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圖書內容簡介

前言
當一部完整的書稿擺在面前時，心中涌起一股莫名的感動!為了那一份孤獨而執著的堅持，也為了那一份激情和心血的付出。從開始到結束，就像和心愛的人朝夕相處，令人如此沉醉，為她煩惱為她快樂!每一個寂靜的夜對著書稿挑燈奮戰，就像和她暢談心事共話短長。回首這為伊消得人憔悴的寫作歷程，自覺我們的努力無愧于心!
證券市場沒有花前月下的浪漫，卻不缺少爾虞我詐的奸險，層出不窮的違法違規行為，集中展示了商業社會的炎涼世態。我們所追求的文明社會決不容許破壞良好秩序的事物存在，而我們法律人更應是人類良知的守護者，本書即是為廣大證券從業者和希望了解與學習證券法的人士，提供一種證券實踐的操作指南和維護合法權益的支持引導。《證券法》已于2005年lO月全面修訂，并自2006年1月1日起正式施行。本書立足于對證券法進行詳略得當的解讀，并精心準備了若干案例供大家理解和參考(凡沒有特別注明的案例和數據，均來自互聯網的公開發表資料)，同時列舉了與本法條密切相關的其他法律規定，方便讀者全面了解和掌握。因此，無論是為了學習證券法知識，還是為了證券實務操作，抑或是為了拿下國家司法考試，本書都有極其豐富的價值。
本書按照《證券法》的條文順序編寫，是為了方便大家學習證券法的思路邏輯，同時也表明了作者欲理論和實踐并重的良苦用心。本書由蔣華負責撰寫總則、證券發行、法律責任和附則；由石之恒負責撰寫證券交易中的“一般規定、證券上市”和證券公司；由葉海芳負責撰寫證券交易中的“持續信息公開、禁止的交易行為”和證券服務機構；由郝周負責撰寫上市公司的收購、證券交易所、證券監督管理機構；最后，由鐘明霞和蔣華負責統稿。作者聯系郵箱：zmx988@163．com。
您手中捧著的這本書，乃是浩瀚書海中一粒新鮮的塵埃，卻也是我們心血的結晶!我們的信心，源自您的關注，我們的進步，源自您的賜教!

圖書目錄

前言 l
第一章總 則 l
一、二一一般規定 l
二、三公原則 4
三、分業經營、管理原則 5
四、政府監管 7
第二章證券發行 8
一、公開發行與審核制度 8
二、保薦制度 12
三、公開發行與審核制度 16
四、公開發行新股的條件 19
五、公開發行新股需提交的文件 26
六、所募資金的用途 29
七、公開發行債券的條件 32
八、公開發行債券需提交的文件 36
九、再次發行債券的限制 38
十、申請文件的真實、準確、完整要求 40
十一、預披露制度 45
十二、發行審核委員會 47
十三、證券發行的核準 49
十四、核準后的信息披露 51
十五、核準決定的糾錯機制 53
十六、證券承銷制度 55
十七、承銷協議的內容 57
十八、承銷證券公司的義務 59
十九、承銷團制度 60
二十、承銷期限 62
二十一、溢價發行價格的確定 63
二十二、發行失敗制度 64
第三章證券交易 66
第一節一般規定 66
一、可交易證券的范圍 66
二、限制性交易的期限 70
三、交易場所 74
四、交易方式 76
五、交易形式 78
六、現貨和其他交易方式 80
七、從業人員等持有、買賣、受贈股票的禁止 81
八、證券服務機構及人員股票買賣的限制 84
九、公司歸人權制度 86
第二節證券上市 89
一、證券上市審核 89
二、上市保薦人制度 91
三、股票上市的條件 94
四、上市申請文件 98
五、特別事項公告 102
六、暫停股票上市的情形 104
七、終止股票上市的情形 108
八、債券上市交易的條件 112
九、債券上市交易申請的文件 115
十、債券上市資格暫停 118
十一、債券上市資格終止 121
第三節持續信息公開 123
一、信息披露制度 123
二、中期報告內容 125
三、年度報告 129
四、重大事件公告 131
五、信息公告責任 137
六、虛假信息責任 139
七、信息公開的監督 141
第四節禁止的交易行為 142
一、內幕交易禁止制度 142
二、內幕信息知情人范圍 144
三、內幕信息的內容 146
四、禁止利用內幕信息 149
五、禁止操縱證券交易 151
六、禁止虛假信息的編造傳播 154
七、欺詐行為禁止 157
八、法人賬戶管理 160
九、禁止挪用公款買賣證券 162
十、對禁止交易行為的報告義務 164
第四章上市公司的收購 166
一、收購方式 166
二、控制股份、增持股份的信息披露義務 169
三、信息披露義務內容 172
四、強制要約收購 173
五、公告收購要約和收購期限 176
六、收購要約的撤銷和變更 178
七、買賣上市公司股票的限制 180
八、協議收購 181
九、收購履行的保全性措施 184
十、協議收購中的強制要約收購 185
十一、終止上市、強制受讓股份、企業
形式變更 188
十二、股票轉讓的限制 192
十三、更換公司股票 193
十四、國有股轉讓的特別規定 195
第五章證券交易所 197
一、證券交易所定義 197
二、章程 199
三、費用收入的支配 200
四、集中交易的主體 202
五、投資者買賣證券程序 203
六、證券公司接受委托買賣證券程序 205
七、公布行情 206
八、技術性停牌和臨時停市 208
九、監控、監督、限制交易 210
十、風險基金 212
十一、制定業務規則 214
十二、交易結果不得改變 215
第六章證券公司 217
一、設立證券公司的審批 217
二、證券公司的形式 219
三、設立證券公司的條件 220
四、證券公司的業務范圍 224
五、證券公司的注冊資本 227
六、證券公司的設立審批 228
七、需批準事項 230
八、風險指標的控制 232
九、擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員
的條件 234
十、證券公司從業人員的禁止 238
十一、兼職禁止 239
十二、證券投資者保護基金 241
十三、內部控制制度 244
十四、自營業務的名義 246
十五、自主經營權 248
十六、交易結算資金 250
十七、證券買賣委托書 253
十八、證券代理買賣 255
十九、融資及融券交易 257
二十、全權委托的禁止 259
二十一、收益承諾的禁止 260
二十二、私下接受委托的禁止 261
二十三、職務行為的責任 262
二十四、風險控制指標不符合規定的
法律后果 263
二十五、虛假出資、抽逃出資的法律后果 268
二十六、特定人員失職的法律后果 272
二十七、證券公司違法經營或者出現重大風險的
法律后果 273
二十八、在特定期間對責任人員采取的措施 275
第七章證券服務機構 277
一、證券服務機構種類 277
二、投資咨詢機構禁止行為 280
三、證券服務機構出具文件規定 282
第八章證券監督管理機構 286
一、基本職能 286
二、職責范圍 287
三、有權采取的措施 289
四、調查的程序 292
第九章法律責任 294
一、違法公開發行證券的責任 294
二、騙取發行核準的責任 296
三、證券公司擅自公開發行證券的責任 298
四、證券公司違反承銷業務規定的責任 299
五、保薦人不履行法定職責的責任 300
六、違反信息披露規定的責任 302
七、擅自改變資金用途的責任 305
八、擅自設立證券公司或者非法經營證券
業務的責任 306
九、禁止參與股票交易的人員持有、買賣股票
的責任 307
十、證券服務機構違法買賣股票的責任 309
十一、內幕交易的責任 310
十二、操縱證券市場的責任 311
十三、限制期內買賣證券的責任 312
十四、違法提供融資融券的責任 313
十五、編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場
的責任 315
十六、虛假陳述或者信息誤導的責任 317
十七、法人以非法帳戶買賣證券的責任 318
十八、證券公司違法從事證券自營業務
的責任 320
十九、證券公司違背客戶意愿辦理事項
的責任 321
二十、接受全權委托和作出損益承諾
的責任 322
二十一、違規收購的責任 323
二十二、私下接受委托的責任 324
二十三、擅自變更相關事項的責任 325
二十四、超出許可范圍經營證券業務的責任 326
二十五、混合操作的責任 328
二十六、報送虛假信息資料與違法提供融資或者
擔保的責任 329
二十七、制作、出具文件失實的責任 330
二十八、擅自設立和違法經營的責任 332
二十九、妨礙監督管理的責任 333
三十、刑事責任的追究 334
三十一、民事賠償優先原則 337
三十二、市場禁人制度 338
三十三、行政復議和行政訴訟的提起權 340
第十章附 則 342
一、新法不溯及既往的原則 342
二、境內企業在外發行證券的程序 343
三、外幣認購 344
四、法律生效時間 345