法制不健全 1 16
二、證券監管機制不合理 1 17
三、證券執法與司法乏力 1 18
四、計劃經濟體制的負面影響 1 19
五、公司治理結構不完善 120
六、信息披露制度存在缺陷 121
七、中介機構和證券經營機構行業自律程度低 122
第六章證券民事責任
第一節證券民事責任概述 124
一、證券民事責任的概念 124
二、證券民事責任的性質 128
三、證券民事責任的功能 137
四、證券民事責任的種類 140
第二節證券民事責任的基礎關系 142
一、契約關系 143
二、締約關系 149
三、絕對性權利義務關系 152
四、基礎關系對證券民事責任研究的意義 154
第三節證券民事責任法律關系 156
一、證券違約責任關系 158
二、證券締約責任關系 167
三、證券侵權責任關系 172
四、證券民事責任法律關系的終結 178
第七章證券民事訴訟
第一節證券民事訴訟概述 191
一、證券民事訴訟的概念與特點 191
二、證券民事訴訟的分類 195
第二節股東個人訴訟 197
一、股東個人訴訟的范圍 199
二、股東個人訴訟的理論基礎 201
三、股東個人訴訟實體內容 204
四、股東個人訴訟程序內容 209
第三節群體訴訟 213
一、群體訴訟概述 213
二、群體訴訟不同形式之間的比較 218
第四節股東派生訴訟 226
一、股東派生訴訟的產生和概念 226
二、股東派生訴訟訴權及法理基礎 228
三、股東派生訴訟的適用范圍 233
四、股東派生訴訟的前置程序 235
五、股東派生訴訟的當事人與法院 240
六、原告股東的權利與責任 246
七、股東派生訴訟中的其他程序性問題 248
第五節我國證券民事訴訟制度的建構 249
一、我國證券民事訴訟的實踐情況 249
二、《1．9規定》的解析和評價 252
三、我國證券民事訴訟建構中的難點 265
第八章證券行政責任
第一節證券行政責任概述 276
一、證券行政責任的概念 276
二、證券行政責任的特征 279
三、證券行政責任的種類 281
四、證券行政責任的構成 286
五、證券行政責任的功能 287
六、證券行政責任的免責 289
第二節證券行政責任的實現 290
一、證券行政責任的制裁程序 290
二、證券行政責任的自我追究程序 293
三、證券行政責任的救濟程序 294
第三節我國證券行政責任制度的完善 296
一、我國證券行政責任制度發展的特點 296
二、我國證券行政責任制度的缺陷 297
三、完善我國證券行政責任制度的建議 304
第九章證券刑事責任
第一節證券犯罪概述 310
一、證券犯罪的概念 310
二、我國證券犯罪的立法考察 312
三、證券犯罪的特點 316
四、證券犯罪的構成要件 318
五、《證券法》新增犯罪的歸責 320
第二節證券刑事責任的實現 322
一、證券刑事責任的承擔 322
二、證券刑事責任的追究 324
第三節證券犯罪法律適用的具體化 329
一、《刑法》和《證券法》都有規定的犯罪 329
二、《證券法》新增的犯罪 339
第十章證券市場國際化下的證券法律責任制度
第一節證券市場國際化概述 348
一、證券市場國際化的概念 348
二、證券市場國際化的成因 349
三、證券市場國際化的發展趨勢 351
四、證券市場國際化的意義 354
五、國際化與證券法律責任制度的互動關系 356
第二節 國際化下的證券法律責任制度與監管的協調 358
一、國際化下的證券監管 358
二、國際證券監管與證券法律責任制度的協調 363
三、國際化下的證券法律責任與監管的功能性分配 364
第三節我國證券法律責任制度應對國際化的措施 374
一、解決證券法律責任的國際沖突應注意的問題 374
二、重視國際證券監管在證券法律責任中的作用 376
三、應根據國際化進程完善證券法律責任的基礎——
證券法律關系 379
后記 381
主要參考書目 383
總計389頁