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圖書內容簡介

在“一帶一路”戰略大背景下中國很多企業“走出去”參與國際經濟貿易競爭，多數企業在“走出去”過程中面臨的最大問題就是法律風險防范。《中國企業出口合規指南》為美國及歐盟出口管制合規研究與法律風險防范的課題結題成果，為中國企業參與國際貿易出口提供法律上的指引與借鑒。

圖書目錄

"目錄
引言
第一部分聯合國、歐盟、美國、英國、中國出口管制介紹
一、出口管制概述
（一）一般性的基于敏感物項的管控政策
（二）針對具體國家和實體/個人的制裁措施（以聯合國為例）
二、美國出口管制介紹
（一）美國出口管制的管轄范圍
（二）美國出口管制的主管部門及主要規范
（三）美國出口管制的主要制度
1.對物品的管制
2.對國家和地域的限制
3.對交易對象的限制
4.針對中國的特殊規定
（四）美國對違反出口管制規則的調查與處罰
1.違反出口管制處罰案件統計
2.處罰措施及相關案例
（五）如何獲得受管控物項的出口許可
1.軍品的許可
2.兩用物品的許可
3.兩用物品的許可豁免
（六）小結
三、歐盟出口管制介紹
（一）受管制的物項和事項
1.戰略性物資出口管制
2.轉運的限制
（二）受限制的交易對象
（三）國家管控
（四）出口許可情況介紹
（五）歐盟出口管制的特點
四、英國出口管制介紹
（一）英國出口管制制度介紹
1.戰略物資的出口控制和武器禁運
2.進口管制
3.經濟制裁
4.旅行禁令
（二）英國出口許可介紹
五、中國出口管制介紹
（一）中國出口管制的主要規范
（二）中國出口管制的主管部門
（三）中國出口管制的主要制度
1. 經營資格登記
2. 出口許可制度
3. 出口管制清單
4. 最終用戶和最終用途說明
（四）違反出口管制規定的法律責任及相關案例
1. 行政處罰
2. 刑事責任
3. 相關案例
第二部分中國企業目前面臨的出口合規現狀、趨勢
一、中國企業目前面臨的出口合規現狀
（一）對華出口的許可審批數據
（二）出口管制處罰數據
二、全球未來的出口管制政策趨勢
（一）全球出口管制政策趨嚴
（二）跨境監管趨勢增強
（三）中國企業將面臨更多的合規要求及監管風險
第三部分企業出口合規管理制度
一、出口合規基本原則、要求及重要機制
1.基本原則
2.基本要求
3.重要機制
二、進出口管理制度的建立
準備工作
要素一管理層承諾
1.概述
2.具體內容
3.管理政策聲明范例
模板：管理政策聲明
要素二風險評估
1.概述
2.具體要求
3.示例
模板：評估及風險示例
要素三制定書面的合規準則
1.概述
2.具體要求
3.手冊的內容示例
模板：合規手冊引言
要素四合規培訓
1.概述
2.具體內容
要素五出口合規篩查
1.篩查程序
2.產品和國家合規篩查
模板：基本知識介紹及產品和國家篩查表
3.相關方及其活動篩查
篩查方法介紹
模板：受制裁清單基本知識介紹及篩查流程
篩查流程
4.最終用途或最終用戶篩查
模板：最終用途篩查表
5.其他篩查
6.警示信息（red-flag indicators）
模板：警示信息篩查
7.篩查結果匯總
模板：篩查匯總表
要素六記錄
1.概述
2.具體要求
3.記錄檢查列表的示例
模板：記錄檢查
要素七出口合規監督和審計/評估
1.概述
2.具體審計清單
要素八、九報告出口管制違規并采取糾正行動
1.目的
2.程序
3.管理層承諾
4.內部、外部報告程序
5.糾正和紀律處分
附件出口合規50題問答
一、《出口合規50題問答》介紹
1.《出口合規50題問答》的主要內容及目的是什么
2.《出口合規50題問答》針對的對象是誰
3.如何使用《出口合規50題問答》
二、適用法律
4.作為一家中國企業，我為什么要關注境外出口管制法律
5.我是一家中國企業，在向境外出口時，除了中國的法律，還有哪些域外法律可能適用于我
6.目前主要的出口管制法律都有什么特點
7.我是一家中國企業，是否不需要遵守美國的出口管制要求
8.美國主要的出口管制法律是什么
9.聯合國主要的進出口管制政策和規定是什么
10.歐盟主要的出口管制政策是什么
三、出口操作
11.什么是出口管制
12.美國出口管制的主要內容是什么
13.美國物品出口管制的主要內容是什么
14.美國對不同國家或地域出口管制的主要內容是什么
15.美國在出口管制中對交易對象的限制是什么
16.美國《實體清單》中的中國主體都有哪些
17.什么活動屬于“出口”
18.我是否可以通過設立海外公司或通過第三方公司轉出口的方式規避美國或其他國家的禁運要求
19.什么是美國產品和技術
20.如何定義美國個人或企業
21.在出口前，應當完成哪些事項的篩查
22.哪些交易對象較為敏感
23.哪些設備較為敏感
24.我如何知道軟件是否有加密性能
25.是否非常用物項才受到管制
26.是否中國制造的產品不受美國政府管制
27.哪些出口國家、區域較為敏感
28.我挑選合作伙伴、交易對象時應當注意什么
29.我在聘用人員時有什么合規方面的要求
30.我在相關交易中，應注意哪些警示信息
31.為出口合規的目的，我應當準備和留存什么文件？留存期限多久
32.我在進出口貿易中，應當使用何種幣種、通過什么銀行結匯
33.我在轉出口時，轉出口地是否有什么特別要求
四、許可獲取
34.如需取得美國政府的許可，我應當找哪一個主管機關
35.美國商務部BIS和美國財政部OFAC的許可是什么關系
36.如何判斷相關物品是否需要獲得美國商務部BIS的出口許可
37.在哪里可以找到ECCN編碼對應的管制原因、國別分類表
38.美國商務部BIS是否有出口許可豁免事項
39.如何判斷相關物品是否需要獲得美國財政部OFAC的出口許可
40.我在什么情況下不需要取得美國的出口許可
41.什么是OFAC的一般許可
42.在哪里可以找到OFAC的禁運或制裁項目
43.如何取得OFAC的特別許可?
五、違規處理
44.如果我違反相關出口管制規范，我會面臨何種處罰
45.目前美國政府對違反相關出口管制的處罰案例有哪些
46.如果我對違規并不知情，是否仍然要承擔責任
47.如果我被舉報或被調查，應當如何應對
48.如果我的交易相關方或員工違規，我應當如何處理
六、合規管理制度的建立
49.如何建立企業內部合規管理制度
50.實踐中有哪些值得借鑒的操作
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