中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

（一）投資人關(guān)于報(bào)送材料的授權(quán)委托書；

（二）主管機(jī)構(gòu)同意其投資的證明材料；

（三）金融機(jī)構(gòu)審慎監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告；

（四）金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)管意見；

（五）無重大違法違規(guī)記錄的聲明；

（六）中國保監(jiān)會(huì)要求出具的其他聲明或者承諾書。

第六十七條 境內(nèi)有限合伙企業(yè)向保險(xiǎn)公司投資入股，除提交本辦法第六十三條至第六十六條規(guī)定的有關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）資金來源和合伙人名稱或者姓名、國籍、經(jīng)營范圍或者職業(yè)、出資額等背景情況的說明材料；

（二）負(fù)責(zé)執(zhí)行事務(wù)的合伙人關(guān)于資金來源不違反反洗錢有關(guān)規(guī)定的承諾；

（三）合伙人與保險(xiǎn)公司其他投資人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。

第六十八條 保險(xiǎn)公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）公司股東（大）會(huì)通過的增加或者減少注冊(cè)資本的決議；

（二）增加或者減少注冊(cè)資本的方案和可行性研究報(bào)告；

（三）增加或者減少注冊(cè)資本后的股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（四）驗(yàn)資報(bào)告和股東出資或者減資證明；

（五）參與增資股東經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（六）退股股東的名稱、基本情況以及減資金額；

（七）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

保險(xiǎn)公司新增股東的，應(yīng)當(dāng)提交本辦法第六十三條至第六十六條規(guī)定的有關(guān)材料。

第六十九條 股東轉(zhuǎn)讓保險(xiǎn)公司股權(quán)的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)報(bào)中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案，并提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和受讓方經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

受讓方為新增股東的，保險(xiǎn)公司還應(yīng)當(dāng)提交本辦法第六十三條至第六十六條規(guī)定的有關(guān)材料。

第七十條 保險(xiǎn)公司向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告股權(quán)被采取訴訟保全或者被強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)司法文件。

第七十一條 保險(xiǎn)公司向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告股權(quán)質(zhì)押或者解質(zhì)押時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）質(zhì)押和解質(zhì)押有關(guān)情況的書面報(bào)告；

（二）質(zhì)押或者解質(zhì)押合同；

（三）主債權(quán)債務(wù)合同或者股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；

（四）有關(guān)部門出具的登記文件；

（五）出質(zhì)人與債務(wù)人關(guān)系的說明；

（六）股東關(guān)于質(zhì)押行為符合公司章程和監(jiān)管要求的聲明，并承諾如提供不實(shí)聲明將自愿接受監(jiān)管部門對(duì)其所持股權(quán)采取處置措施；

（七）截至報(bào)告日股權(quán)質(zhì)押的全部情況；

（八）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

其中，書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括出質(zhì)人、債務(wù)人、質(zhì)權(quán)人基本情況，被擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)額，債務(wù)人履行債務(wù)的期限，出質(zhì)股權(quán)的數(shù)量，擔(dān)保的范圍，融入資金的用途，資金償還能力以及相關(guān)安排，可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容。質(zhì)權(quán)人為非金融企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)說明質(zhì)權(quán)人融出資金的來源，以及質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況。

第七十二條 保險(xiǎn)公司向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告股東更名時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交股東更名后的營業(yè)執(zhí)照和有關(guān)部門出具的登記文件。



第八章 監(jiān)督管理



第七十三條 中國保監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)保險(xiǎn)公司股東的穿透監(jiān)管和審查，可以對(duì)保險(xiǎn)公司股東及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人進(jìn)行實(shí)質(zhì)認(rèn)定。

中國保監(jiān)會(huì)采取以下措施對(duì)保險(xiǎn)公司股權(quán)實(shí)施監(jiān)管：

（一）依法對(duì)股權(quán)取得或者變更實(shí)施審查；

（二）根據(jù)有關(guān)規(guī)定或者監(jiān)管需要，要求保險(xiǎn)公司報(bào)告股權(quán)有關(guān)事項(xiàng)；

（三）要求保險(xiǎn)公司在指定媒體披露相關(guān)股權(quán)信息；

（四）委托專業(yè)中介機(jī)構(gòu)對(duì)保險(xiǎn)公司提供的財(cái)務(wù)報(bào)告等資料信息進(jìn)行審查；

（五）與保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其就相關(guān)情況作出說明；

（六）對(duì)股東涉及保險(xiǎn)公司股權(quán)的行為進(jìn)行調(diào)查或者公開質(zhì)詢；

（七）要求股東報(bào)送審計(jì)報(bào)告、經(jīng)營管理信息、股權(quán)信息等材料；

（八）查詢、復(fù)制股東及相關(guān)單位和人員的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表等文件、資料；

（九）對(duì)保險(xiǎn)公司進(jìn)行檢查，并依法對(duì)保險(xiǎn)公司和有關(guān)責(zé)任人員實(shí)施行政處罰；

（十）中國保監(jiān)會(huì)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

第七十四條 中國保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)公司股權(quán)取得或者變更實(shí)施行政許可，重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：

（一）申報(bào)材料的完備性；

（二）保險(xiǎn)公司決策程序的合規(guī)性；

（三）股東資質(zhì)及其投資行為的合規(guī)性；

（四）資金來源的合規(guī)性；

（五）股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（六）中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要審查的其他內(nèi)容。

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第七十五條 中國保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)公司股權(quán)取得或者變更實(shí)施行政許可，可以采取以下方式進(jìn)行審查：

（一）對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核；

（二）根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，要求保險(xiǎn)公司或者股東提交證明材料；

（三）對(duì)保險(xiǎn)公司或者相關(guān)股東進(jìn)行監(jiān)管談話、公開問詢；

（四）要求相關(guān)股東逐級(jí)披露其股東或者實(shí)際控制人；

（五）根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，要求相關(guān)股東逐級(jí)向上聲明關(guān)聯(lián)關(guān)系和資金來源；

（六）向相關(guān)機(jī)構(gòu)查閱有關(guān)賬戶或者了解相關(guān)信息；

（七）實(shí)地走訪股東或者調(diào)查股東經(jīng)營情況等；

（八）中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要采取的其他審查方式。

第七十六條 在行政許可過程中，投資人、保險(xiǎn)公司或者股東有下列情形之一的，中國保監(jiān)會(huì)可以中止審查：

（一）相關(guān)股權(quán)存在權(quán)屬糾紛；

（二）被舉報(bào)尚需調(diào)查；

（三）因涉嫌違法違規(guī)被有關(guān)部門調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案；

（四）被起訴尚未判決；

（五）中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第七十七條 在實(shí)施行政許可或者履行其他監(jiān)管職責(zé)時(shí)，中國保監(jiān)會(huì)可以要求保險(xiǎn)公司或者股東就其提供的有關(guān)資質(zhì)、關(guān)聯(lián)關(guān)系或者入股資金等信息的真實(shí)性作出聲明，并就提供虛假信息或者不實(shí)聲明所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的后果作出承諾。

第七十八條 保險(xiǎn)公司或者股東提供虛假材料或者不實(shí)聲明，情節(jié)嚴(yán)重的，中國保監(jiān)會(huì)將依法撤銷行政許可。被撤銷行政許可的投資人，應(yīng)當(dāng)按照入股價(jià)格和每股凈資產(chǎn)價(jià)格的孰低者退出，承接的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求。

第七十九條 保險(xiǎn)公司未遵守本辦法規(guī)定進(jìn)行股權(quán)管理的，中國保監(jiān)會(huì)可以調(diào)整該保險(xiǎn)公司公司治理評(píng)價(jià)結(jié)果或者分類監(jiān)管評(píng)價(jià)類別。

第八十條 中國保監(jiān)會(huì)建立保險(xiǎn)公司股權(quán)管理不良記錄，并納入保險(xiǎn)業(yè)企業(yè)信用信息系統(tǒng)，通過全國信用信息共享平臺(tái)與政府機(jī)構(gòu)共享信息。

第八十一條 保險(xiǎn)公司及其董事和高級(jí)管理人員在股權(quán)管理中弄虛作假、失職瀆職，嚴(yán)重?fù)p害保險(xiǎn)公司利益的，中國保監(jiān)會(huì)依法對(duì)其實(shí)施行政處罰，或者要求保險(xiǎn)公司撤換有關(guān)當(dāng)事人。

第八十二條 保險(xiǎn)公司股東或者相關(guān)當(dāng)事人違反本辦法規(guī)定的，中國保監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）通報(bào)批評(píng)并責(zé)令改正；

（二）公開譴責(zé)并向社會(huì)披露；

（三）限制其在保險(xiǎn)公司的有關(guān)權(quán)利；

（四）依法責(zé)令其轉(zhuǎn)讓或者拍賣其所持股權(quán)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前，限制其股東權(quán)利。限期未完成轉(zhuǎn)讓的，由符合中國保監(jiān)會(huì)相關(guān)要求的投資人按照評(píng)估價(jià)格受讓股權(quán)；

（五）限制其在保險(xiǎn)業(yè)的投資活動(dòng)，并向其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報(bào)；

（六）依法限制保險(xiǎn)公司分紅、發(fā)債、上市等行為；

（七）中國保監(jiān)會(huì)可以依法采取的其他措施。

第八十三條 中國保監(jiān)會(huì)建立保險(xiǎn)公司投資人市場準(zhǔn)入負(fù)面清單，記錄投資人違法違規(guī)情況，并正式函告保險(xiǎn)公司和投資人。中國保監(jiān)會(huì)根據(jù)投資人違法違規(guī)情節(jié)，可以限制其五年以上直至終身不得再次投資保險(xiǎn)業(yè)。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

第八十四條 中國保監(jiān)會(huì)建立會(huì)計(jì)師事務(wù)所等第三方中介機(jī)構(gòu)誠信檔案，記載會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。第三方中介機(jī)構(gòu)出具不具有公信力的評(píng)估報(bào)告或者有其他不誠信行為的，自行為發(fā)生之日起五年內(nèi)中國保監(jiān)會(huì)對(duì)其再次出具的報(bào)告不予認(rèn)可，并向社會(huì)公布。



第九章 附 則



第八十五條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)依法登記注冊(cè)的中資保險(xiǎn)公司。

全部外資股東持股比例占公司注冊(cè)資本百分之二十五以上的保險(xiǎn)公司，參照適用本辦法有關(guān)規(guī)定。

第八十六條 保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的股權(quán)管理參照適用本辦法，法律、行政法規(guī)或者中國保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第八十七條 金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第八十八條 經(jīng)中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，參與保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)處置的，或者由指定機(jī)構(gòu)承接股權(quán)的，不受本辦法關(guān)于股東資質(zhì)、持股比例、入股資金等規(guī)定的限制。

第八十九條 通過購買上市保險(xiǎn)公司股票成為保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)Ⅰ類股東的，不受本辦法第八條、第十二條、第十三條、第十五條、第五十條、第五十三條第三款、第六十二條、第六十七條、第六十九條的限制。

第九十條 在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的保險(xiǎn)公司參照適用本辦法有關(guān)上市保險(xiǎn)公司的規(guī)定。

第九十一條 本辦法所稱“以上”“不低于”均含本數(shù)，“不足”“超過”不含本數(shù)。

第九十二條 本辦法所稱“一致行動(dòng)”，是指投資人通過協(xié)議、其他安排，與其他投資人共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個(gè)保險(xiǎn)公司表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實(shí)。

在保險(xiǎn)公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資人，互為一致行動(dòng)人。如無相反證據(jù)，投資人有下列情形之一的，為一致行動(dòng)人：

（一）投資人的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員中的主要成員，同時(shí)擔(dān)任另一投資人的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員；

（二）投資人通過銀行以外的其他投資人提供的融資安排取得相關(guān)股權(quán)；

（三）投資人之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系；

（四）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

投資人認(rèn)為其與他人不應(yīng)被視為一致行動(dòng)人的，可以向中國保監(jiān)會(huì)提供相反證據(jù)。

第九十三條 本辦法由中國保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第九十四條 本辦法自2018年4月10日起施行。中國保監(jiān)會(huì)2010年5月4日發(fā)布的《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》（保監(jiān)會(huì)令2010年第6號(hào)）、2014年4月15日發(fā)布的《中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改〈保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法〉的決定》（保監(jiān)會(huì)令2014年第4號(hào)）、2013年4月9日發(fā)布的《中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于〈保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法〉第四條有關(guān)問題的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2013〕29號(hào)）、2013年4月17日發(fā)布的《中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范有限合伙式股權(quán)投資企業(yè)投資入股保險(xiǎn)公司有關(guān)問題的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2013〕36號(hào)）、2014年3月21日發(fā)布的《中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)〈保險(xiǎn)公司收購合并管理辦法〉的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2014〕26號(hào)）同時(shí)廢止。

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