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圖書目錄

前言
1995年1月1日誕生的世界貿(mào)易組織
（WTO）是在總結(jié)關(guān)貿(mào)總協(xié)定運(yùn)行47年的經(jīng)
驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)全球化和國
際貿(mào)易自由化的客觀要求的時(shí)代產(chǎn)物。目前，
國際上主要的貿(mào)易國幾乎都是WTO的成員。
其成員的貿(mào)易份額占國際貿(mào)易總額的近 95％，
因此，WTO享有“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國”的美稱。
WTO主要調(diào)整貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易
有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)三大領(lǐng)域。而服務(wù)貿(mào)易作為一
種新型的國際貿(mào)易，其重要的經(jīng)濟(jì)地位和社會(huì)
作用已經(jīng)引起了各國的普遍關(guān)注。金融是服務(wù)
貿(mào)易中十分重要的部門，由于它在國民經(jīng)濟(jì)中
占據(jù)著核心地位，因而金融全球化成為最具影
響力和最受重視的國際現(xiàn)象。
中國于2001年12月加入了WTO，成為
其正式成員。根據(jù)中國入世前所作的承諾，中國將逐步開放金融市場(chǎng)，
中國的金融監(jiān)管體制也將發(fā)生重大的變革。雖然隨著改革開放的不斷
深入，中國的金融監(jiān)管法律制度日益完善，在國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮了重要的
作用，但與WTO金融體制的要求及國際統(tǒng)一金融監(jiān)管慣例還有較大的差
距，已經(jīng)不能適應(yīng)客觀形勢(shì)的需要。《WTO與中國金融監(jiān)管法律制度研
究》認(rèn)真分析了中國金融監(jiān)管的現(xiàn)狀，深入探討了WTO法律規(guī)則和有關(guān)
的國際金融監(jiān)管的法律文件，分別從銀行監(jiān)管、保險(xiǎn)監(jiān)管、證券監(jiān)管幾個(gè)
方面分析了中國加入WTO后金融監(jiān)管法律制度存在的問題、產(chǎn)生的原
因、面臨的挑戰(zhàn)及應(yīng)采取的對(duì)策。
研究WTO與中國的金融監(jiān)管法律制度是一個(gè)艱難而復(fù)雜的系統(tǒng)工
程，本書在理論上進(jìn)行了較為全面的探索。在寫作過程中，作者參考了國
內(nèi)外最新資料和研究成果。我的研究生郝維國、侯前、王麗麗和黃曉燕參
加了本書的資料收集和整理工作，曹克宇、孫麗麗和99級(jí)本科生武強(qiáng)參
加了校訂。對(duì)于其他為本書的研究提供直接或間接幫助的學(xué)者，在此深表
謝意。書中如有偏頗之處，敬望學(xué)者們批評(píng)指正。
馬衛(wèi)華
2001年12月于山西大學(xué)法學(xué)院

目錄

第一編總論
第一章金融監(jiān)管概述
第一節(jié)金融監(jiān)管概述
一、金融監(jiān)管的內(nèi)涵
二、金融監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
三、金融監(jiān)管的必要性
第二節(jié)金融監(jiān)管的目標(biāo)與原則
一、金融監(jiān)管的目標(biāo)
二、金融監(jiān)管的原則
第三節(jié)金融監(jiān)管的主體與客體
一、金融監(jiān)管的主體
二、金融監(jiān)管的客體
第四節(jié)金融監(jiān)管的內(nèi)容
一、市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
二、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
三、業(yè)務(wù)監(jiān)管
四、市湯退出監(jiān)管
第二章金融監(jiān)管法律制度概述
第一節(jié)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)金融監(jiān)管法律制度的歷史。
現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)
一、發(fā)達(dá)國家和地區(qū)金融監(jiān)管法律制度的產(chǎn)生與發(fā)展
二、發(fā)達(dá)國家和地區(qū)金融監(jiān)管的現(xiàn)狀
三、發(fā)達(dá)國家和地區(qū)金融監(jiān)管的發(fā)展趨勢(shì)
第二節(jié)中國金融監(jiān)管法律制度的建立與完善
一、中國金融監(jiān)管法律制度的發(fā)展歷程
二、中國金融監(jiān)管法律制度的建設(shè)
第三章加入WID后申國的金函監(jiān)管法律制度
第一節(jié)WTO金融服務(wù)貿(mào)易法律規(guī)則
一、WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》
二、WTO成員必須遵守的一般義務(wù)
第二節(jié)入世對(duì)中國金融監(jiān)管法律制度的影響與挑戰(zhàn)
一、加入WTO后對(duì)中國金融監(jiān)管法律制度的影響
二、加入WTO盾中國金融監(jiān)管法律制度面臨的挑戰(zhàn)
三、中央銀行對(duì)商業(yè)銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管
四、金融人才的競(jìng)爭更加激烈
第三節(jié)中國金融監(jiān)管法律制度應(yīng)采取的對(duì)策
一、完善金融業(yè)經(jīng)營監(jiān)管方面的法律法規(guī)
二、加強(qiáng)對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
三、加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)的自我監(jiān)管和社會(huì)外部監(jiān)督機(jī)制
四、重視金融監(jiān)管制度對(duì)金融發(fā)展的阻滯作用
五、建立適合金融創(chuàng)新的金融監(jiān)管體制
六、銀行、證券、保險(xiǎn)三大監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)積極探索彼此
合作的協(xié)調(diào)機(jī)制和監(jiān)管體系
第二編與中國銀行監(jiān)管法律制度
第一章銀行監(jiān)管概述
第一節(jié)銀行監(jiān)管的概念與原則
一、監(jiān)管法定原則
二、適度監(jiān)管原則
第二節(jié)銀行監(jiān)管的目標(biāo)
一、發(fā)達(dá)國家和地區(qū)銀行監(jiān)管的目標(biāo)
二、入世后我國銀行監(jiān)管的目標(biāo)
第二章銀行監(jiān)管法律制度
第一節(jié)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)銀行監(jiān)管法律制度的特征
一、銀行監(jiān)管法律體系發(fā)展成為一個(gè)多層次的有機(jī)體
二、銀行監(jiān)管目標(biāo)的不斷改進(jìn)
三、監(jiān)管法制中監(jiān)管主體的多元化
四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管成為銀行監(jiān)管的核心
五、各國銀行監(jiān)管內(nèi)容的趨同性
六、各國銀行監(jiān)管法制的趨同化
七、銀行監(jiān)管法制的國際化趨勢(shì)
第二節(jié)巴塞爾委員會(huì)有關(guān)銀行監(jiān)管的規(guī)定
一、有效銀行監(jiān)管核心原則
二、統(tǒng)一資本計(jì)量與資本標(biāo)準(zhǔn)的國際協(xié)議
三、銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議
四、跨國銀行監(jiān)管的原則
五、新巴塞爾資本協(xié)議
第三節(jié)我國銀行監(jiān)管法制的歷史與現(xiàn)狀
第四節(jié)WTD法律規(guī)則中有關(guān)銀行業(yè)的規(guī)定
一、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》關(guān)于金融服務(wù)的附件
二、部長會(huì)議《關(guān)于金融服務(wù)承諾的諒解》
三、《全球金融服務(wù)貿(mào)易自由化的多邊協(xié)議》
第三章銀行監(jiān)管模式
第一節(jié)官方監(jiān)管模式
一、銀行外部監(jiān)管的必要性
二、主要西方發(fā)達(dá)國家銀行官方監(jiān)管模式
三、我國官方銀行監(jiān)管主體的設(shè)置
第二節(jié)官方監(jiān)管的補(bǔ)充
一、銀行同業(yè)公會(huì)監(jiān)管
二、金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制
第四章銀行監(jiān)管的內(nèi)容
第一節(jié)市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)管
一、發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)管
二、中國銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)管
第二節(jié)謹(jǐn)慎監(jiān)管
一、資本充足率監(jiān)管
二、資產(chǎn)流動(dòng)性監(jiān)管
第三節(jié)危機(jī)處理機(jī)制和市場(chǎng)退出機(jī)制的監(jiān)管
一、存款保險(xiǎn)制度
二、最后貸款人制度
三、市場(chǎng)退出機(jī)制
第四節(jié)銀行監(jiān)管方式
一、中央銀行對(duì)銀行稽核監(jiān)督的含義和對(duì)象
二、中央銀行對(duì)銀行稽核監(jiān)督的性質(zhì)、職能和目標(biāo)
三、中央銀行對(duì)銀行檢查的作用
四、銀行檢查的基本要求
五、銀行監(jiān)管方式的選擇
六、銀行現(xiàn)場(chǎng)稽核檢查與非現(xiàn)場(chǎng)稽核檢查的缺陷不足及對(duì)策
第五節(jié)跨國銀行的監(jiān)管
一、西方發(fā)達(dá)國家對(duì)跨國銀行監(jiān)管的規(guī)定
二、巴塞爾委員會(huì)對(duì)跨國銀行監(jiān)管的規(guī)定
三、中國對(duì)外資銀行的監(jiān)管
第五章中國加入WID后銀行監(jiān)管法律制度存在的問題及對(duì)策
第一節(jié)中國銀行監(jiān)管法律制度存在的問題
一、銀行監(jiān)管法規(guī)、制度不夠健全，影響了銀行
監(jiān)管的規(guī)范性
二、銀行監(jiān)管手段過于落后，方法欠科學(xué)，影響
了監(jiān)管效率
三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)多頭分散、整體合力減弱
第二節(jié)中國銀行監(jiān)管法律制度應(yīng)采取的對(duì)策
一、入世后我國監(jiān)管模式的選擇
二、WTO與中國國有商業(yè)銀行的監(jiān)管
三、WTO與中國外資銀行的監(jiān)管
第三編WID與中國保險(xiǎn)監(jiān)管法律制度
第一章保險(xiǎn)監(jiān)管概述
第一節(jié)保險(xiǎn)監(jiān)管的概念
一、保險(xiǎn)的含義及特征
一、保險(xiǎn)業(yè)
三、保險(xiǎn)監(jiān)管與保險(xiǎn)立法
第二節(jié)保險(xiǎn)監(jiān)管的起源和必要性
一、保險(xiǎn)監(jiān)管的起源
二、保險(xiǎn)監(jiān)管的必要性
第三節(jié)保險(xiǎn)監(jiān)管的目標(biāo)和原則
一、保險(xiǎn)監(jiān)管的目標(biāo)
二、保險(xiǎn)監(jiān)管的原則
第四節(jié)保險(xiǎn)監(jiān)管的方式
一、公不方式
二、形式監(jiān)管方式
三、實(shí)體監(jiān)管方式
第二章保險(xiǎn)監(jiān)管法律制度
第一節(jié)西方發(fā)達(dá)國家保險(xiǎn)監(jiān)管法律制度的
歷史、現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)
一、西方發(fā)達(dá)國家保險(xiǎn)監(jiān)管法律制度的歷史與現(xiàn)狀
二、當(dāng)代西方發(fā)達(dá)國家保險(xiǎn)監(jiān)管法律制度的發(fā)展趨勢(shì)
第二節(jié)中國保險(xiǎn)監(jiān)管法律制度的歷史與現(xiàn)狀
一、保險(xiǎn)業(yè)的歷史與現(xiàn)狀
二、中國保險(xiǎn)監(jiān)管法律制度的歷史與現(xiàn)狀
第三節(jié)WTO法律規(guī)則中有關(guān)保險(xiǎn)業(yè)的規(guī)定
一、WTO法律規(guī)則中有關(guān)保險(xiǎn)業(yè)的規(guī)定
二、WTO與中國保險(xiǎn)業(yè)開放的承諾
第三章保險(xiǎn)監(jiān)管模式
第一節(jié)西方發(fā)達(dá)國家保險(xiǎn)監(jiān)管模式及發(fā)展趨勢(shì)
一、西方發(fā)達(dá)國家保險(xiǎn)監(jiān)管模式
二、西方發(fā)達(dá)國家保險(xiǎn)監(jiān)管模式的發(fā)展趨勢(shì)
第二節(jié)中國保險(xiǎn)監(jiān)管模式
一、中國現(xiàn)行保險(xiǎn)監(jiān)管模式——嚴(yán)格監(jiān)管模式
二、中國現(xiàn)行保險(xiǎn)監(jiān)管模式的積極作用
第四章保險(xiǎn)監(jiān)管的內(nèi)容
第一節(jié)保險(xiǎn)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管研究
一、西方發(fā)達(dá)國家保險(xiǎn)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
二、中國保險(xiǎn)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
第二節(jié)保險(xiǎn)經(jīng)營監(jiān)管
一、西方發(fā)達(dá)國家保險(xiǎn)經(jīng)營監(jiān)管
二、中國的保險(xiǎn)經(jīng)營監(jiān)管
第三節(jié)保險(xiǎn)市場(chǎng)退出監(jiān)管
一、西方發(fā)達(dá)國家保險(xiǎn)市場(chǎng)退出監(jiān)管
二、中國保險(xiǎn)市場(chǎng)退出監(jiān)管
第五章中國人世后保險(xiǎn)監(jiān)管法律制度存在的問題及對(duì)和
第一節(jié)中國保險(xiǎn)監(jiān)管法律制度存在的問題
一、中國保險(xiǎn)監(jiān)管法律制度存在的問題
二、中國現(xiàn)行保險(xiǎn)監(jiān)管模式存在的問題
三、中國保險(xiǎn)監(jiān)管內(nèi)容存在的問題
第二節(jié)中國保險(xiǎn)監(jiān)管法律制度應(yīng)采取的對(duì)策
一、加快保險(xiǎn)監(jiān)管立法的步伐
二、從中國國情出發(fā)，構(gòu)建具有中國特色的保險(xiǎn)
監(jiān)管法律制度
三、建立以償付能力為中心的松散監(jiān)管模式
第四編INID與中國證券監(jiān)督法律制度
第一章證券監(jiān)管概述
第一節(jié)證券監(jiān)管的理論基礎(chǔ)及必要性
一、證券監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
二、證券監(jiān)管的必要性
第二節(jié)證券監(jiān)管理念
一、以投資者的合法利益為歸依
二、在“三公原則”的指導(dǎo)下建立科學(xué)合理的
監(jiān)管機(jī)制
三、在確保證券市場(chǎng)安全穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，應(yīng)
立足于發(fā)展證券市場(chǎng)
第二章證券監(jiān)管法律制度
第一節(jié)國際證券監(jiān)管法律制度
一、國際上的主要證券監(jiān)管組織
二、發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的證券監(jiān)管法律制度
三、發(fā)達(dá)國家和地區(qū)證券監(jiān)管的模式
四、西方各國證券監(jiān)管法律制度的發(fā)展趨勢(shì)
第二節(jié)中國證券監(jiān)管法律制度
一、我國證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展
二、我國證券監(jiān)管法律制度
三、我國證券監(jiān)管模式的發(fā)展趨勢(shì)
第三章證券監(jiān)管的內(nèi)容
第一節(jié)證券市場(chǎng)主體監(jiān)管
一、對(duì)證券商的監(jiān)管
二、對(duì)上市公司的監(jiān)管
三、對(duì)證券交易所的監(jiān)管
第二節(jié)證券發(fā)行監(jiān)管
一性冊(cè)制
二、核準(zhǔn)制
三、折衷制
第三節(jié)證券交易監(jiān)管
一、證券交易監(jiān)管的必要性
二、證券交易監(jiān)管的內(nèi)容
第四節(jié)信息披露制度
一、確立信息披露制度的必要性
二、信息披露制度的作用
三、與信息披露制度有關(guān)的法律責(zé)任
四、我國信息披露制度的不足之處
第四章中國加入WID后證券監(jiān)管法律制度存在的問題及對(duì)策
第一節(jié)WTO法律規(guī)則對(duì)我國證券業(yè)的影響
一、WTO的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》
二、WTO關(guān)于金融服務(wù)貿(mào)易的規(guī)定
第二節(jié)入世后中國證券監(jiān)管法律制度面臨的挑戰(zhàn)和機(jī)遇
一、入世盾我國證券監(jiān)管面臨的挑戰(zhàn)
二、入世后我國證券監(jiān)管面臨的機(jī)遇
第三節(jié)中國證券監(jiān)管法律制度應(yīng)采取的對(duì)策
－。積極研究WTO的基本原則、《服務(wù)貿(mào)易總
協(xié)定》中《金融服務(wù)協(xié)議》和國際證券監(jiān)管組織的有關(guān)規(guī)定
二、加強(qiáng)證券市場(chǎng)的法制建設(shè)，健全和完善證券法律
體系
三、重視對(duì)WTO成員的證券監(jiān)管體制的研究
四、構(gòu)建嚴(yán)密高效的網(wǎng)絡(luò)式監(jiān)管體系
五、建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
六、注重高科技在證券業(yè)中的運(yùn)用和監(jiān)管
七、加強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)，注重人才資源的利用
參考文獻(xiàn)
附錄
附錄一中華人民共和國加入議定書
附錄二關(guān)于金融服務(wù)承諾的諒解
附錄三關(guān)于金融服務(wù)的決定
附錄四關(guān)于金融服務(wù)的附件
附錄五中華人民共和國服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表
第2條最惠國豁免清單（金融服務(wù)部分）