- 編號(hào)：30864
- 書名：公司制證券交易所的利益沖突(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院青年學(xué)者文庫)
- 作者：謝增毅著
- 出版社：社科文獻(xiàn)
- 出版時(shí)間：2007年7月
- 入庫時(shí)間：2007-9-21
- 定價(jià)：25
圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書認(rèn)為，公司制證券交易所面臨的主要利益沖突是自身商業(yè)利益和社會(huì)公共利益之問的沖突。這種沖突的根源在于公司制證券交易所同時(shí)具有營(yíng)利組織和公共機(jī)構(gòu)雙重屬性。由于證券交易所的自律具有公共性，所以首先可以通過適當(dāng)調(diào)整交易所的自律模式和自律范圍來解決利益沖突。同時(shí)，為確保交易所履行公共職能，應(yīng)完善交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化政府外部監(jiān)督，以建立交易所社會(huì)責(zé)任的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。現(xiàn)階段，我國(guó)的證券交易所既非會(huì)員制也非公司制，我國(guó)證券交易所組織結(jié)構(gòu)改革的方向不應(yīng)是回歸會(huì)員制，而應(yīng)是在承認(rèn)國(guó)家對(duì)交易所享有一定產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上對(duì)其實(shí)行股份制改造。
圖書目錄
第一章 緒論……………………………………………………………………………………1
第一節(jié) 選題背景和意義…………………………………………………………………1
第二節(jié) 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀評(píng)析……………………………………………………………4
第三節(jié) 研究方法…………………………………………………………………………7
第四節(jié) 本書結(jié)構(gòu)…………………………………………………………………………8
第二章 證券交易所組織結(jié)構(gòu)的演變…………………………………………………………12
第一節(jié) 證券交易所是什么………………………………………………………………12
第二節(jié) 會(huì)員制：交易所的傳統(tǒng)組織形式………………………………………………20
第三節(jié) 公司制：交易所組織結(jié)構(gòu)改革的潮流…………………………………………25
第四節(jié) 組織結(jié)構(gòu)變化的主要原因………………………………………………………32
第五節(jié) 組織結(jié)構(gòu)變化的意義……………………………………………………………36
第六節(jié) 對(duì)公司制改制的質(zhì)疑……………………………………………………………43
第七節(jié) 紐約證券交易所為何堅(jiān)守會(huì)員制………………………………………………48
第八節(jié) 交易所公司制改制的績(jī)效檢驗(yàn)…………………………………………………51
第九節(jié) 公司制證券交易所面臨的挑戰(zhàn)——利益沖突…………………………………61
第三章 利益沖突的根源分析：證券交易所的性質(zhì)…………………………………………62
第一節(jié) 問題的提出………………………………………………………………………62
第二節(jié) 證券交易所的公共機(jī)構(gòu)性質(zhì)：理論依據(jù)………………………………………63
第三節(jié) 證券交易所公共性的法律表現(xiàn)…………………………………………………76
第四節(jié) 公司制證券交易所的營(yíng)利性……………………………………………………85
第五節(jié) 公共性與營(yíng)利性的統(tǒng)一與對(duì)立：公司制交易所利益沖突的根源……………93
第四章 利益沖突的表現(xiàn)——兼與會(huì)員制交易所的比較……………………………………96
第一節(jié) 會(huì)員制交易所利益沖突的表現(xiàn)…………………………………………………96
第二節(jié) 會(huì)員制交易所利益沖突的克服：以NYSE和NASD為例…………………………104
第三節(jié) 公司制交易所減輕了會(huì)員利益和公共利益的沖突……………………………120
第四節(jié) 公司制交易所的利益沖突：商業(yè)利益與公共利益……………………………122
第五節(jié) 商業(yè)利益和公共利益沖突的具體表現(xiàn)…………………………………………124
第六節(jié) 自我上市的利益沖突……………………………………………………………136
第七節(jié) 克服公司制交易所利益沖突的途徑……………………………………………140
第五章 自律職能的調(diào)整：克服利益沖突的途徑之一………………………………………143
第一節(jié) 自律的地位………………………………………………………………………143
第二節(jié) “自律”的內(nèi)涵更新與法理基礎(chǔ)………………………………………………145
第三節(jié) 公司制證券交易所自律存廢的爭(zhēng)論……………………………………………150
第四節(jié) 本書關(guān)于公司制交易所和自律關(guān)系的觀點(diǎn)……………………………………160
第五節(jié) 重塑公司制交易所自律的理論探索……………………………………………165
第六節(jié) 公司制證券交易所自律模式的實(shí)踐……………………………………………172
第七節(jié) 小結(jié)………………………………………………………………………………183
第六章 公司治理的完善：克服利益沖突的途徑之二………………………………………186
第一節(jié) 公司治理的簡(jiǎn)要界定……………………………………………………………186
第二節(jié) 證券交易所的公司治理…………………………………………………………190
第三節(jié) 證券交易所公司制改制對(duì)公司治理的影響……………………………………193
第四節(jié) 美國(guó)SEC2004年關(guān)于交易所公司治理的改革方案 ……………………………195
第五節(jié) 公司制交易所在公司治理改革方面的實(shí)踐……………………………………200
第六節(jié) 小結(jié)………………………………………………………………………………215
第七章 政府監(jiān)督的強(qiáng)化：克服利益沖突的途徑之三………………………………………217
第一節(jié) 政府監(jiān)管者的監(jiān)督與公司制交易所的利益沖突………………………………217
第二節(jié) 政府監(jiān)管者對(duì)交易所監(jiān)督的演變和手段………………………………………221
第三節(jié) 政府對(duì)公司制交易所監(jiān)督的加強(qiáng)………………………………………………228
第四節(jié) 小結(jié)
第一節(jié) 我國(guó)證券交易所是會(huì)員制嗎……………………………………………………238
第二節(jié) 我國(guó)證券交易所的利益沖突問題………………………………………………245
第三節(jié) 我國(guó)交易所改制的方向：回歸會(huì)員制還是邁向公司制………………………249
第四節(jié) 我國(guó)證券交易所實(shí)行公司制改制的法律完善…………………………………252
第五節(jié) 克服交易所利益沖突的制度安排………………………………………………261
第六節(jié) 小結(jié)………………………………………………………………………………268
第九章 結(jié)論……………………………………………………………………………………270
第一節(jié) 本書的主要觀點(diǎn)…………………………………………………………………270
第二節(jié) 本書內(nèi)容的特點(diǎn)…………………………………………………………………272
參考文獻(xiàn)…………………………………………………………………………………………276
后 記……………………………………………………………………………………………290
本書共有290頁
