[ 高宏道 ]——(2004-2-7) / 已閱30471次
給予職工降低級別的處分，降低的幅度一般為一級，最多不要超過兩級。”
降低工資級別，實(shí)際上是在處分期間同工不同酬。不是調(diào)換了工作崗位以后，執(zhí)行新的崗位的工資等級。所以應(yīng)規(guī)定降低工資級別的時(shí)間。
在設(shè)定企業(yè)處罰中的經(jīng)濟(jì)罰時(shí)，要注意保證職工的最低生活水平。要嚴(yán)格執(zhí)行《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》規(guī)定的幅度。
筆者認(rèn)為，企業(yè)處罰（含經(jīng)濟(jì)罰）的目的，仍在于教育，而不在于從處罰中挽回經(jīng)濟(jì)損失、取得經(jīng)濟(jì)上的全部或是大部分的補(bǔ)償。勞動(dòng)者和企業(yè)的關(guān)系是勞動(dòng)合同關(guān)系，不是交易關(guān)系（經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系）。不能用經(jīng)濟(jì)合同違約處理中補(bǔ)償損失的意義來理解企業(yè)處罰中的經(jīng)濟(jì)罰。如果按照我們的理解來設(shè)定經(jīng)濟(jì)罰、執(zhí)行經(jīng)濟(jì)罰，就不會(huì)違反有關(guān)法律規(guī)定，剝奪勞動(dòng)者獲得勞動(dòng)報(bào)酬的權(quán)力。否則，經(jīng)濟(jì)處罰過重，就會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)者在較長時(shí)間內(nèi)白白勞動(dòng)而沒有任何收入的情況。
另外，勞動(dòng)常常是通過協(xié)作的方式進(jìn)行的。其中包含了勞動(dòng)組織設(shè)計(jì)是否合理；機(jī)器設(shè)備的設(shè)置、性能是否可以保證工作的質(zhì)量；人員的選拔、任用是否恰當(dāng)；生產(chǎn)管理的制度是否完善；設(shè)備、人身安全設(shè)施是否齊備；技術(shù)培訓(xùn)是否落實(shí)，等等。損失完全歸責(zé)于某一具體的勞動(dòng)者的情況，比較少見。所以，除法律有明文規(guī)定的以外，賠償損失的數(shù)額都不能過大。都不宜以賠償相應(yīng)損失為目的。
法律規(guī)定了賠償損失的，有以下幾種情況。
（1）對于有限責(zé)任公司，《中華人民共和國公司法》第六十三條：“董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。”
（2）對于股份有限公司，《中華人民共和國公司法》第一百一十八條第三款：“董事應(yīng)當(dāng)對董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。”
（3）對于合伙企業(yè)，《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第三十五條第二款規(guī)定：“被聘任的合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員，超越合伙企業(yè)授權(quán)范圍從事經(jīng)營活動(dòng)，或者因故意或者重大過失，給合伙企業(yè)造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。”
對于一般工作人員、生產(chǎn)操作人員，法律沒有規(guī)定賠償損失。前述《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》第十七條的最后一句：“如果能夠迅速改正錯(cuò)誤，表現(xiàn)良好的，賠償金額可以酌情減少。”就體現(xiàn)了教育的目的，而不是以賠償相應(yīng)損失為目的。
五、設(shè)定企業(yè)處罰時(shí)要參考的法規(guī)。
㈠、設(shè)定企業(yè)處罰時(shí)要參考《中華人民共和國刑法》。
刑法是懲治犯罪的法律。《中華人民共和國刑法》第二條規(guī)定了中華人民共和國刑法的任務(wù)，第十三條規(guī)定了什么是犯罪。最后的“但書”部分寫道：“但是情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪。”筆者認(rèn)為，這些行為中，有些應(yīng)該在企業(yè)處罰規(guī)章中規(guī)定予以處罰。例如，行為人貪污，當(dāng)數(shù)量和其它情節(jié)都沒有達(dá)到犯罪的程度，但是作為貪污行為的要件齊全，給企業(yè)造成了損失，企業(yè)應(yīng)該給予行政處罰。
前面所說設(shè)定企業(yè)處罰時(shí)要參考《中華人民共和國刑法》。全面的理解應(yīng)該是包括全國人大常委會(huì)通過的刑法性法律和其它法律中刑法性條文。
㈡、設(shè)定企業(yè)處罰時(shí)要參考其它法律法規(guī)。
（1）、許多法律法規(guī)都設(shè)立了“法律責(zé)任”的專章。如《中華人民共和國電力法》，第九章就是“法律責(zé)任”。追究法律責(zé)任的機(jī)關(guān)是檢察機(jī)關(guān)、政府行政機(jī)關(guān)。如《電力法》中多次提到的電力管理部門。不少條款規(guī)定了“對有關(guān)主管人員和直接責(zé)任人員給予行政處分”。
當(dāng)行為產(chǎn)生了危害社會(huì)的結(jié)果，但還沒有達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定的程度時(shí)，筆者認(rèn)為，對其中危害較大的，企業(yè)處罰規(guī)章應(yīng)該規(guī)定予以處罰。
（2）、有些法規(guī)規(guī)定的處罰對象不是企業(yè)職工，但是，企業(yè)職工完全可能犯同樣的錯(cuò)誤。這樣的法規(guī)可以直接參考。如1988年9月13日國務(wù)院發(fā)布的《國家行政機(jī)關(guān)工作人員貪污賄賂行政處分暫行規(guī)定》，針對的錯(cuò)誤主體是國家行政機(jī)關(guān)工作人員，不是企業(yè)職工。但是，這個(gè)規(guī)定給出了關(guān)于貪污所得額和處分量紀(jì)的具體的規(guī)定，對于制訂企業(yè)處罰規(guī)定來說是極好的參考。
在以這類法規(guī)為參考時(shí)，要了解立法者的意圖，以正確參考法條。另外，由于處罰的對象不同，國家的要求也有所不同。從廉政建設(shè)的需要來說，一般而言，對國家機(jī)關(guān)工作人員、黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的要求實(shí)際上是比較嚴(yán)格的。在起草企業(yè)職工處罰規(guī)章時(shí)要注意到這一點(diǎn)。至于從嚴(yán)還是從寬，仍由企業(yè)根據(jù)自己的情況來決定。不是一定要比國家機(jī)關(guān)工作人員要寬。實(shí)際上，我們所知，外企對職工的要求往往是比較嚴(yán)格的。
㈢、要參考中國共產(chǎn)黨對黨員的紀(jì)律要求。
中國共產(chǎn)黨對黨員的紀(jì)律要求，其中有些也應(yīng)該通過企業(yè)處罰的設(shè)定，轉(zhuǎn)變成對職工，特別是對掌握一定職權(quán)的職工的要求。只有那些對黨內(nèi)生活的紀(jì)律要求，不能轉(zhuǎn)變成對職工的要求以外，其他很多關(guān)于廉政、關(guān)于勤政的要求都可以借鑒過來。如，中紀(jì)委1990年7月1日公布的《關(guān)于共產(chǎn)黨員在經(jīng)濟(jì)方面違法違紀(jì)黨紀(jì)處分的若干規(guī)定（試行）》中規(guī)定，“……共產(chǎn)黨員利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，其父母、配偶、子女及其配偶接受對方錢物，雖未能證實(shí)本人知道的，也要追究該黨員的責(zé)任。”就應(yīng)該作為對所有職工的要求，特別是應(yīng)該對掌握實(shí)權(quán)的職工的嚴(yán)格要求。
六、處罰的申訴、復(fù)議、糾正和補(bǔ)償。
《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》第二十一條做了簡單的規(guī)定：“在批準(zhǔn)職工的處分以后，如果受處分者不服，可以在公布處分以后十日內(nèi)，向上級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)提出書面申訴。但在上級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)未作出改變原處分的決定以前，仍然按照原處分決定執(zhí)行。”
關(guān)于對企業(yè)處罰的申訴、復(fù)議、糾正和補(bǔ)償，還沒有其他具體的規(guī)定。筆者認(rèn)為，對企業(yè)處罰的申訴、復(fù)議、糾正 和補(bǔ)償應(yīng)該有系統(tǒng)的規(guī)定。其內(nèi)容，也是很多的，涉及到的問題，比處罰可能還要多一些。為了縮小篇幅，不予詳細(xì)敘述。但主要應(yīng)該建立以下有關(guān)內(nèi)容的制度。
㈠、處罰作出時(shí)雖然聽取過被處罰人的意見，但有時(shí)被處罰人堅(jiān)決不同意處罰決定。這時(shí)，被處罰人應(yīng)有申訴的權(quán)利。接受申訴的部門可以是作出處罰的單位和作出處罰的上級主管機(jī)關(guān)。
㈡、接受申訴的機(jī)關(guān)應(yīng)該對申訴進(jìn)行復(fù)議。對處罰機(jī)關(guān)提出申訴的，處罰機(jī)關(guān)應(yīng)該指派復(fù)議小組進(jìn)行復(fù)議。原來作出處罰決定的人員，不應(yīng)參加復(fù)議小組。上級機(jī)關(guān)接受復(fù)議申請的，在組成復(fù)議小組時(shí)，也應(yīng)指派沒有接觸過本案的人員。這樣的復(fù)議小組更能從新的角度進(jìn)行觀察，以客觀地進(jìn)行復(fù)議，保證復(fù)議工作的質(zhì)量，避免復(fù)議走過場。
㈢、復(fù)議時(shí)應(yīng)調(diào)閱原處罰的全部資料。在審查資料后，首先聽取申訴人的陳述。若發(fā)現(xiàn)作出原處罰時(shí)，證據(jù)上存在問題，如證據(jù)不可靠、證據(jù)不足，應(yīng)對原處罰機(jī)關(guān)提出詢問，要求作出說明。
㈣、復(fù)議決定可以是維持原來的處罰，可以是決定讓原處罰機(jī)關(guān)重新研究處罰，可以是直接作出新的處罰決定。
㈤、對于構(gòu)成勞動(dòng)爭議的，要依法由勞動(dòng)爭議處理機(jī)關(guān)進(jìn)行處理或通過訴訟予以解決。
㈥、經(jīng)過復(fù)議，糾正了原來的錯(cuò)誤處罰，或是部分糾正了原處罰，應(yīng)該以作出處罰時(shí)同樣的形式公布糾正決定。
㈦、如果新的決定還不足以彌補(bǔ)原處罰造成的損失，應(yīng)該考慮給與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。補(bǔ)償應(yīng)包括申訴時(shí)支付的差旅費(fèi)、實(shí)際減少的收入和其它直接損失。
關(guān)于處罰的申訴、復(fù)議、糾正和補(bǔ)償制度，可以參照 《國家賠償法》的有關(guān)條文。
七、其他有關(guān)問題。
㈠、企業(yè)處罰規(guī)章的條款以具體些為好。
刑法理論上有“法無明文不為罪”的原則。《中華人民共和國行政處罰法》第四條第二款“對違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。”筆者認(rèn)為，在企業(yè)處罰的設(shè)定上，也應(yīng)該貫徹這樣的原則。也就是說， 在編寫企業(yè)處罰規(guī)章時(shí)，盡量使用“列舉法”，把錯(cuò)誤的種類具體地列舉出來。力爭少用抽象的語言，以增加可操作性。
我們很多企業(yè)都不習(xí)慣編寫《職工手冊》，這是一個(gè)不好的現(xiàn)象。《職工手冊》應(yīng)該規(guī)定職工在企業(yè)中的各種活動(dòng)的方法、程序。比如，差旅費(fèi)報(bào)銷的標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)銷的程序、審批的權(quán)限，新職工往往是從老職工那里了解到的。這就是一種不好的習(xí)慣。在《職工手冊》中應(yīng)該有企業(yè)處罰的具體規(guī)定。否則，“不教而誅”，與理不合，也難以收到預(yù)防的效果。
㈡、企業(yè)處分可以考慮適當(dāng)?shù)姆旨壥跈?quán)。
對于人數(shù)較多或人數(shù)特多的企業(yè)，要授權(quán)分級處分。比如對華北電力集團(tuán)公司來說，不可能由公司一一處理下屬單位職工的警告處分。
㈢、在實(shí)施勞動(dòng)法以后，不能簡單地以解聘來代替處罰規(guī)章。
實(shí)施《中華人民共和國勞動(dòng)法》以后，勞動(dòng)者在簽訂勞動(dòng)合同時(shí)和用人單位的關(guān)系是平等關(guān)系。勞動(dòng)合同簽訂以后，在企業(yè)內(nèi)部的管理上，是領(lǐng)導(dǎo)和被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。由于有了這種領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的管轄關(guān)系，才有處分的權(quán)利。在當(dāng)前情況下，過于簡單地用解聘來處理職工，對社會(huì)的穩(wěn)定是不利的。另外，合理的企業(yè)處罰，也足以起到教育作用，不是非用解聘不可。我們的企業(yè)培養(yǎng)一個(gè)有專門技能的職工不易，職工找一個(gè)符合自己特長的職業(yè)也不易。更何況我們還有一個(gè)更遠(yuǎn)大的理想呢。如此說來，企業(yè)處罰在相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，在相當(dāng)大的范圍內(nèi)，還有不可替代的作用。所以我們應(yīng)該對企業(yè)處罰給予高度的重視。
㈣、企業(yè)處罰規(guī)章要定期審查、修改。
隨著企業(yè)的發(fā)展變化，人的素質(zhì)的改善，生產(chǎn)方式、 生產(chǎn)設(shè)備的改變，社會(huì)情況的變化，不斷修改企業(yè)處罰規(guī)章，顯然是必要的。我們需要的是及時(shí)的修訂，而不是在操作不下去了的時(shí)候，才去修訂。要充分認(rèn)識(shí)《員工手冊》特別是其中企業(yè)處罰規(guī)章的教育、引導(dǎo)作用。不及時(shí)進(jìn)行修訂，必然影響處罰規(guī)章的威信和積極作用。
關(guān)于企業(yè)處罰問題，實(shí)在是一個(gè)較大的理論問題和實(shí)踐問題。筆者的淺見必有許多不足之處。另外，我們關(guān)于企業(yè)處罰的看法，基本上依據(jù)一九八二年四月十日國務(wù)院頒發(fā)的《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》。這個(gè)條例公布已經(jīng)十六年了。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革和我國法制建設(shè)的發(fā)展，各方面的情況都發(fā)生了很大的變化。僅以職工收入而論，結(jié)構(gòu)工資中，獎(jiǎng)金的比例有時(shí)要超過固定工資。在經(jīng)濟(jì)罰中如果仍僅限于“一般不要超過本人月標(biāo)準(zhǔn)工資的百分二十。”顯然的不妥當(dāng)?shù)摹？梢姡疚牧⒆阌陉U發(fā)條例的有關(guān)意義，必然會(huì)有許多局限性。文中雖然提出了一些新的探討性意見，仍很不夠。但由出發(fā)點(diǎn)的限制，也只好如此了。
懇請有識(shí)之士批評指正。
高宏道
一九九八年一月十一日
編輯同志：
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