國(guó)土資源部

國(guó)土資源部關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法的通知

國(guó)土資發(fā)〔2016〕105號(hào)


中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局及部其他直屬單位，各派駐地方的國(guó)家土地督察局，部機(jī)關(guān)各司局：

　　《國(guó)土資源部促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法》已經(jīng)第16次部長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。


2016年9月1日



　　國(guó)土資源部促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，結(jié)合國(guó)土資源工作實(shí)際，制定本辦法。

　　第一條 本辦法所稱科技成果，是指國(guó)土資源部所屬研究開發(fā)機(jī)構(gòu)（具有研究開發(fā)實(shí)力的單位，以下簡(jiǎn)稱各單位）及科技人員利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件，通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。

　　第二條 本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)，以及為服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化所開展的技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓(xùn)等活動(dòng)。依法向社會(huì)提供開放共享服務(wù)的基礎(chǔ)性、公益性資料和數(shù)據(jù)等，不屬于科技成果轉(zhuǎn)化范疇。

　　第三條 完善科技成果發(fā)布制度。加強(qiáng)國(guó)土資源科技成果登記，建立科技成果信息系統(tǒng)，動(dòng)態(tài)更新并定期發(fā)布科技成果、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)等信息，向社會(huì)提供科技成果咨詢服務(wù)，加強(qiáng)科技成果宣傳報(bào)道。

　　第四條 加強(qiáng)科技成果示范應(yīng)用。在資源調(diào)查評(píng)價(jià)、勘查開發(fā)、綜合整治等重大工程中，對(duì)具有轉(zhuǎn)化價(jià)值的重大科技成果，積極開展示范推廣應(yīng)用。

　　第五條 強(qiáng)化創(chuàng)新成果的標(biāo)準(zhǔn)制定。加強(qiáng)國(guó)土資源標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新審查，有重大應(yīng)用價(jià)值的科技成果應(yīng)當(dāng)同步開展標(biāo)準(zhǔn)研究，及時(shí)制定標(biāo)準(zhǔn)，并將先進(jìn)成熟技術(shù)作為有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)修訂的重要內(nèi)容。

　　第六條 加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效激勵(lì)。將科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)納入單位績(jī)效考評(píng)體系，作為科技人員職稱評(píng)定、崗位管理等重要依據(jù)。

　　第七條 制定科技成果轉(zhuǎn)化管理措施。各單位要明確科技成果轉(zhuǎn)化任務(wù)和責(zé)任主體，成果轉(zhuǎn)化任務(wù)多的單位可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或?qū)ｉT崗位。在充分聽取本單位科技人員意見的基礎(chǔ)上，研究制定符合自身特點(diǎn)、可操作的科技成果轉(zhuǎn)化管理規(guī)定，包括工作程序、決策、公示、獎(jiǎng)懲、保密、權(quán)益保護(hù)、異議處理、崗位考評(píng)、兼職和離崗創(chuàng)業(yè)等內(nèi)容，公平公正公開，接受本單位職工代表大會(huì)監(jiān)督。

　　第八條 統(tǒng)籌使用各類成果轉(zhuǎn)化資源。各單位應(yīng)當(dāng)積極申報(bào)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)（基金）；有條件的單位應(yīng)當(dāng)建立科技成果轉(zhuǎn)化基金，用好事業(yè)發(fā)展基金和成果轉(zhuǎn)化凈收入，開展科技成果轉(zhuǎn)化。盤活閑置的儀器設(shè)備、裝備、辦公用房等資源，為科技成果轉(zhuǎn)化提供便利條件。

　　第九條 建立科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告制度。各單位應(yīng)當(dāng)于每年3月底前向國(guó)土資源部科技主管機(jī)構(gòu)報(bào)送上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況的年度報(bào)告，內(nèi)容主要包括：

　　（一）科技成果轉(zhuǎn)化總體成效和面臨問題；

　　（二）依法取得科技成果數(shù)量及有關(guān)情況；

　　（三）科技成果轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)投資情況；

　　（四）科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效和獎(jiǎng)懲情況等，包括轉(zhuǎn)化取得收入及分配情況，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬等；

　　（五）推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作情況，包括自建、共建研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)情況，簽訂技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)合同情況，人才培養(yǎng)和人員流動(dòng)情況。

　　第十條 自主確定科技成果轉(zhuǎn)化方式。各單位對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全外，不需審批或者備案。可以自主采用下列方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化：

　　（一）自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化；

　　（二）向他人轉(zhuǎn)讓科技成果；

　　（三）許可他人使用科技成果；

　　（四）以科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；

　　（五）以科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例；

　　（六）其他協(xié)商確定的方式。

　　第十一條 遵循科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)化機(jī)制。通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格（價(jià)值）。協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格，公示時(shí)間不少于15個(gè)工作日。

　　第十二條 合理使用科技成果轉(zhuǎn)化收入。轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預(yù)算，不上繳國(guó)庫(kù)，扣除對(duì)完成和轉(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后，應(yīng)當(dāng)用于單位科學(xué)技術(shù)研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、人才和團(tuán)隊(duì)建設(shè)、成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。

　　使用科技成果轉(zhuǎn)化收入，對(duì)完成、轉(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的支出計(jì)入當(dāng)年本單位工資總額，但不受當(dāng)年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)。

　　第十三條 鼓勵(lì)企業(yè)化轉(zhuǎn)化方式。各單位可以利用持有的科技成果自主創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)，開展成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。支持與企業(yè)共建研發(fā)平臺(tái)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或者技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等，加快實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。按照《中華人民共和國(guó)公司法》要求，規(guī)范管理現(xiàn)存企業(yè)，鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵(lì)方式，構(gòu)建以企業(yè)為主體的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)。

　　第十四條 充分利用各類優(yōu)惠政策。位于國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)或者高新技術(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi)的部屬研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)爭(zhēng)取和利用示范區(qū)或者開發(fā)區(qū)內(nèi)有關(guān)優(yōu)惠政策，在科技成果轉(zhuǎn)化方面進(jìn)行積極探索，為科技成果轉(zhuǎn)化制度體系建設(shè)提供可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)。

　　第十五條 充實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化力量。鼓勵(lì)各單位從企業(yè)聘請(qǐng)有科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)的人員到本單位從事科技成果轉(zhuǎn)化工作，通過(guò)特聘崗位等形式落實(shí)聘請(qǐng)人員薪酬等待遇。

　　第十六條 保護(hù)科技人員合法權(quán)益。依法保護(hù)科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化中的合法權(quán)益。對(duì)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，按照以下規(guī)定執(zhí)行：

　　（一）以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)；

　　（二）以科技成果作價(jià)投資實(shí)施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)從作價(jià)投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)；

　　（三）在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員，獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的50%；

　　（四）將科技成果自行實(shí)施或者與他人合作實(shí)施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)在實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)3年至5年，每年從實(shí)施該項(xiàng)科技成果的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于5%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)；

　　（五）對(duì)科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化工作中開展技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)給予的獎(jiǎng)勵(lì)，根據(jù)科技人員與單位約定，從成果轉(zhuǎn)化所取得的凈收入中提取一定比例用于獎(jiǎng)勵(lì)；

　　（六）成果轉(zhuǎn)化凈收入在成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員之間的分配，由其內(nèi)部協(xié)商確定。

　　第十七條 規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)人員轉(zhuǎn)化激勵(lì)。對(duì)于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)，按照分類管理的原則執(zhí)行：

　　（一）各單位正職領(lǐng)導(dǎo)以及各單位所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不得獲取股權(quán)激勵(lì)。其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬；

　　（二）對(duì)擔(dān)任單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)行公開公示制度，不得利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益。

　　第十八條 允許科技人員兼職和離崗創(chuàng)業(yè)。科技人員在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)征得單位同意，可以到企業(yè)兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，或者離崗創(chuàng)業(yè)，在原則上不超過(guò)3年時(shí)間內(nèi)保留人事關(guān)系，從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。其單位應(yīng)當(dāng)與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)，并變更相關(guān)聘用合同。

　　第十九條 允許按協(xié)議轉(zhuǎn)化。對(duì)各單位持有的科技成果，其完成人和參加人在不變更科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與單位簽訂的協(xié)議進(jìn)行該項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益。

　　第二十條 規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部兼職。嚴(yán)格落實(shí)中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》規(guī)定，各單位黨政領(lǐng)導(dǎo)干部未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在所屬企業(yè)兼任職務(wù)。確因工作需要到所屬企業(yè)兼職的，應(yīng)當(dāng)按照干部管理權(quán)限報(bào)上級(jí)主管部門審批，但不得在該企業(yè)取酬，其家屬也不得在該企業(yè)任職。

　　第二十一條 規(guī)范科技人員企業(yè)兼職。各單位應(yīng)當(dāng)規(guī)范科技人員企業(yè)兼職管理，完善相關(guān)內(nèi)控制度與管理措施，確保兼職科技人員在成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮應(yīng)有的作用。

　　第二十二條 依法依規(guī)從事科技成果轉(zhuǎn)化。對(duì)違反相關(guān)規(guī)定，在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)稱號(hào)、詐騙錢財(cái)、非法牟利的，由有關(guān)部門依照管理職責(zé)責(zé)令改正，取消該獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)稱號(hào)，沒收違法所得，并給予相應(yīng)處罰；給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化合作各方，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、互利、公平、誠(chéng)信的原則，依法簽訂合同（協(xié)議），約定合作的組織形式、任務(wù)分工、資金投入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、權(quán)益分配和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等事項(xiàng)。

　　第二十三條 遵守科技成果轉(zhuǎn)化管理制度。各單位及科技人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化管理制度，不得阻礙科技成果轉(zhuǎn)化。任何人不得將科技成果、技術(shù)資料和數(shù)據(jù)占為己有，侵犯單位合法權(quán)益，不得擅自轉(zhuǎn)讓科技成果或擅自獲取成果轉(zhuǎn)化收益。

　　第二十四條 本辦法自2016年10月1日起施行。