[ 衛(wèi)勇 ]——(2009-11-13) / 已閱54609次
關(guān)于質(zhì)權(quán)合同的內(nèi)容，物權(quán)法第210條和擔(dān)保法第65條規(guī)定的一致，只是物權(quán)法表述為“一般包括”，而擔(dān)保法表述為“應(yīng)當(dāng)包括”，由此可以看出物權(quán)法對(duì)物權(quán)行使給予更大的自由度。同時(shí)，對(duì)質(zhì)權(quán)合同的審查應(yīng)遵循形式審查的原則。
關(guān)于質(zhì)權(quán)人的范圍問(wèn)題。相關(guān)法律均沒(méi)有規(guī)定禁止境外自然人作為質(zhì)權(quán)人的規(guī)范，所以，境外自然人可以作為質(zhì)權(quán)人。境外自然人包括外國(guó)公民和港澳臺(tái)居民。境外自然人可以作為股權(quán)出質(zhì)的質(zhì)權(quán)人，應(yīng)當(dāng)依法到工商部門(mén)辦理出質(zhì)登記手續(xù)。境外自然人提交的身份證明應(yīng)當(dāng)符合最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（法釋[2001]33號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，外國(guó)公民身份證明應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)予以證明，并經(jīng)我國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館予以認(rèn)證。如其本國(guó)與我國(guó)沒(méi)有外交關(guān)系，則應(yīng)當(dāng)經(jīng)與我國(guó)有外交關(guān)系的第三國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證，再由我國(guó)駐該第三國(guó)家使領(lǐng)館認(rèn)證。某些國(guó)家的海外屬地出具的文書(shū)，應(yīng)當(dāng)先在該屬地辦妥公證，再經(jīng)該國(guó)外交機(jī)構(gòu)認(rèn)證，最后由我國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證。港澳臺(tái)居民身份證明應(yīng)當(dāng)按照專項(xiàng)規(guī)定或者協(xié)議依法提供當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)的公證文件。質(zhì)權(quán)合同及身份證明等材料系外文的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。此外，境外自然人如以折價(jià)方式實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)，涉及境外自然人成為境內(nèi)公司股東的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)依法辦理審批和登記手續(xù)。
第八條 出質(zhì)股權(quán)數(shù)額變更，以及出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）或者出質(zhì)股權(quán)所在公司名稱更改的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理變更登記。
【釋義】股權(quán)出質(zhì)變更登記法定事項(xiàng)的規(guī)定。
股東出質(zhì)的股權(quán)數(shù)額在設(shè)立或者變更時(shí)，一般不小于被擔(dān)保的債權(quán)數(shù)額，但是質(zhì)權(quán)人依法放棄質(zhì)權(quán)的除外，這一放棄，包括對(duì)出質(zhì)的股權(quán)數(shù)額小于被擔(dān)保債權(quán)數(shù)額的差額的權(quán)利的部分放棄，甚或是全部質(zhì)權(quán)放棄，可結(jié)合上述質(zhì)押率的闡釋作進(jìn)一步分析；
辦理股權(quán)出質(zhì)登記后，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致后，出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人可以轉(zhuǎn)讓債務(wù)或者債權(quán)，未經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致，該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓，出質(zhì)人也不得減少相應(yīng)擔(dān)保的出資，但是可以依法增資。經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致同意轉(zhuǎn)讓的，在辦理公司股東變更登記時(shí)，除應(yīng)當(dāng)提交規(guī)定的申請(qǐng)文件外，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致的書(shū)面文件。經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致同意出質(zhì)人減少相應(yīng)出資的，除按照規(guī)定提交文件辦理注冊(cè)資本變更登記外，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)辦理股權(quán)出質(zhì)變更登記；
“出質(zhì)股權(quán)所在公司名稱更改”只能是公司名稱的變更，且應(yīng)進(jìn)行公司名稱變更登記后進(jìn)行股權(quán)出質(zhì)變更登記，而非出質(zhì)股權(quán)所在公司的變更，所以采用“公司名稱更改”一詞，以免引起語(yǔ)言歧義；
以國(guó)有股權(quán)出質(zhì)后，因質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)導(dǎo)致國(guó)有出質(zhì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，在辦理公司股東變更登記時(shí)，須按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定提交材料。
股權(quán)出質(zhì)后，股權(quán)所在公司注冊(cè)資本變更登記引發(fā)的問(wèn)題。此問(wèn)題，下列意見(jiàn)可作一個(gè)工作參考，分兩種情形。
一是股權(quán)所在公司增加注冊(cè)資本的情形。股權(quán)出質(zhì)后，股權(quán)所在公司可以增加注冊(cè)資本，并辦理注冊(cè)資本變更登記。按照原比例增資的，出質(zhì)股東持有的股權(quán)增加，但持有的股權(quán)占注冊(cè)資本的比例不發(fā)生變化。出質(zhì)的股權(quán)依然按照質(zhì)權(quán)合同和股權(quán)出質(zhì)登記明確的數(shù)額，未發(fā)生變化。債務(wù)到期未清償?shù)模|(zhì)權(quán)人依然可就已出質(zhì)的股權(quán)行使質(zhì)權(quán)；不按原比例增資的，出質(zhì)股東持有的股權(quán)保持不變或增加，持有的股權(quán)占注冊(cè)資本的比例發(fā)生變化。但是，股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)是股權(quán)數(shù)額，而非股權(quán)比例，即質(zhì)權(quán)合同和出質(zhì)登記應(yīng)當(dāng)明確為有限責(zé)任公司中的XX萬(wàn)元或股份有限公司中的XX萬(wàn)股。出質(zhì)的股權(quán)依然按照質(zhì)權(quán)合同和股權(quán)出質(zhì)登記明確的數(shù)額，未發(fā)生變化。
二是股權(quán)所在公司減少注冊(cè)資本的情形。股權(quán)出質(zhì)后，股權(quán)所在公司可以減少注冊(cè)資本，并辦理注冊(cè)資本變更登記。公司注冊(cè)資本減少導(dǎo)致出質(zhì)股東享有的股權(quán)相應(yīng)減少的，應(yīng)當(dāng)辦理股權(quán)出質(zhì)變更登記，向原登記機(jī)關(guān)提交申請(qǐng)書(shū)、委托書(shū)、關(guān)于出質(zhì)股權(quán)數(shù)額變化的質(zhì)權(quán)合同修正案或者補(bǔ)充合同。公司注冊(cè)資本減少未導(dǎo)致出質(zhì)股東享有的股權(quán)相應(yīng)減少的，即其他股東減少出資的，出質(zhì)股權(quán)未發(fā)生變化。但是上述列示的股東出質(zhì)對(duì)股權(quán)所在公司注冊(cè)資本的影響來(lái)看，偶認(rèn)為，國(guó)家局偏向了股權(quán)出質(zhì)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓是股東對(duì)其投資權(quán)益行使不同的權(quán)利，這或許是沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行規(guī)范的一個(gè)原因。
第九條 申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)變更登記，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)變更登記申請(qǐng)書(shū)》；
有關(guān)登記事項(xiàng)變更的證明文件。屬于出質(zhì)股權(quán)數(shù)額變更的，提交質(zhì)權(quán)合同修正案或者補(bǔ)充合同；屬于出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）或者出質(zhì)股權(quán)所在公司名稱更改的，提交姓名或者名稱更改的證明文件和更改后的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件；
國(guó)家工商行政管理總局要求提交的其他材料。
指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明。
【釋義】股權(quán)出質(zhì)變更登記提交法定材料的規(guī)定。
對(duì)于申請(qǐng)辦理股權(quán)出質(zhì)變更登記的，應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)提交與登記事項(xiàng)變更相關(guān)的證明文件，具體是指以下幾種情形：
1、出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人就股權(quán)數(shù)額變更事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議的證明文件、出質(zhì)人的法定持股證明文件。
2、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人發(fā)生變化（包括企業(yè)名稱變更引起質(zhì)權(quán)合同主體的形式上的變化和股權(quán)轉(zhuǎn)讓引起質(zhì)權(quán)合同主體的實(shí)質(zhì)上的變化）的，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人就變更事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議的證明文件、新的出質(zhì)人或質(zhì)權(quán)人的主體資格證明；
3、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人或出質(zhì)股權(quán)所在公司的名稱（姓名）發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)名稱、姓名變更的證明文件；
根據(jù)公司法及登記管理?xiàng)l例規(guī)定，公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對(duì)抗第三人。所以，股權(quán)出質(zhì)變更登記如果涉及公司變更登記事項(xiàng)的，應(yīng)先進(jìn)行公司變更登記后方可進(jìn)行股權(quán)出質(zhì)變更登記；
出質(zhì)期限不屬于股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)。股權(quán)質(zhì)押合同能否約定擔(dān)保期限，《物權(quán)法》在設(shè)定質(zhì)權(quán)合同的一般條款時(shí)，沒(méi)有設(shè)置出質(zhì)期限這一法定項(xiàng)；《擔(dān)保法》也未作強(qiáng)制性規(guī)定；《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)擔(dān)保法>若干問(wèn)題的解釋》（法釋[2000]44號(hào)，以下簡(jiǎn)稱擔(dān)保法司法解釋）第12條明確規(guī)定“當(dāng)事人約定的或者登記部門(mén)要求登記的擔(dān)保期間，對(duì)擔(dān)保物權(quán)的存續(xù)不具有法律約束力。擔(dān)保物權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)的訴訟時(shí)效結(jié)束后，擔(dān)保權(quán)人在訴訟時(shí)效結(jié)束后二年內(nèi)行使擔(dān)保物權(quán)的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。”。因此，司法終裁也不支持合同當(dāng)事人約定的出質(zhì)期限或者登記機(jī)要求登記的出質(zhì)期限。擔(dān)保期限屬于當(dāng)事人意思自治的范疇，應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人自由約定。當(dāng)事人對(duì)擔(dān)保期限的約定只有違反法律的有關(guān)規(guī)定時(shí)，才導(dǎo)致無(wú)效。所以，我們?cè)试S出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人約定質(zhì)押的出質(zhì)期限。但是，無(wú)論是否約定，均不宜再作為股權(quán)出質(zhì)的登記的審查事項(xiàng)，即使個(gè)別地方以政府規(guī)章的形式進(jìn)行了明確規(guī)定，但是基于上述理由，亦不宜再行登記出質(zhì)期限，其自愿約定的出質(zhì)期限，僅可作為出質(zhì)司法審查的內(nèi)容之一。因此，質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)在主債權(quán)訴訟時(shí)效期間行使職權(quán)。
第十條 出現(xiàn)主債權(quán)消滅、質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)、質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)或法律規(guī)定的其他情形導(dǎo)致質(zhì)權(quán)消滅的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理注銷登記。
【釋義】股權(quán)出質(zhì)注銷登記法定事由的規(guī)定。
本條規(guī)定了辦理出質(zhì)注銷登記的四種法定情形。質(zhì)權(quán)與其擔(dān)保的債權(quán)同時(shí)存在，主合同的債權(quán)消滅的，從合同的質(zhì)權(quán)也消滅。
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