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圖書內(nèi)容簡介

2013年6月19日，國務院常務會議研究部署金融支持經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的政策措施。會議決定，加快發(fā)展多層次資本市場，將新三板試點擴大至全國，鼓勵創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)融資發(fā)展。2015年以來，監(jiān)管部門對一些不利于新三板上市的規(guī)定進行了修訂，并出臺了新的規(guī)范。本書收集了我國資本市場有關新三板的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。

圖書目錄

"目錄
前言
第一章法律
1.1公司法
1.1.1中華人民共和國公司法（2013年12月28日修正）
1.2證券法
1.2.1中華人民共和國證券法（2014年8月31日修正）
第二章國務院發(fā)布的有關行政法規(guī)
2.1國務院關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關問題的決定（2013年12月13日國務院發(fā)布國發(fā)〔2013〕49號）【擴容至全國的規(guī)定】
2.2中國證監(jiān)會就落實《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關問題的決定》有關事宜答記者問（2013年12月14日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布）
2.3國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見（2013年11月30日國務院發(fā)布國發(fā)〔2013〕46號）
2.4國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見（2012年7月12日國務院辦公廳發(fā)布國辦發(fā)〔2012〕37號）【點評：不整頓，相關企業(yè)不允許到新三板掛牌】
2.5國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定（2011年11月11日國務院發(fā)布國發(fā)〔2011〕38號）
2.6國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關問題的通知（2006年12月12日國務院辦公廳發(fā)布國辦發(fā)〔2006〕99號）
2.7國務院關于大力推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見（2015年6月11日國務院發(fā)布國發(fā)〔2015〕32號）
第三章中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章與規(guī)范性文件
3.1綜合性文件
3.1.1關于加強非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導意見（2015年5月15日中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2015〕13號）
3.1.2關于修改《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的決定（2013年12月26日中國證券監(jiān)督管理委員會令第96號發(fā)布）
3.1.3非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（2012年9月28日中國證券監(jiān)督管理委員會令第85號發(fā)布）
3.1.4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法（2013年1月31日中國證券監(jiān)督管理委員會令第89號發(fā)布）
3.1.5證監(jiān)會關于進一步推進全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見（2015年11月16日中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2015〕26號）
3.2公司準入（超兩百人）
3.2.1中國證券監(jiān)督管理委員會公告（2013年12月26日〔2013〕49號）
3.2.2中國證券監(jiān)督管理委員會公告（2013年3月19日〔2013〕20號）【已經(jīng)廢止】
3.2.3非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號——股東人數(shù)超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引（2013年12月26日中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕54號）
3.2.4非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件（2013年1月4日中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕2號）
3.3推薦掛牌
3.3.1非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號——公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件（2013年12月26日中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕51號）
3.3.2非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——公開轉(zhuǎn)讓說明書（2013年12月26日中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕50號）
3.4定向發(fā)行
3.4.1非上市公眾公司監(jiān)管問答——定向發(fā)行（二）（2015年11月24日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布）
3.4.2非上市公眾公司監(jiān)管問答——定向發(fā)行（一）（2015年7月2日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布）
3.4.3非上市公眾公司監(jiān)管問答——申報材料公開的相關要求（2015年3月27日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布）
3.4.4非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第4號——定向發(fā)行申請文件（2014年9月19日中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2014〕45號）
3.4.5非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書（2014年9月19日中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2014〕44號）
3.5定向發(fā)行——優(yōu)先股
3.5.1優(yōu)先股試點管理辦法（2014年3月21日中國證券監(jiān)督管理委員會令第97號發(fā)布）
3.5.2非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第8號——定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件（2014年9月19日中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2014〕45號）
3.5.3非上市公眾公司信息披露與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書（2014年9月19日中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2014〕44號）
3.6并購重組
3.6.1非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2014年6月23日中國證券監(jiān)督管理委員會令第103號發(fā)布）
3.6.2非上市公眾公司收購管理辦法（2014年6月23日中國證券監(jiān)督管理委員會令第102號發(fā)布）
3.6.3非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第6號——重大資產(chǎn)重組報告書（2014年6月23日中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2014〕35號）【注意：含申請文件目錄】
3.6.4非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第5號——權益變動報告書、收購報告書和要約收購報告書（2014年6月23日中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2014〕34號）
3.7公司治理
3.7.1非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號——信息披露（2013年1月4日中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕1號）
3.7.2非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款（2013年1月4日中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕3號）
3.8稅收
3.8.1關于實施全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知（2014年6月27日財政部、國家稅務總局、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布財稅〔2014〕48號）
3.8.2關于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓股票有關證券（股票）交易印花稅政策的通知（2014年5月27日財政部、國家稅務總局發(fā)布財稅〔2014〕47號）
3.8.3關于轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股有關證券（股票）交易印花稅政策的通知（2014年5月27日財政部、國家稅務總局發(fā)布財稅〔2014〕46號）
3.9中介機構
3.9.1關于拓寬證券投資咨詢公司業(yè)務范圍的通知（2015年1月19日中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布中證協(xié)發(fā)〔2015〕17號）
3.10行政許可事項指南【存目】
3.10.1【行政許可事項】非上市公眾公司行政許可事項審核工作流程及申請企業(yè)情況【存目】
3.10.2【行政許可事項服務指南】股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導致股東累計超過200人的定向轉(zhuǎn)讓核準【存目】
3.10.3【行政許可事項服務指南】非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股份購買資產(chǎn)后股東累計超過200人的重大資產(chǎn)重組【存目】
3.10.4【行政許可事項服務指南】股份公司向特定對象發(fā)行證券導致證券持有人累計超過200人或股東人數(shù)超過200人的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行證券核準【存目】
3.10.5【行政許可事項服務指南】股東人數(shù)超過200人的股份公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓核準【存目】
第四章全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的各項業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南
4.1綜合類
4.1.1關于修改《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》的公告（2013年12月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.1.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）（2013年2月8日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕2號）
4.1.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施辦法（試行）（2016年4月28日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕20號）【存目】
4.1.4關于境內(nèi)企業(yè)掛牌全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關事項的公告（2013年12月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕54號）
4.1.5關于發(fā)布全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關業(yè)務指引的通知（2013年2月8日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕6號）【存目，見各具體文件】
4.1.6關于發(fā)布全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關業(yè)務規(guī)定和細則的通知（2013年2月8日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕3號）【存目，見各具體文件】
4.1.7關于發(fā)布掛牌公司行業(yè)分類指引及行業(yè)分類結(jié)果的公告（2015年3月18日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）【存目】
4.1.8關于修改《股份公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行股票的審查工作流程》的公告（2013年12月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.1.9關于掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓方式變更等申請材料相關意見發(fā)送方式調(diào)整的通知
4.1綜合類——投資者適當性
4.1.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則（試行）（2013年2月8日股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕3號）【注意：已經(jīng)修訂】
4.1.2關于修改《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則（試行）》的公告（2013年12月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股權系統(tǒng)公告〔2013〕41號）
4.1.3關于加強投資者適當性管理工作的通知（2015年6月3日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)函〔2015〕2251號）
4.1.4關于加強參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問答函（2015年3月20日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.1綜合類——股轉(zhuǎn)公司常見問題解答
4.1.13常見問題解答（第一期）
4.1.14常見問題解答（第四期）
4.1.15常見問題解答
4.1.16投資者權利義務問答
4.2掛牌業(yè)務類
4.2.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定（試行）（2013年2月8日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕3號）
4.2.2關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）》的通知（2013年6月17日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕18號）
4.2.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務問答——關于掛牌條件適用若干問題的解答（一）的公告（2015年9月8日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.2.4關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務問答——關于掛牌條件適用若干問題的解答（二）》的公告（2016年9月8日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.2.5全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）（2013年2月8日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司公告股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕6號）
4.2.6關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引（試行）》的公告（2016年6月18日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕32號）
4.2.7關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務問答——關于內(nèi)核工作指引實施若干問題的解答》的公告（2016年9月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.2.8關于發(fā)布《掛牌審查一般問題內(nèi)核參考要點（試行）》的通知（2015年6月26日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.2.9全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）（2013年2月8日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕6號）【存目，已經(jīng)修改】
4.2.10全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）（2013年12月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.2.11全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引（試行）（2013年2月8日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕6號）【存目，已經(jīng)修改】
4.2.12全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引（試行）（2013年12月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.2.13機構業(yè)務問答（一）——關于資產(chǎn)管理計劃、契約型私募基金投資擬掛牌公司股權有關問題（2015年10月16日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.2.14關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則涉及新修訂《公司法》相關條文適用和掛牌準入的公告（2014年4月15日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2014〕13號）
4.2.15關于申請掛牌期間公司信息披露相關問題的通知（2014年4月24日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2014〕26號）
4.2.16關于金融類企業(yè)掛牌融資有關事項的通知（2016年5月27日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕36號）
4.2.17關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書信息披露指引（試行）》1-6號的公告（2016年9月5日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕74號）
4.2.18關于發(fā)布《掛牌申請材料（股東人數(shù)未超過200人）受理檢查要點》的通知（2016年9月7日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕76號）
4.2.19中國保監(jiān)會關于保險公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌有關事項的通知（2016年8月15日中國保險監(jiān)督管理委員會發(fā)布保監(jiān)發(fā)〔2016〕71號）
4.2.20關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）》的公告（2016年9月8日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕68號）
4.3掛牌業(yè)務類——掛牌指南系列
4.3.1關于修訂《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務操作指南（試行）》的公告(2014年5月6日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布)
4.3.2關于修訂《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務操作指南（試行）》的公告（2014年12月31日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2014〕118號）
4.3.3關于修訂《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務操作指南（試行）》的公告（2015年10月20日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2015〕91號）
4.3.4關于掛牌儀式服務的通知（2016年4月6日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.3.5關于掛牌儀式網(wǎng)絡預約功能上線的通知（2016年9月1日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.4公司業(yè)務類——定向發(fā)行
4.4.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則（試行）（2013年12月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.4.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指引第1號——備案文件的內(nèi)容與格式（試行）（2013年12月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.4.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指引第2號——股票發(fā)行方案及發(fā)行情況報告書的內(nèi)容與格式（2013年12月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.4.4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指引第3號——主辦券商關于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見的內(nèi)容（2013年12月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.4.5全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指引第4號——法律意見書的內(nèi)容與格式（試行）（2013年12月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.4.6關于向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請撤回股票發(fā)行備案文件有關事項的通知（2016年3月17日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.4.7關于《非上市公眾公司監(jiān)管問答——定向發(fā)行（二）》適用有關問題的通知（2015年12月7日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.4.8關于發(fā)布《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答——股份支付》（2015年5月29日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.4.9關于發(fā)布《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（二）——連續(xù)發(fā)行》（2015年10月29日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.4.10-A關于發(fā)布《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（三）——募集資金管理、認購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》的通知（2016年8月8日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕63號）
4.4.10-B股轉(zhuǎn)公司于8月8日發(fā)布《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（三）》后，開始向主辦券商征集操作提問（2016年8月8日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.4.10-C關于《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（三）》中募集資金專項核查報告的說明（2016年8月16日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.4.11關于發(fā)布《掛牌公司股票發(fā)行審查要點》等文件的通知（2015年5月29日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.4.12關于修改《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司定向發(fā)行備案業(yè)務指南》的公告——名稱相應修改為《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指南》（2013年12月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.4.13關于加強參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問答函（2015年3月20日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.4.14全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)機構業(yè)務問答(二)——關于私募投資基金登記備案有關問題的解答（2016年9月2日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.5公司業(yè)務類——優(yōu)先股
4.5.1全國中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務指引（試行）（2015年9月22日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.5.2關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務指南第2號——主辦券商推薦工作報告的內(nèi)容與格式》的公告（2015年9月22日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2015〕81號）
4.5.3關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務指南第3號——法律意見書的內(nèi)容與格式》的公告（2015年9月22日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2015〕82號）
4.5.4關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務指南第1號——發(fā)行備案和申請辦理掛牌的文件與程序》的公告（2015年9月22日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.6公司業(yè)務類——并購重組
4.6.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務指引（試行）（2014年7月25日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2014〕70號）
4.6.2掛牌公司并購重組業(yè)務問答（二）（2016年6月16日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.6.3掛牌公司并購重組業(yè)務問答（一）（2016年3月15日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.6.4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)重大資產(chǎn)重組業(yè)務指南第1號：非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人報備指南（2014年7月25日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2014〕71號）
4.6.5全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)重大資產(chǎn)重組業(yè)務指南第2號：非上市公眾公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)構成重大資產(chǎn)重組文件報送指南（2014年7月25日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2014〕72號）
4.7公司業(yè)務類——持續(xù)督導
4.7.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引（試行）（2014年10月9日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2014〕101號）
4.7.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導協(xié)議操作指南（2015年10月20日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2015〕89號）
4.7.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導協(xié)議操作指南【存目，已經(jīng)廢止】
4.7.4關于做好掛牌公司、兩網(wǎng)公司及退市公司2015年年度報告披露相關工作的通知（2015年12月24日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2015〕107號）
4.7.5關于向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請協(xié)助出具自愿限售登記函有關事項的公告（2014年7月11日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.7.6全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司權益分派業(yè)務指南（試行）（2014年5月6日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.7.7關于修訂《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復轉(zhuǎn)讓業(yè)務指南（試行）》的公告（2015年11月27日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.8公司業(yè)務類——信息披露
4.8.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則（試行）（2013年2月8日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕3號）
4.8.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時公告格式模板（2013年7月20日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕20號）
4.8.3關于修訂《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時公告格式模板》的公告（2014年7月21日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.8.4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報告內(nèi)容與格式指引（試行）（2013年6月28日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕21號）
4.8.5全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式指引（試行）（2013年2月8日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕6號）
4.8.6掛牌公司信息披露及會計業(yè)務問答（二）發(fā)行費用的核算（2016年1月26日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.8.7掛牌公司信息披露及會計業(yè)務問答（一）——利潤分配與公積金轉(zhuǎn)增股本（2016年1月26日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.8.8全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務指南（試行）（2013年7月15日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕22號）
4.8.9關于做好掛牌公司XBRL格式年度報告編制及其他相關工作的通知（2016年2月5日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.8.10關于發(fā)布《掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式模板（試行）》的通知（2014年12月31日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.8.11關于發(fā)布《關于加強掛牌公司日常業(yè)務辦理工作管理》的通知（2014年12月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.9公司業(yè)務類—分層
4.9.1關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》的公告（2016年5月27日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕37號）
4.9.2關于創(chuàng)新層掛牌公司初步篩選名單異議處理結(jié)果的公告（2016年6月22日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕46號）
4.10機構業(yè)務類—做市業(yè)務
4.10.1關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定（試行）》的公告（2014年6月5日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.10.2關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務備案申請文件內(nèi)容與格式指南》的公告（2014年6月5日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）【存目】
4.10.3關于發(fā)布《私募機構全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務試點專業(yè)評審方案》的公告（2016年9月14日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕59號）
4.10.4全國股轉(zhuǎn)公司有關負責人就啟動私募機構做市業(yè)務試點答記者問（2016年9月14日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.11機構業(yè)務類——主辦券商管理
4.11.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）（2013年2月8日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕3號）
4.11.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商相關業(yè)務備案申請文件內(nèi)容與格式指南（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
4.11.3關于進一步加強主辦券商規(guī)范執(zhí)業(yè)的通知(2015年9月17日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布)
4.11.4關于開展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作有關問題的通知（2016年3月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司公布）
4.11.5關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法（試行）》及相關問題解答的公告（2016年1月29日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕1號）
4.12機構業(yè)務類——交易及交易監(jiān)察
4.12.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓意向平臺管理規(guī)定（試行）（2016年3月17日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕11號）
4.12.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓異常情況處理辦法（試行）（2015年1月6日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.12.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引（試行）（2014年7月3日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.12.4關于《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引（試行）》的問題解答（2014年7月3日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.12.5關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實時監(jiān)控指引（試行）》的公告（2016年6月9日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.12.6全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理辦法（試行）（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
4.12.7《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》（2013年12月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.12.8關于實施《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》有關事項的公告（2014年5月17日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.12.9關于發(fā)布全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過渡期交易結(jié)算暫行辦法的通知（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕4號）【存目】
4.12.10《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法》（2013年12月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.12.11關于實施《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法》有關事項的公告（2014年5月17日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.12.12關于禁止任何機構設立掛牌公司股票買賣意向平臺的聲明（2015年9月14日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.13終止掛牌
4.13.1關于就《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則（征求意見稿）》公開征求意見的通知（2016年10月21日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕89號）
4.13.2附件1：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則（征求意見稿）
4.13.3附件2：關于《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則（征求意見稿）》的說明
4.14兩網(wǎng)公司及退市公司
4.14.1關于兩網(wǎng)公司及退市公司股票除權除息、縮股相關事項的通知（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
4.14.2關于原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的兩網(wǎng)公司及交易所市場退市公司相關制度過渡安排有關事項的通知（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕5號）【存目】
4.14.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票分類轉(zhuǎn)讓變更業(yè)務指南（試行）（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕25號）【存目】
4.14.4關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)退市公司股票掛牌業(yè)務指南（試行）》的公告（2014年6月17日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布）
4.15收費事宜
4.15.1關于收取掛牌公司掛牌年費的通知（2013年6月14日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
4.15.2關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司有關收費事宜的通知股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕7號）【存目】
4.15.3關于暫免征收民族自治地區(qū)掛牌公司掛牌費用的公告（2015年4月8日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2015〕30號）
4.16其他業(yè)務規(guī)則或業(yè)務指南
4.16.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司證券簡稱或公司全稱變更業(yè)務指南（試行）（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕24號）【存目】
4.16.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)關于做好申請材料接收工作有關注意事項的通知（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
4.16.3關于做好主辦券商相關信息在指定平臺披露工作的通知（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
4.16.4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請材料接收須知（2013年3月20日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
4.17文件模板
4.17.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公告（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕26號）【存目】
4.17.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
4.17.3董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
4.17.4推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議書（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
4.17.5持續(xù)督導協(xié)議書（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
4.17.6已掛牌公司申請書及主辦券商推薦意見模板（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
4.17.7證券公司基本情況申報表（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
4.17.8證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務協(xié)議書（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
4.17.9證券公司從事推薦業(yè)務自律承諾書（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
4.17.10證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務自律承諾書（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
4.17.11買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
4.17.12《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風險揭示書》必備條款（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司）【存目】
第五章股轉(zhuǎn)系統(tǒng)重要會議紀要和檢查通報選編
第一節(jié)2016年8月股轉(zhuǎn)公司主辦券商內(nèi)核工作指引培訓會會議紀要
第二節(jié)2016年3月股轉(zhuǎn)公司關于主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價的培訓會會議紀要
第三節(jié)2015年7月《掛牌審查一般問題內(nèi)核參考要點（試行）》全國股轉(zhuǎn)公司培訓會議紀要
第四節(jié)2016年5月股轉(zhuǎn)公司《關于近期主辦券商現(xiàn)場檢查有關情況的通報》
第五節(jié)2016年1月股轉(zhuǎn)公司連發(fā)多篇文章棒喝市場亂象
第六節(jié)掛牌企業(yè)負面清單的詳細解析
關于負面清單相關事項的審查標準
關于擬掛牌企業(yè)負面清單審查事項解析


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