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圖書目錄

第一章總則……………………………………(1)
要點提示………………………………………(1)
一、證券法的立法宗旨和立法目的………………(3)
二、證券法的調(diào)整對象和范圍…………………(5)
三、證券活動的“三公原則”
——公開、公平和公正………………………(7)
四、證券活動的平等、自愿、有償和誠實
信用原則…………………………………(8)
五、證券活動的守法原則………………………(9)
六、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則及例外…………(10)
七、證券市場的集中統(tǒng)一監(jiān)管體制……………(12)
八、證券業(yè)協(xié)會的自律性管理…………………(13)
九、證券業(yè)實行審計監(jiān)督………………………(15)
第二章證券發(fā)行………………………………(17)
要點提示………………………………………(17)
一、證券發(fā)行概述……………………………(19)
二、證券發(fā)行保薦制度………………………(22)
三、證券發(fā)行的核準(zhǔn)…………………………(28)
四、證券發(fā)行的條件和程序……………………(32)
五、證券發(fā)行信息公開………………………(44)
六、證券承銷…………………………………(48)
第三章證券交易………………………………(59)
要點提示………………………………………(59)

第一節(jié)證券交易的一般規(guī)定………………(63)
一、可交易證券范圍…………………………(63)
二、證券轉(zhuǎn)讓期限的限制性規(guī)定………………(64)
三、交易場所與交易方式………………………(65)
四、現(xiàn)貨交易與融資融券………………………(72)
五、股票持有、買賣的限制……………………(74)
六、大股東的報告義務(wù)………………………(79)
七、證券憑證形式與交易收費…………………(80)
八、客戶賬戶的保密…………………………(81)
第二節(jié)證券上市……………………………(81)
一、概述………………………………………(81)
二、股票上市…………………………………(85)
三、債券上市…………………………………(93)
四、復(fù)核及備案………………………………(95)
第三節(jié)持續(xù)信息公開………………………(96)
一、信息披露真實、準(zhǔn)確、完整性原則…………(96)
二、證券發(fā)行文件公開………………………(98)
三、定期報告………………………………(100)
四、臨時報告………………………………(104)
五、上市公司有關(guān)主體對信息披露文件所應(yīng)
承擔(dān)的法律義務(wù)…………………………(107)
六、發(fā)行人、上市公司虛假陳述的民事責(zé)任…(108)
七、信息公開的其他規(guī)定……………………(113)
第四節(jié)禁止的交易行為…………………(115)
一、內(nèi)幕交易………………………………(115)
二、操縱證券市場……………………………(122)
三、欺詐客戶………………………………(126)
四、其他證券違法行為………………………(128)
第四章上市公司收購………………………(132)
要點提示……………………………………(132)
第一節(jié)上市公司收購概述………………(135)
一、上市公司治理與上市公司收購……………(135)
二、上市公司收購的定義和分類 ……………(136)
三、我國上市公司收購的法律淵源及現(xiàn)狀……(137)
第二節(jié)要約收購…………………………(138)
一、要約收購的概念…………………………(138)
二、要約收購的一般規(guī)則……………………(139)
第三節(jié)協(xié)議收購…………………………(146)
一、協(xié)議收購的概念及特征…………………(146)
二、協(xié)議收購的程序性規(guī)則…………………(148)
三、協(xié)議收購方的義務(wù)………………………(151)
第四節(jié)上市公司收購的法律后果………(156)
一、在規(guī)定期限內(nèi)禁止收購人轉(zhuǎn)讓股份………(156)
二、目標(biāo)公司終止上市交易…………………(158)
三、余額股東享有強制性出售權(quán) ……………(159)
四、變更企業(yè)形式……………………………(159)
第五章證券交易所…………………………(161)
要點提示……………………………………(161)
一、證券交易所概述…………………………(162)
二、證券交易所的設(shè)立和解散………………(168)
三、證券交易所的組織形態(tài)…………………(173)
四、證券交易所的組織機(jī)構(gòu)…………………(177)
五、證券交易所自律管理職能………………(180)
第六章證券公司……………………………(195)
要點提示……………………………………(195)
一、證券公司的概念…………………………(198)
二、證券公司的特征…………………………(200）
三、證券公司的設(shè)立體制……………………(202）
四、我國證券公司的設(shè)立……………………(203）
五、證券公司的變更和終止…………………(205）
六、證券公司從業(yè)人員的任職管理……………(207）
七、證券公司風(fēng)險管理………………………(211）
八、證券公司的業(yè)務(wù)管理……………………(217）
九、對違規(guī)操作的監(jiān)管措施…………………(232）
第七章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)…………………(237：
要點提示……………………………………(237）
一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念與特征…………(239）
二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立………………(242）
三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能………………(244）
四、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的運營方式與章程、
業(yè)務(wù)規(guī)則………………………………(250）
五、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)………………(253）
第八章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)………………………(271）
要點提示……………………………………(27l）
一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)概述………………………(273）
二、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)………………………(274）
三、證券資信評級機(jī)構(gòu)………………………(279）
四、會計師事務(wù)所……………………………(285）
五、律師事務(wù)所 ……………………………(294）
六、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)……………………………(301）
七、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)典型個案
——以麥科特光電股份有限公司及其中介
機(jī)構(gòu)違法犯罪案件為例…………………(305）
第九章證券業(yè)協(xié)會…………………………( 309)
要點提示……………………………………(309)
一、證券業(yè)協(xié)會的概念與法律特征……………(310)
二、證券業(yè)協(xié)會類型…………………………(313)
三、證券業(yè)協(xié)會職責(zé)…………………………(314)
四、證券業(yè)協(xié)會的組織機(jī)構(gòu)…………………(318)
第十章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)…………………(323)
要點提示……………………………………(323)
一、證券監(jiān)督管理概述………………………(327)
二、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)………………(331)
三、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施……………(337)
四、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管權(quán)力的制約……………(346)
五、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管權(quán)力的保障……………(350)
第十一章法律責(zé)任…………………………( 357）
要點提示……………………………………(357)
一、我國證券市場違法違規(guī)的實證分析………(359)
二、證券市場法律責(zé)任概述…………………(370)
三、證券法律責(zé)任之一：民事救濟(jì)……………(376)
四、證券法律責(zé)任之二：行政處罰……………(382)
五、證券法律責(zé)任之三：刑事制裁……………(404)
附錄 新《證券法》與原《證券法》
條文對照表……………………………(409)

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