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圖書內容簡介

企業合規，是晚近30年來最新的全球化法律現象，既是最新的理論前沿問題，也是最新的企業治理與法律服務實踐的熱門話題。
本選題著重對全球主要國家、國際組織的合規制度進行全面系統的介紹與評價分析，為準確把握企業合規國際趨勢與發展方向，為我國合規制度建立提供經驗參考，為中國企業“走出去”避免合規風險、提升競爭力提供路徑與策略指引。
本選題的出版，可在不同層面填補國內理論空白，并滿足企業風險治理與開拓風控法律服務兩方面的緊迫現實需求。

圖書目錄

【圖書目錄】
第一章企業合規與刑事合規
第一節企業合規的啟蒙與發展
一、合規的含義與啟蒙
二、域外合規制度的發展
三、我國合規制度的發展
第二節刑事合規的興起與主要形態
一、刑事合規的概念
二、美國的刑事合規制度
三、意大利的刑事合規制度
四、英國的刑事合規制度
五、西班牙的刑事合規制度
六、法國的刑事合規制度
第三節刑事合規全球興起的動力機制
一、觀念牽引力：與社會治理理念高度契合
二、政策推動力：對企業犯罪預防無力的理性反思
三、內生性驅動力：能形成國家與企業雙贏局面
第四節刑事合規基本問題
一、刑事合規的基本要素
二、刑事合規與刑法
三、刑事合規與企業合規

第二章美國企業合規制度
第一節美國企業合規制度的形成與發展
一、美國企業合規制度的形成背景
二、美國企業合規制度的發展歷程
第二節美國企業合規的基本內涵
一、美國企業合規的規范指引
二、美國企業合規的基本內涵
第三節美國刑事合規制度
一、美國刑事合規的實體法基礎
二、企業刑事合規的美國模式解讀
第四節美國企業合規的形成機理
一、典型案件深刻反思推進了企業法治創新
二、政企合作反腐是催生企業合規的觀念指引
三、企業合規屬于現代企業風險管理體系的核心內容
四、刑事合規是實施企業合規的最佳保障
第五節美國貿易管制合規及反賄賂合規
一、美國的貿易管制法律制度
二、美國反賄賂刑事制度概要
第六節美國企業合規的總體評價
一、企業法治與企業合規注重創新發展
二、企業法治與企業合規的實踐特色：注重起訴策略
三、企業法治與企業合規的全球關注：長臂管轄
四、企業法治與企業合規的理論研究：注重政策性反思

第三章英國企業合規制度
第一節英國反賄賂合規
一、英國預防行賄失職罪的充分程序抗辯事由
二、構建充分程序的六項原則
三、《英國司法部預防關聯人賄賂指引》的評價
第二節英國反逃稅合規
一、《英國刑事金融法》的規定及其特點
二、預防逃稅失職罪
三、長臂管轄原則
四、合理程序
五、英國稅務與海關總署《處理逃稅：預防逃稅失職罪政府指引》
的評價
第三節英國反壟斷合規
一、《英國競爭法合規指南》的規定及其特點
二、競爭合規的體系
三、競爭合規的信息反饋
四、對《英國競爭法合規指南》的評價
第四節英國企業合規實踐：BP公司HSSE合規框架
一、HSSE合規框架的制定背景
二、HSSE合規框架的內容
三、HSSE合規框架對于企業文化的影響
四、HSSE合規文化的全球推廣

第四章意大利企業合規制度
第一節意大利企業合規概述
一、企業合規的產生與發展
二、常見犯罪的企業合規制度
第二節意大利企業合規方案的司法審查
一、企業合規方案的適格性審查
二、最高法院對企業合規方案的司法審查
第三節意大利企業合規方案的實施狀況
一、企業合規方案實施狀況的研究調查
二、企業合規方案實施狀況的獨立調查

第五章德國企業合規制度
第一節德國企業合規制度概述
一、德國企業合規制度的發展
二、德國企業合規制度的發展動因
三、德國企業合規制度的概念
第二節德國企業合規制度的規范體現
一、民事與行政法律中的相關規定
二、《德國違反秩序法》與《德國刑法典》的相關規定
三、德國企業合規制度的整體特點
第三節德國刑事合規的理論探討
一、從傳統監管、合規制度到刑事合規
二、德國刑事合規的理論基礎
三、合規計劃引入刑事法律的理論路徑
四、德國刑事合規二元法律基礎的分析與比較
第四節德國西門子公司的合規實踐
一、西門子公司賄賂案及其在德國、美國的法律后果
二、西門子公司合規系統的完善與最新進展

第六章日本企業合規制度
第一節日本合規制度概述
一、企業社會責任在日本的發展
二、合規制度在日本的發展與現狀
第二節日本刑事合規理論
一、舊過失論視角的分析
二、新過失論視角的分析
第三節日本有關企業合規的最新立法修正
一、公司犯罪的發展趨勢
二、《日本刑事訴訟法》的最新修正
三、《日本反壟斷法》的最新修正
第四節日本企業合規的規范文件
一、出口貿易相關規定
二、《向外國公職人員行賄預防指南》
三、《日本內部監查基準》

第七章其他國家的企業合規制度
第一節澳大利亞企業合規制度
一、法人責任的認定
二、澳大利亞企業反賄賂合規
三、澳大利亞企業其他合規
第二節加拿大企業合規制度
一、法人責任的認定
二、加拿大企業反賄賂合規
三、加拿大競爭法合規
第三節法國企業合規制度
一、法人責任的認定
二、法國企業反腐敗合規
三、法國企業競爭法合規
第四節瑞士企業合規制度
一、法人責任的認定
二、瑞士企業反腐敗合規
三、瑞士企業反洗錢合規
第五節巴西企業合規制度
一、法人責任的認定
二、巴西企業反腐敗合規
三、巴西企業環境法合規
第六節南非企業合規制度
一、法人責任的認定
二、南非企業反腐敗合規
三、南非企業反洗錢合規
小結

第八章經合組織的企業合規制度
第一節經合組織企業合規制度概述
一、經合組織及其影響
二、經合組織的合規制度
第二節經合組織合規建議
一、《關于進一步打擊國際商業交易中賄賂外國公職人員行為
的建議》
二、《執行〈打擊國際商業交易中賄賂外國公職人員公約〉
具體條款的良好做法指南》
三、《內部控制、道德和合規良好實踐指南》
第三節《OECD公司治理原則》
一、《OECD公司治理原則》的制定背景
二、《OECD公司治理原則》的修訂歷程
三、《G20/OECD公司治理原則》（2015）及其注解
第四節經合組織合規制度的核心要素

第九章《歐盟一般數據保護條例》合規考察
第一節《歐盟一般數據保護條例》立法背景
一、歐洲個人信息保護的立法：從公約到條例
二、歐洲刑事犯罪領域個人信息保護的立法實踐
第二節《歐盟一般數據保護條例》內容概述
一、GDPR適用范圍及原則性條款
二、GDPR中關于權利與義務的規定
第三節數據合規與隱私保護
一、愛爾蘭數據保護委員會（DPC）
二、DPC對數據主體投訴的處理
三、數據跨境收集、傳輸中的隱私保護問題
第四節責任與處罰
一、波蘭公司在GDPR下遭受的第一次處罰
二、法國國家信息和自由委員會對谷歌公司判處高額罰款
三、德國Knuddels公司案中的減輕處罰
四、GDPR下企業數據合規策略的完善
第五節GDPR框架下中國企業數據保護的合規要點
一、個人數據收集的最小化原則
二、數據間接獲取責任的劃分
三、數據保護專門管理人員的設置
四、數據泄露時的通知義務
五、數據的跨境處理
六、數據授權撤銷程序
七、未成年信息數據保護
第六節中國企業對于GDPR的應對
一、風險評估制度
二、建立GDPR合規組織架構
三、GDPR合規體系的設立與完善
四、GDPR合規培訓
五、GDPR合規體系的監督和審計

第十章國際標準化組織企業合規制度
第一節ISO發布企業合規指南的全球背景分析
一、經濟全球化的客觀需求
二、經濟大國間的經濟政策往來推動
三、“全球契約”計劃的貢獻
四、CSR的倡導及發展
第二節《ISO 19600:2014指南》
一、《ISO 19600:2014指南》的宗旨、原則與特點
二、企業合規要素
三、CSR對企業合規文化的要求
第三節《ISO 37001:2016反賄賂管理體系要求及使用指南》
一、《ISO 37001:2016標準》的宗旨與特點
二、反賄賂合規管理體系的要素
三、《ISO 37001:2016標準》與國內法的相互作用分析
縮略語對照表
主題詞索引
參考文獻
后記