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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書始終圍繞地方政府參與金融監(jiān)管中的“理論”與“現(xiàn)實(shí)”、“規(guī)范”與“事實(shí)”、“融資”與“監(jiān)管”這三對(duì)主要矛盾，并采用規(guī)范與實(shí)證分析相結(jié)合的研究方法，分別就地方政府參與金融監(jiān)管的發(fā)生原因、監(jiān)管實(shí)踐、現(xiàn)實(shí)約束、法定權(quán)限與法律構(gòu)造這五個(gè)層面的內(nèi)容，以層層遞進(jìn)的邏輯推演方式逐步展開論證。觀點(diǎn)與創(chuàng)新包括：地方政府“融資”與“監(jiān)管”職能合一的悖論；地方政府金融監(jiān)管對(duì)象的“三圈層遞進(jìn)”理論；確立中央督察式省以下垂直金融監(jiān)管體制；地方政府金融監(jiān)管體制機(jī)制的行政法再造。

圖書目錄

"目　錄
導(dǎo)　論　認(rèn)真對(duì)待金融監(jiān)管的地方政府參與
第一章　地方政府參與金融監(jiān)管的緣由探微
　第一節(jié)　金融深化發(fā)展中的地方金融狀況
　　一、正在走向深化發(fā)展的中國金融
　　　　（一）以金融服務(wù)體系完善為核心的金融深化
　　　　（二）以金融要素市場(chǎng)化為核心的金融深化
　　二、金融深化發(fā)展中地方金融的興起
　　　　（一）地方金融興起的政府競(jìng)爭(zhēng)場(chǎng)景
　　　　（二）地方金融興起中地方政府的角色
　　三、在“變與不變”中認(rèn)識(shí)地方金融
　　　　（一）地方金融的“變與不變”：“地方”與“金融”
　　　　（二）地方金融的“變與不變”：“形式”與“實(shí)質(zhì)”
　　四、地方金融深化發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　（一）地方金融本身的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　（二）與地方金融交叉的風(fēng)險(xiǎn)
　第二節(jié)　地方金融問題治理需要地方政府的參與
　　一、地方金融風(fēng)險(xiǎn)映出既有金融監(jiān)管結(jié)構(gòu)失衡
　　　　（一）既有金融監(jiān)管能否統(tǒng)攝地方金融
　　　　（二）既有金融監(jiān)管為何忽略地方金融
　　　　（三）既行金融監(jiān)管能否預(yù)見地方金融
　　二、金融深化發(fā)展要求重塑既有金融監(jiān)管結(jié)構(gòu)
　　　　（一）金融結(jié)構(gòu)與金融監(jiān)管結(jié)構(gòu)的邏輯關(guān)聯(lián)
　　　　（二）金融深化發(fā)展中應(yīng)如何調(diào)整金融監(jiān)管結(jié)構(gòu)
　　三、新型金融監(jiān)管結(jié)構(gòu)中地方政府的功能定位
　　　　（一）地方金融監(jiān)管權(quán)應(yīng)歸地方政府享有
　　　　（二）地方政府金融監(jiān)管權(quán)的行使應(yīng)以“監(jiān)管”為重
　第三節(jié)　地方政府能夠參與金融監(jiān)管的理論推導(dǎo)
　　一、地方政府參與金融監(jiān)管的行政管轄理論導(dǎo)出
　　　　（一）行政管轄：行政權(quán)配置的法律性質(zhì)和關(guān)系
　　　　（二）金融監(jiān)管權(quán)：一種現(xiàn)代意義上的行政權(quán)
　　　　（三）監(jiān)管管轄：金融監(jiān)管權(quán)配置的法律性質(zhì)和關(guān)系
　　　　（四）地方政府參與金融監(jiān)管的監(jiān)管管轄理論適用
　　二、地方政府參與金融監(jiān)管的權(quán)力結(jié)構(gòu)理論導(dǎo)出
　　三、地方政府參與金融監(jiān)管的組織結(jié)構(gòu)理論導(dǎo)出
　第四節(jié)　地方政府參與金融監(jiān)管改革的實(shí)踐可能
　　一、中國改革的漸進(jìn)式思維選擇
　　二、改革中地方政府的“先行先試”
　　三、中央對(duì)地方政府“先行先試”的包容
　　四、地方政府參與金融監(jiān)管改革的“先行先試”
第二章　地方政府參與金融監(jiān)管的實(shí)踐考察
　第一節(jié)　地方政府參與金融監(jiān)管的源流變化
　　一、金融集權(quán)（1949~1977年）與地方政府參與金融監(jiān)管
　　　　（一）調(diào)整時(shí)期（1958~1965年）地方政府的金融監(jiān)管參與
　　　　（二）糾錯(cuò)時(shí)期（1966~1977年）地方政府的金融監(jiān)管參與
　　二、金融分權(quán)（1978~1993年）與地方政府參與金融監(jiān)管
　　　　（一）地方對(duì)轄區(qū)人民銀行、國有專業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
　　　　（二）金融法律不完備情形下地方政府金融監(jiān)管的自我賦權(quán)
　　三、金融集權(quán)（1994~2003年）與地方政府參與金融監(jiān)管
　　四、金融分權(quán)（2004年至今）與地方政府參與金融監(jiān)管
　　五、金融發(fā)展變遷中地方政府參與金融監(jiān)管邏輯的轉(zhuǎn)換
　　　　（一）恒定不變的邏輯：有效治理
　　　　（二）正在從一般性金融管理向真正意義金融監(jiān)管轉(zhuǎn)變
　　　　（三）正在從非正式間接參與向正式直接參與轉(zhuǎn)變
　　　　（四）正在從事實(shí)性參與向規(guī)范性參與金融監(jiān)管轉(zhuǎn)變
　第二節(jié)　地方政府參與金融監(jiān)管的實(shí)況描述
　　一、地方政府參與金融監(jiān)管的職能定位
　　二、地方政府參與金融監(jiān)管的組織機(jī)構(gòu)
　　三、地方政府參與金融監(jiān)管的權(quán)力配置
　　　　（一）地方政府參與金融監(jiān)管與權(quán)力的縱向配置
　　　　（二）地方政府參與金融監(jiān)管與權(quán)力的橫向配置
　　四、地方政府參與金融監(jiān)管的管理體制　
　　五、地方政府參與金融監(jiān)管的運(yùn)行效果　
　第三節(jié)　地方政府參與金融監(jiān)管的法律問題　
　　一、地方政府金融監(jiān)管權(quán)的賦予方式　
　　　　（一）國務(wù)院規(guī)范性文件直接授權(quán)或批準(zhǔn)授權(quán)模式　
　　　　（二）國務(wù)院部委或直屬事業(yè)單位以部門規(guī)章的形式直接進(jìn)行授權(quán)　
　　二、地方政府金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新設(shè)置　
　　　　（一）作為政府組成部門或直屬機(jī)構(gòu)屬性的“金融辦”　
　　　　（二）作為政府議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)辦事機(jī)構(gòu)屬性的“金融辦”　
　　　　（三）“三定”規(guī)定能否成為“金融辦”被賦權(quán)的依據(jù)　
　　三、地方政府參與金融監(jiān)管的目標(biāo)定位　
　　　　（一）中央向賦權(quán)地方政府參與金融監(jiān)管的目標(biāo)定位　
　　　　（二）地方政府參與金融監(jiān)管的金融資源獲取目標(biāo)　
　　四、地方政府參與金融監(jiān)管的權(quán)責(zé)配置　
　　　　（一）地方金融監(jiān)管權(quán)“法定”與“事實(shí)”享有者　
　　　　（二）地方金融監(jiān)管權(quán)與地方金融風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任　
　　五、地方政府參與金融監(jiān)管的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)　
第三章　地方政府參與金融監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)約束　
　第一節(jié)　地方政府的經(jīng)濟(jì)權(quán)限與金融監(jiān)管參與　
　　一、國家結(jié)構(gòu)形式與地方政府經(jīng)濟(jì)權(quán)限的關(guān)系　
　　　　（一）國家結(jié)構(gòu)形式的選擇對(duì)地方政府經(jīng)濟(jì)權(quán)限享有的約束　
　　　　（二）地方政府經(jīng)濟(jì)權(quán)限的調(diào)整影響了國家結(jié)構(gòu)形式的變遷　
　　二、以財(cái)政分權(quán)為改革突破口的經(jīng)濟(jì)管理權(quán)下放　
　　　　（一）作為地方政府利益觸發(fā)機(jī)制的財(cái)政分權(quán)改革　
　　　　（二）作為地方政府利益實(shí)現(xiàn)工具的經(jīng)濟(jì)管理權(quán)下放　
　　三、中央向地方政府下放經(jīng)濟(jì)管理權(quán)的實(shí)踐效果　
　　　　（一）經(jīng)濟(jì)管理權(quán)在中央與地方政府間的分權(quán)能否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)　
　　　　（二）地方政府經(jīng)濟(jì)管理權(quán)與中央政府經(jīng)濟(jì)管理權(quán)能否協(xié)調(diào)運(yùn)行　
　　四、經(jīng)濟(jì)管理權(quán)在中央與地方政府間分配的邏輯　
　　　　（一）微觀邏輯　
　　　　（二）宏觀邏輯　
　　五、經(jīng)濟(jì)管理權(quán)下放中地方政府的金融監(jiān)管參與　
　　　　（一）地方政府金融監(jiān)管的非正式參與　
　　　　（二）地方政府金融監(jiān)管的真正參與　
　第二節(jié)　地方政府的經(jīng)濟(jì)職能與金融監(jiān)管參與　
　　一、政府的經(jīng)濟(jì)職能與中國地方政府的角色　
　　　　（一）政府的經(jīng)濟(jì)職能　
　　　　（二）中國地方政府的經(jīng)濟(jì)職能　
　　二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制：同級(jí)地方政府間的GDP增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)　
　　三、“弱財(cái)政—強(qiáng)金融”格局由中央向地方政府轉(zhuǎn)換　
　　　　（一）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中“弱財(cái)政—強(qiáng)金融”格局的定型化　
　　　　（二）地方政府“弱財(cái)政—強(qiáng)金融”格局的逐步凸顯　
　　四、“入不敷出”激發(fā)地方政府強(qiáng)化對(duì)金融資源的控制　
　　五、地方政府“金融監(jiān)管”與“為發(fā)展而融資”職能的沖突　
第四章　地方政府參與金融監(jiān)管的法定權(quán)限　
　第一節(jié)　中央與地方政府金融監(jiān)管權(quán)限的劃分　
　　一、權(quán)限劃分的立場(chǎng)：金融安全與監(jiān)管效率的衡平　
　　　　（一）金融安全與中央垂直金融監(jiān)管體制的確立　
　　　　（二）金融監(jiān)管效率與金融監(jiān)管的“屬地管理”　
　　　　（三）金融監(jiān)管權(quán)的選擇性集分：安全與監(jiān)管效率的衡平　
　　二、權(quán)限劃分的標(biāo)準(zhǔn)：金融與權(quán)力屬性的協(xié)同兼顧　
　　　　（一）金融屬性標(biāo)準(zhǔn)：重要程度抑或影響范圍　
　　　　（二）權(quán)力屬性標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)則制定、行政執(zhí)行或司法裁判權(quán)　
　　三、權(quán)限劃分的方法：同權(quán)與異權(quán)分割法則的并用　
　　　　（一）中央與地方政府金融監(jiān)管權(quán)限劃分之同權(quán)分割法則　
　　　　（二）中央與地方政府金融監(jiān)管權(quán)限劃分之異權(quán)分割法則　
　　四、權(quán)限劃分的模式：垂直、屬地或督察管理體制的選取　
　　　　（一）中央與地方政府金融監(jiān)管權(quán)限劃分之垂直管理模式　
　　　　（二）中央與地方政府金融監(jiān)管權(quán)限劃分之屬地管理模式　
　　　　（三）中央與地方政府金融監(jiān)管權(quán)限劃分之督察管理模式　
　第二節(jié)　地方政府參與金融監(jiān)管的法定監(jiān)管對(duì)象　
　　一、金融監(jiān)管組織或業(yè)態(tài)之“法定”與“實(shí)踐”類型比照　
　　二、不同類型金融組織或業(yè)態(tài)之分權(quán)監(jiān)管的邏輯轉(zhuǎn)換　
　　　　（一）不同類型金融組織或業(yè)態(tài)之監(jiān)管權(quán)限橫向劃分的邏輯轉(zhuǎn)換　
　　　　（二）不同類型金融組織或業(yè)態(tài)之監(jiān)管權(quán)限縱向劃分的邏輯轉(zhuǎn)換　
　　三、地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管對(duì)象的“三圈層”遞進(jìn)　
　　　　（一）地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管對(duì)象的“第一圈層”　
　　　　（二）地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管對(duì)象的“第二圈層”　
　　　　（三）地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管對(duì)象的“第三圈層”　
　第三節(jié)　地方政府參與金融監(jiān)管的法定監(jiān)管內(nèi)容　
　　一、地方政府參與金融監(jiān)管之金融自由邊界厘定　
　　　　（一）新型金融組織或業(yè)態(tài)之“合法”與否的判定　
　　　　（二）不同形態(tài)金融組織或業(yè)態(tài)之監(jiān)管強(qiáng)度的設(shè)定　
　　二、地方政府參與金融監(jiān)管之金融風(fēng)險(xiǎn)教育普及　
　　　　（一）金融有風(fēng)險(xiǎn)：從事或參與金融市場(chǎng)活動(dòng)存在風(fēng)險(xiǎn)　
　　　　（二）風(fēng)險(xiǎn)須自擔(dān)：投資或融資失敗的風(fēng)險(xiǎn)要由自己承擔(dān)　
　　三、地方政府參與金融監(jiān)管之金融欺詐行為整治　
　　　　（一）金融欺詐行為發(fā)生誘因的消除或者弱化　
　　　　（二）金融欺詐行為所侵害“法益”的厘清　
　　四、地方政府參與金融監(jiān)管之區(qū)域金融穩(wěn)定維護(hù)　
　　　　（一）區(qū)域金融穩(wěn)定維護(hù)要求地方政府負(fù)總責(zé)　
　　　　（二）區(qū)域金融穩(wěn)定維護(hù)的二元維度：日常維護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)處置　
第五章　地方政府參與金融監(jiān)管的法律構(gòu)造　
　第一節(jié)　地方政府參與金融監(jiān)管的職能定位轉(zhuǎn)換　
　　一、地方政府金融管理職能轉(zhuǎn)變　
　　二、地方政府金融管理職能與“為發(fā)展而融資”職能的廓清　
　　三、地方政府金融管理職能的調(diào)整——以地方“金融辦”為例　
　第二節(jié)　地方政府參與金融監(jiān)管的組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化　
　　一、地方政府金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)之主體資格的法律確認(rèn)　
　　二、金融監(jiān)管與金融調(diào)控、國有金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的分離　
　　三、中央督察式省級(jí)以下垂直性金融監(jiān)管體制的確立　
　　　　（一）選擇省級(jí)以下垂直金融監(jiān)管模式的原因　
　　　　（二）選擇省級(jí)以下垂直金融監(jiān)管模式的進(jìn)一步論證　
　　　　（三）中央督察制：省級(jí)以下垂直金融監(jiān)管的異體監(jiān)督模式　
　第三節(jié)　地方政府參與金融監(jiān)管的權(quán)力配置調(diào)整　
　　一、地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管權(quán)力的法治化配置　
　　二、地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管權(quán)力的結(jié)構(gòu)性配置　
　　　　（一）地方金融監(jiān)管權(quán)縱向劃分與垂直性構(gòu)造　
　　　　（二）地方金融監(jiān)管權(quán)橫向集中與平面化構(gòu)造　
　第四節(jié)　地方政府參與金融監(jiān)管的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)框架　
　　一、地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管管轄機(jī)制的確立　
　　二、地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管協(xié)助機(jī)制的完善　
　　三、地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的重塑　
　　四、地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管裁決機(jī)制的建立　
參考文獻(xiàn)　
后　記　
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