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圖書內(nèi)容簡介

　　本書收集并整理了人民法院審理的2002～2013年公開披露的近1000多個委托理財糾紛案件，從中選擇了700多個經(jīng)典案件，以突出指導意義和權(quán)威性，并依照委托理財合同糾紛生成的邏輯體系，從委托理財?shù)姆�律特征、委托人、受托人、委托理財合同的成立、效力、違約責任、賠償責任承擔、舉證責任、擔保以及管轄權(quán)等，總結(jié)出一整套當前我國人民法院在委托理財案中的司法審判規(guī)則。因此，本書既有很高的實用價值，又有較深的理論水平；既能滿足受托人如商業(yè)銀行、證券公司等專業(yè)受托人合理設(shè)計委托理財合同條款，有效規(guī)避法律風險，也有利于司法實務的人士獲得有益的參考、指引和幫助。

圖書目錄

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第一章委托理財合同糾紛的基本特征
1.1委托理財?shù)母拍?
1.1.1何謂委托理財？
上海市浦東新區(qū)人民法院“中國某投資管理有限公司與上海某科技發(fā)展有限公司委托理財合同糾紛案”一審民事判決書（2009年2月12日）
1.1.2委托理財糾紛是否屬于證券法調(diào)整的范圍？
江西省南昌市中級人民法院“南昌市福利彩票中心訴德恒證券有限責任公司委托合同案”一審民事判決書（2004年7月19日）
1.2委托理財合同糾紛的法律特征
1.2.1金融類委托理財合同具有哪些法律特征？
北京市第一中級人民法院 “李震與北京中天意科技發(fā)展有限公司民間委托理財合同糾紛案” 二審民事判決書（2012年5月11日 ）
1.2.2名為委托理財合同實為借款合同的協(xié)議具有什么法律特征？
浙江省杭州市西湖區(qū)人民法院“李軍華訴金永勝債權(quán)糾紛案”一審民事判決書（2010年9月16日）
1.2.3在何種情形下，委托理財合同可以被認定為無償委托合同？
上海市閔行區(qū)人民法院“張某與袁某委托理財合同糾紛案”一審民事判決書（2009年2月27日）
1.3委托理財合同與借款合同
1.3.1借款合同與委托理財合同有什么區(qū)別？
上海市第二中級人民法院“楊大林與大通證券股份有限公司上海廣中西路證券營業(yè)部、童玲玲委托理財合同糾紛案”二審民事判決書（2004年6月23日）
1.3.2如委托理財合同約定，委托人不承擔任何交易風險，但享有到期收取固定收益的權(quán)利，則該合同是否屬于借款合同？
最高人民法院“河北省勞動訴社會保障廳與亞洲證券有限責任公司委托理財合同糾紛案”再審民事判決書 （2007年）
1.3.3沒有明確投資范圍的理財合同是否屬于借款合同？
重慶市第五中級人民法院“劉慶陽等與方永宏等委托理財合同糾紛案”二審民事判決書（2010年6月4日）
1.3.4委托投資管理合同沒有明確規(guī)定委托理財范圍的，能否成立名為委托理財，實為借貸關(guān)系？
上海市第一中級人民法院“上海長江計算機有限公司訴恒信證券有限責任公司等借款合同糾紛案”一審民事判決書（2008年12月22日）
1.3.5在《借款協(xié)議》中約定“貸方不可以對借貸資金獨立支配和使用”的情形下，該協(xié)議是借款協(xié)議還是委托理財協(xié)議？
北京市第一中級人民法院“朱文孟與王鳳娟委托理財合同糾紛案”二審民事判決書（2012年12月18日）
1.3.6投資咨詢服務協(xié)議中約定服務提供方負責保管投資賬戶的交易密碼及資金調(diào)撥的，該協(xié)議是否屬于委托理財協(xié)議？
北京市朝陽區(qū)人民法院“劉萍與北京中恒匯通投資管理有限責任公司委托理財合同糾紛案”一審民事判決書（2012年9月17日）
1.3.7委托理財協(xié)議如規(guī)定，無論盈虧，受托人均保證在委托資產(chǎn)的本金不受損失之外，保證給付委托人約定利息，則該協(xié)議是否屬于民間借貸協(xié)議？
上海市第一中級人民法院“單福根與李菊娣民間委托理財合同糾紛案”二審民事判決書（2012年7月24日）
1.3.8以委托理財為表現(xiàn)形式的無效融資關(guān)系與合伙型委托理財關(guān)系有何差異？
上海市第一中級人民法院“金毅、張艷與中國銀河投資管理有限公司金融委托理財合同糾紛案”二審民事判決書（2012年1月29日）
1.3.9當事人既簽訂委托理財合同，又簽訂借款合同，如何確定當事人實際履行合同的法律性質(zhì)？
北京市第二中級人民法院“沈陽凱聯(lián)物資有限公司訴中誠資產(chǎn)管理有限公司、西藏金珠（集團）有限公司企業(yè)之間借款糾紛案”一審民事判決書（2006年6月17日）
1.3.10無法定理財資格的受托人承諾給予固定利息回報，是否屬于企業(yè)非法借貸？
最高人民法院“泰陽證券有限責任公司訴海南洋蒲華洋科技發(fā)展有限公司等單位資產(chǎn)管理委托合同糾紛案”二審民事判決書（2005年）
1.3.11受托人并不具有委托理財和融資性擔保業(yè)務資質(zhì)，且委托理財協(xié)議訂有保底條款，該協(xié)議屬于無效委托理財協(xié)議還是屬于由金融機構(gòu)承擔風險的企業(yè)間違法借貸協(xié)議？
上海市高級人民法院“廣東發(fā)展銀行股份有限公司上海分行訴上海今亭房地產(chǎn)開發(fā)有限公司委托理財合同糾紛案”再審民事判決書（2008年10月30日）
1.3.12對受托人而言，有保底條款的委托理財合同是否就是變相的借款合同？
上海市第二中級人民法院“天元控股有限公司與中國銀河證券有限責任公司上海曲陽路證券營業(yè)部委托理財合同糾紛上訴案”二審民事判決書（2005年8月23日）
1.3.13依據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議中約定的保底條款，委托理財行為是否符合借貸法律特征？
上海市第二中級人民法院“上海海欣資產(chǎn)管理有限公司與上海海欣企業(yè)發(fā)展有限公司、河北證券有限責任公司上海九江路證券營業(yè)部委托理財合同糾紛案”一審民事判決書（2002年9月11日）
1.4委托理財合同與債權(quán)關(guān)系
1.4.1基于雙方之間委托理財關(guān)系而隨之產(chǎn)生債的法律關(guān)系與金融類委托理財合同有何差異？
北京市第一中級人民法院 “李震與北京中天意科技發(fā)展有限公司民間委托理財合同糾紛案” 二審民事判決書（2012年5月11日 ）
1.4.2在委托理財協(xié)議無效的情形下，因受托人沒有履行其出具欠條中的還款義務的，雙方當事人之間是委托理財合同糾紛還是債權(quán)糾紛？
北京市第一中級人民法院“首信融創(chuàng)（北京）投資顧問有限公司與湯玉湘?zhèn)鶛?quán)糾紛案”二審民事判決書（2010年12月20日）
1.4.3委托理財合同項下的收益能否通過欠條形式轉(zhuǎn)化為債權(quán)債務關(guān)系？
廣東省廣州市中級人民法院“李澤明訴鄧順海欠款糾紛案”二審民事判決書（2006年）
1.4.4委托理財合同的效力是否影響欠款憑證的效力？
北京市石景山區(qū)人民法院“孫立君與賴東京合同糾紛案”一審民事判決書（2009年10月31日）
1.4.5受托人可否通過契約形式將侵權(quán)之債轉(zhuǎn)化為契約之債？
上海市第一中級人民法院“中海信托投資有限責任公司訴健橋證券股份有限公司上海漕東支路證券營業(yè)部等證券交易代理糾紛案”一審民事判決書（2004年10月27日）
1.4.6受托人的客戶經(jīng)理承諾對受托人應向委托人返還的本金承擔連帶還款責任，是否屬債務加入？
上海市靜安區(qū)人民法院“某基金會訴趙某委托理財合同糾紛案”一審民事判決書（2012年3月15日）
1.4.7在委托理財協(xié)議履行完畢后，受托人的法定代表人個人出具自愿承擔還款責任的借條，事后其是否能再主張系職務行為？
北京市第二中級人民法院“譚和平與李志祥民間借貸糾紛案”二審民事判決書（2012年12月29日）
1.5委托理財合同與變相吸收公眾存款
1.5.1受托人在實際履行委托理財合同過程中沒有依照合同約定的投資范圍從事理財業(yè)務代理，而僅承諾保底和支付固定收益，是否構(gòu)成變相吸收公眾存款？
上海市第一中級人民法院“樂雙仙、浙商證券有限責任公司上海長寧路證券營業(yè)部與被上訴人浙商證券有限責任公司委托理財合同糾紛案”二審民事判決書（2009年9月17日）
1.5.2投資理財協(xié)議在履行過程中，在何等情形下將演變成變相吸收公眾存款的行為？
上海市第一中級人民法院“奚家英、浙商證券有限責任公司上海長寧路證券營業(yè)部委托理財合同糾紛案”二審民事判決書（2009年9月1日）
1.5.3無法定理財經(jīng)營資質(zhì)的受托人，其受托管理委托資金的行為是否是非法融資？
上海市第一中級人民法院“光大證券有限責任公司烏魯木齊解放北路證券營業(yè)部訴上海天瑞投資有限公司等委托理財合同糾紛案”一審民事判決書（2004年3月25日）
1.6委托理財合同與合作投資合同
1.6.1委托理財關(guān)系與合作投資關(guān)系有什么區(qū)別？
上海市第二中級人民法院“許美珍訴顧中臺民間委托理財合同糾紛案”二審民事判決書（2011年10月31日）
1.7國債托管合同與委托理財合同
1.7.1國債托管關(guān)系與委托理財關(guān)系有何差異？
上海市第一中級人民法院“甲公司等與丙公司委托理財合同糾紛案”二審民事判決書（2010年4月1日）
1.7.2國債托管關(guān)系與因委托理財合同引起的債權(quán)債務關(guān)系在受托人破產(chǎn)程序中有何差異？
北京市高級人民法院“黑龍江省牡丹江林區(qū)社會保險事業(yè)管理局與中國科技證券有限責任公司委托合同糾紛案”二審民事判決書（2009年11月20日）
1.8證券交易代理合同與委托理財合同
1.8.1證券交易代理關(guān)系與委托理財關(guān)系有何差異？
上海市第一中級人民法院“東北證券股份有限公司與上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司閔行支行不當?shù)美�糾紛案”二審民事判決書（2010年1月13日）
1.8.2在委托理財關(guān)系中，證券登記結(jié)算機構(gòu)與委托人是否具有直接的合同關(guān)系？
上海市第一中級人民法院“上海長江計算機有限公司訴恒信證券有限責任公司等借款合同糾紛案”一審民事判決書（2008年12月22日）
1.9委托理財合同與賬戶監(jiān)管合同
1.9.1法人與證券公司營業(yè)部簽訂賬戶委托監(jiān)控協(xié)議，該協(xié)議應當如何定性？
北京市朝陽區(qū)人民法院“北京嘉義典當有限責任公司訴國海證券有限責任公司北京和平街證券營業(yè)部委托合同案”一審民事判決書（2005年6月20日）
1.10委托理財合同與聯(lián)營合同
1.10.1民間委托理財合同與聯(lián)營合同有何區(qū)別？
海南省海口市中級人民法院“戴愛與鄭楚璋民間委托理財合同糾紛上訴案 ”二審民事判決書（2012年10月18日）
1.11代客境外理財合同與境外結(jié)構(gòu)性理財產(chǎn)品合同
1.11.1投資于境外股票的代客境外理財產(chǎn)品與投資于境外結(jié)構(gòu)性理財產(chǎn)品有何差異？
上海市浦東新區(qū)人民法院“周某訴某銀行有限公司上海分行委托理財合同糾紛案”一審民事判決書（2009年10月20日）
1.12居間合同與委托理財合同
1.12.1在居間合同與委托理財合同中受托人的權(quán)利與義務有何差異？
上海市松江區(qū)人民法院“鄭某與某公司委托理財合同糾紛案”一審民事判決書（2011年10月31日）
第二章委托人
2.1委托人的確定
2.1.1商業(yè)銀行是否可作為委托資金管理的委托人參與委托資金管理的活動？
最高人民法院“中國輕騎集團有限公司與華夏銀行濟南市高新支行、山東天源資產(chǎn)投資管理有限公司委托管理資金合同糾紛案”（2004年5月28日）
2.1.2在受托人轉(zhuǎn)委托的情形下，原委托人是否可以對轉(zhuǎn)受托人直接行使訴權(quán)？
浙江省杭州市拱墅區(qū)人民法院“俞文清訴陳錸委托理財合同糾紛案”一審民事判決書（ 2010年2月9日）
2.2委托人的知情權(quán)
2.2.1在銀信型信托理財合同糾紛中，委托人能否要求銀行向其出示并提供代理其與信托公司簽訂的全套信托文件？
浙江省杭州市中級人民法院“陳耀與中國光大銀行股份有限公司杭州分行委托理財合同糾紛上訴案”二審民事判決書（2010年10月13日）
2.3委托人的合同解除權(quán)
2.3.1委托人能否訴請解除無效的委托理財合同？
福建省廈門市思明區(qū)人民法院“陳志宏訴陳智海民間借貸糾紛案”一審民事判決書（2012年9月27 日）
2.3.2委托人是否可以隨時解除委托代理合同？
上海市第一中級人民法院“黃有望訴張俊芳委托合同糾紛案”二審民事判決書（2008年7月28日）
2.3.3委托理財合同約定了委托人與受托人規(guī)避風險的條件，是否就賦予了委托人單方終止合同的權(quán)利？
河南省高級人民法院“鄭州傘花投資理財服務有限公司訴朱廣亞委托理財合同糾紛案”二審民事判決書（2012年3月8日）
2.3.4銀行委托理財合同未明確規(guī)定投資者可以提前贖回權(quán)的，委托人能否單方解除合同？
北京市第一中級人民法院“宋文洲訴渣打銀行（中國）有限公司北京中關(guān)村支行委托理財合同糾紛一案”二審民事判決書（2011年7月26日）
2.3.5在預約滾動理財模式下，在預約期內(nèi)投資者沒有購買，是否表明投資者單方行使合同解除權(quán)？
上海市第一中級人民法院“湯金章因與中國光大銀行股份有限公司上海浦東支行委托理財合同糾紛案”二審民事判決書（2010年8月20日）
2.3.6在受托人擅自改變投資范圍的情形下，委托人能否行使解約權(quán)？
上海市第二中級人民法院“上海浦北燃氣有限公司訴慶泰信托投資有限責任公司委托理財合同糾紛案”一審民事判決書（2005年2月25日）
2.3.7在委托理財合同未到期時，委托人能否提前終止合同？
河南省鄭州市中級人民法院“鄭州傘花投資理財服務有限公司與朱廣亞” 一審民事判決書（2011年）
2.4委托人的訴權(quán)資格
2.4.1委托人能否合并起訴受托人與居間人？
北京市西城區(qū)人民法院“宋雪與崔長庚委托合同糾紛案”一審民事判決書（2011年6月17日）
2.4.2委托人既非委托資金的所有人，又非委托理財合同的簽約人，其在發(fā)生理財糾紛時有無訴權(quán)？
上海市第一中級人民法院“光大證券有限責任公司烏魯木齊解放北路證券營業(yè)部訴上海天瑞投資有限公司等委托理財合同糾紛案”一審民事判決書（2004年3月25日）
2.4.3在銀信型銀行委托理財產(chǎn)品糾紛案中投資者能否申請增加信托公司為共同被告？
上海市第一中級人民法院“孫光祥與中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海閔行支行委托理財合同糾紛上訴案”二審民事判決書（2010年2月21日）
2.4.4委托理財資金被客戶經(jīng)理挪用后，投資者在理財產(chǎn)品到期后能否依據(jù)產(chǎn)品說明書所列收益率主張損害賠償？委托理財關(guān)系成立后，委托理財資金卻被客戶經(jīng)理挪用，投資者是對銀行還是客戶經(jīng)理主張權(quán)利？
常德市中級人民法院“中國工商銀行股份有限公司常德鼎城支行等與周靜委托理財合同糾紛”二審民事判決書（2010年8月20日）
2.4.5在出現(xiàn)借名委托人的情形下，委托資金的實際出資人能否對受托人直接行使訴權(quán)？
上海市第一中級人民法院“上海中科生龍達生物技術(shù)（集團）有限公司委托理財合同糾紛案”二審民事判決書（2009年11月17日）
2.4.6證券公司清算組是否對存管銀行私自扣劃的行為享有訴訟主體資格？