全國(guó)人大2003年啟動(dòng)證券法修訂起草工作， 同時(shí)啟
動(dòng)了由世界銀行／FIRST于資助的“證券法修改”技術(shù)援助
項(xiàng)目，該項(xiàng)目由畢博咨詢公司和大岳咨詢公司執(zhí)行，歷
時(shí)2年左右。該項(xiàng)目專家組于2004年10月、2005年7月
和2006年1月期間先后開展了10多次研討活動(dòng)，并走訪
了上海、深圳證券交易所，在此基礎(chǔ)上提交了有關(guān)證券
法修訂建議的階段性報(bào)告和最終報(bào)告。在《證券法》修
訂過程中，起草工作小組根據(jù)實(shí)際情況吸收了該項(xiàng)目專
家們提出的修訂建議，證券法修訂案三審?fù)ㄟ^后，專家
組基于國(guó)際證券監(jiān)管組織最新的《目標(biāo)和原則》又提出
了加強(qiáng)證券監(jiān)管的建議。
這本書的內(nèi)容是證券法修訂過程中，在項(xiàng)目專家小
組提交的咨詢報(bào)告基礎(chǔ)上摘編，再加上國(guó)際最新的證券
監(jiān)管建議，主要有兩方面：其一是對(duì)1999年中國(guó)證券法
修訂的方向和內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估和價(jià)值判斷；其二是在國(guó)際
證券監(jiān)管新動(dòng)向基礎(chǔ)上提出證券監(jiān)管的國(guó)際借鑒。這兩
方面的觀點(diǎn)是技術(shù)援助小組專家在證券立法調(diào)研成果基
礎(chǔ)上提出的。
2005年lO月人大常委會(huì)通過的《證券法》修訂案，
是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下證券立法的突破，應(yīng)該說與技術(shù)
援助項(xiàng)目所提供的國(guó)際借鑒經(jīng)驗(yàn)是分不開的。這次證券
法修訂的難點(diǎn)和重點(diǎn)是對(duì)五個(gè)重大問題進(jìn)行根本性的修
訂，在修訂決策過程中，大量的國(guó)際借鑒使這五個(gè)重大
問題能夠正本清源，還其市場(chǎng)機(jī)制。五個(gè)重大問題的修
訂成功不僅標(biāo)志著我國(guó)證券法律制度由非市場(chǎng)化向市場(chǎng)
化過渡，而且對(duì)推動(dòng)我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展起著不可估量
的作用。
我國(guó)資本市場(chǎng)還屬于新興市場(chǎng)， 與成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)
還有一定距離，特別是在法律制度方面還存在一定差距，
這就要求我們繼續(xù)借鑒國(guó)際證券立法的經(jīng)驗(yàn)。在我國(guó)現(xiàn)
行大陸法體系下，應(yīng)該考慮證券監(jiān)管環(huán)境對(duì)完善證券法
律框架甚至對(duì)整個(gè)資本市場(chǎng)發(fā)展的重要性， 因此在修訂
后的《證券法》基礎(chǔ)上還有很多相關(guān)配套的監(jiān)管法規(guī)需
要完成。整理與引進(jìn)國(guó)外證券立法經(jīng)驗(yàn)，提供國(guó)際借鑒，
對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)法律制度建設(shè)將起到很重要的作用。這
也是我們出版這本書的最大的愿望。
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