- 編號：78584
- 書名：金融投資者差異化保護制度研究
- 作者：顏凌云
- 出版社：法律
- 出版時間：2018年8月
- 入庫時間：2018-10-7
- 定價：49
圖書內(nèi)容簡介
《金融投資者差異化保護制度研究》主要采用了跨學科的、比較的及實證的研究方法研究投資者差異化保護制度。該制度以投資者分類制度為基礎，根據(jù)投資者與金融服務提供者的交易能力失衡程度將投資者分為不同類別，并對不同交易能力投資者提供差異化保護。作者創(chuàng)新性地構(gòu)建了交易能力天平理論，根據(jù)投資者與金融服務提供者的交易能力失衡程度將投資者分為不同類別，對不同交易能力投資者提供差異化保護。該制度的目標是將普通投資者和專業(yè)投資者投資者交易能力天平恢復到平衡狀態(tài)，并從投資者抗風險能力差異、投資者投資能力差異、權(quán)利維護能力差異三方面入手，探索構(gòu)建有特色投資爭議解決機制，填補了投資者差異化保護的理論空白，為普通投資者和專業(yè)投資者的保護提供了方向。
圖書目錄
"目錄
1緒論
11研究背景
12研究對象的限定
121金融監(jiān)管機構(gòu)
122金融投資者
123金融服務提供者
13金融投資者保護研究綜述
131金融投資者保護的基礎理論
132金融投資者保護體系研究
133金融投資者分類保護研究
134金融投資者交易過程保護研究
135金融投資者爭議解決保護研究
14研究方法
15創(chuàng)新與不足
2金融投資者保護制度概述
21概念的界定
211投資的范疇
212我國的金融投資者結(jié)構(gòu)
213金融投資者與金融消費者的關(guān)系
214金融投資者差異化保護制度與相關(guān)制度的關(guān)系
22各國和地區(qū)金融投資者保護體系概述
221美國的金融投資者保護體系
222英國的金融投資者保護體系
223日本的金融投資者保護體系
224中國臺灣地區(qū)的金融投資者保護體系
225中國香港特別行政區(qū)的金融投資者保護體系
23我國金融投資者保護制度的歷史及發(fā)展
231金融投資者保護制度起步階段
232金融投資者保護制度初步建立階段
233金融投資者適當性保護制度發(fā)展階段
234金融投資者差異化保護制度完善階段
3金融投資者差異化保護的基本理論
——交易能力天平理論
31金融投資者保護的理論評述
311代理理論的歷史發(fā)展及其評述
312信賴理論的歷史發(fā)展及其評述
313招牌理論的歷史發(fā)展及其評述
32交易能力天平理論解讀
321交易能力天平理論的基礎
322交易能力天平失衡及后果
323矯正交易能力天平失衡的方式
324矯正交易能力天平失衡的限度
33金融投資交易能力天平的失衡
331金融投資交易的特點
332金融投資交易中信息獲取能力的失衡
333金融投資交易中主觀交易能力的失衡
34矯正金融投資交易能力失衡的意義
341金融監(jiān)管的價值選擇
342我國金融監(jiān)管的首要追求為維護金融秩序穩(wěn)定
343矯正金融投資交易能力天平失衡應作為金融監(jiān)管的首要追求
35矯正交易能力天平失衡的路徑——金融投資者差異化保護
351金融投資者差異化保護的意義
352交易能力天平理論在金融投資者差異化保護上的具體應用
4我國融資便利化的形勢及對金融投資者差異化保護的挑戰(zhàn)
41融資便利化與當代需求
42我國融資便利化的發(fā)展路徑
421我國融資便利化發(fā)展的傳統(tǒng)路徑
422我國融資便利化發(fā)展的網(wǎng)絡路徑
43我國融資便利化的具體表現(xiàn)
431多層次資本市場融資的便利化
432互聯(lián)網(wǎng)融資的便利化
44融資便利化進一步加劇了我國金融投資者保護問題的嚴峻性
441融資便利化已成為發(fā)展趨勢
442多層次資本市場融資便利化與合格金融投資者保護的關(guān)系
443互聯(lián)網(wǎng)融資便利化與普通金融投資者保護的關(guān)系
45我國金融投資者差異化保護存在的問題
451互聯(lián)網(wǎng)金融的融資便利化下迅速膨脹的普通金融投資者群體亟待保護
452低層次資本市場發(fā)展下將涌現(xiàn)的合格金融投資者群體亟待保護
5金融投資者分類制度的建立
——抗風險能力差異的制度回應
51金融投資者分類制度的比較研究
511美國的金融投資者分類制度
512英國的金融投資者分類制度
513日本的金融投資者分類制度
514中國臺灣地區(qū)的金融投資者分類制度
515中國香港特別行政區(qū)的金融投資者分類制度
52我國金融投資者分類制度的構(gòu)建
521區(qū)分高風險與低風險金融市場
522低風險金融市場金融投資者的分類標準及其識別
523高風險金融市場金融投資者的分類標準及其識別
524建立金融投資者身份的動態(tài)調(diào)整機制
6金融投資者交易過程保護的完善
——投資能力差異的制度回應
61普通金融投資者交易過程的說明義務保護
611金融投資者交易過程說明義務保護的比較研究
612我國普通金融投資者說明義務保護規(guī)則的建立
62普通金融投資者交易過程的適當性義務保護
621適當性義務保護的比較研究
622我國普通金融投資者適當性義務保護規(guī)則的建立
63專業(yè)金融投資者交易過程的必要保護
631專業(yè)金融投資者必要保護的實踐需求
——以香港KODA事件為視角
632專業(yè)金融投資者保護的比較研究
633我國專業(yè)金融投資者保護體系的建構(gòu)
7金融投資者爭議解決機制的整合
——權(quán)利維護能力差異的制度回應
71金融投資者爭議解決機制的比較研究
711美國的金融投資者爭議解決機制
712英國的金融投資者爭議解決機制
713中國臺灣地區(qū)的金融投資者爭議解決機制
72我國投資爭議解決機制運行的現(xiàn)狀
721投資爭議解決機制的種類及其運行
722投資爭議解決機制的不足
73增設金融服務提供者的民事賠償責任
731增設金融服務提供者民事賠償責任的理論依據(jù)
732增設金融服務提供者民事賠償責任的現(xiàn)實需求
733金融服務提供者民事賠償責任與行政責任的區(qū)別運用
74探索建立金融消費評議委員會
741建立金融消費糾紛統(tǒng)一解決機制的意義
742金融消費糾紛統(tǒng)一解決機制的裁決模式定位
743金融消費評議委員會的構(gòu)建路徑
744金融消費評議委員會的組織運行
745金融消費評議委員會受理專業(yè)金融投資者爭議的情形
75完善其他投資爭議解決機制
751完善網(wǎng)絡借貸訴訟案件的速裁機制
752優(yōu)化仲裁選擇模式
753重新分配普通金融投資者在訴訟中的舉證責任
754特定情形下減輕專業(yè)金融投資者的舉證責任
結(jié)語
——完善我國金融投資者差異化保護制度的展望
參考文獻
后記
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