[ 秦德良 ]——(2005-11-10) / 已閱46983次
一 、期貨犯罪的客體
期貨犯罪客體是期貨刑法所保護(hù)的利益，這種利益通常易受到期貨交易中的違規(guī)、違法行為的侵害或威脅，因而期貨刑法特別予以保護(hù)，同時(shí)也受到期貨交易法律、法規(guī)的保護(hù)。這種利益主要表現(xiàn)為期貨投資者的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)利以及國(guó)家期貨監(jiān)管部門(mén)對(duì)期貨交易監(jiān)督管理制度，前者體現(xiàn)為期貨投資者的財(cái)產(chǎn)利益，后者體現(xiàn)為因國(guó)家期貨監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管權(quán)的正常行使所形成的期市健康、穩(wěn)定秩序。期貨犯罪中的所有個(gè)罪，包括我認(rèn)為應(yīng)增設(shè)的期貨交易欺詐罪，私下對(duì)沖期貨合約罪，期貨透支交易罪都是雙重客體，既包括投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，又包括期貨監(jiān)管部門(mén)對(duì)這一具體違規(guī)、違法的監(jiān)管權(quán)。期貨法同證券法一樣雖然有一定的社會(huì)本位性，但本質(zhì)上都是一部“投資者權(quán)益保護(hù)法”，因而期貨犯罪的主要客體應(yīng)是投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。各罪的次要客體因各罪而略有不同，但都屬于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正常監(jiān)管權(quán)的各不同方面。至于有的人認(rèn)為編造并傳播期貨交易虛假信息罪，期貨交易虛假陳述罪，非法進(jìn)行期貨交易罪，期貨內(nèi)幕交易、泄露期貨內(nèi)幕信息罪，操縱期貨交易價(jià)格罪等罪的客體是單一客體，即只破壞了期市的正常管理秩序，而不一定侵犯投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)益[8][P144]，我認(rèn)為這是值得討論的，上述犯罪多規(guī)定為情節(jié)嚴(yán)重犯，即它既可能是行為犯也可能是結(jié)果犯，司法實(shí)踐中一般按照結(jié)果犯來(lái)處理，因而一般有造成投資者財(cái)產(chǎn)受損的結(jié)果，即便是有的情況下可能不會(huì)造成投資者財(cái)產(chǎn)權(quán)受損結(jié)果，但至少使其財(cái)產(chǎn)權(quán)受到威脅。
二 、期貨犯罪的客觀方面
客觀方面主要是指期貨犯罪的行為事實(shí)要件，即違反期貨法律、法規(guī)，從事期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果的行為事實(shí)。首先，這一行為事實(shí)具有行政違法性，即違反期貨交易法律、法規(guī)，這是由于期貨犯罪都是法定犯罪（行政犯）所決定的。對(duì)期貨犯罪行為事實(shí)的認(rèn)定首先應(yīng)根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨交易所管理辦法》等確定其違反這些法規(guī)后才適用刑法。其次，就結(jié)果犯、情節(jié)嚴(yán)重犯而言，其行為事實(shí)必須情節(jié)嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果。情節(jié)嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果，一般指行為人通過(guò)其違規(guī)、違法行為牟取了暴利或轉(zhuǎn)嫁了本應(yīng)由其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；或行為人嚴(yán)重?cái)_亂了期市正常交易秩序，或行為造成惡劣的社會(huì)影響，或多次違規(guī)違法交易，經(jīng)屢次行政處罰依然不改或行為人的行為造成投資者或國(guó)家或單位重大經(jīng)濟(jì)損失。
三 、期貨犯罪主體
主體包括自然人與單位。自然人均須要求年滿十六周歲，具有刑事責(zé)任能力的個(gè)人。單位則可能是公司，企事業(yè)單位，機(jī)關(guān)、團(tuán)體等。就期貨犯罪而言，由于期貨法律關(guān)系主體多，因而期貨單位犯罪主體也多，包括期貨交易所，期貨經(jīng)紀(jì)公司，期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及單位投資者，期貨交易監(jiān)管者等。單位犯罪多發(fā)生于期貨經(jīng)紀(jì)公司或?yàn)槠谪浗灰追⻊?wù)的中介機(jī)構(gòu)。單位犯罪多是經(jīng)濟(jì)犯罪的一大特點(diǎn)， 期貨犯罪亦不例外。就我國(guó)目前期貨刑法而言，只有實(shí)施下列行為事實(shí)的單位才可能成為期貨犯罪的主體：擅自設(shè)立期貨交易所，期貨經(jīng)紀(jì)公司行為，偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)營(yíng)許可證或批準(zhǔn)文件行為，期貨內(nèi)幕交易、泄露期貨內(nèi)幕信息行為，編造并傳播期貨交易虛假信息行為，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約行為，操縱期貨交易價(jià)格行為。僅有非法經(jīng)營(yíng)期貨行為，挪用期貨交易保證金行為的單位不可能成為期貨犯罪主體，我認(rèn)為不僅上述二行為，而且實(shí)施私下對(duì)沖期貨合約行為，透支交易期合約行為，期貨欺詐行為的單位均可規(guī)定單位為犯罪主體，在期貨交易實(shí)踐中，單位從事上述五類(lèi)行為的不是少數(shù)，且造成的損失較自然人犯罪大得多。當(dāng)然，在認(rèn)定單位主體時(shí)，必須注意其實(shí)施的行為是出于單位的意思表示而不是某一自然人的意思表示，且獲利歸單位所有。
四 、期貨犯罪主觀方面
主觀方面是指行為人對(duì)其所實(shí)施的行為事實(shí)或行為事實(shí)所造成的結(jié)果所持的心理態(tài)度，前者指足以成為行為犯的心理態(tài)度，后者指足以成為結(jié)果犯的心理態(tài)度。這一心理態(tài)度大體包括故意、過(guò)失、目的、動(dòng)機(jī)等方面。就故意而言，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司行為，偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)營(yíng)許可證或批準(zhǔn)文件行為，只要求行為人明知并希望其在實(shí)施這些行為事實(shí)即可，不需要行為人具備事實(shí)意義上的違法性意識(shí)更不需要行為人具備法律意義上的違法性意識(shí)。編造并傳播期貨交易虛假信息行為，期貨欺詐行為，不僅要求行為人明知其在實(shí)施這類(lèi)行為事實(shí)（不要求有違法性意識(shí)），而且要求行為人希望其行為事實(shí)造成的結(jié)果發(fā)生。至于其它屬于情節(jié)嚴(yán)重犯類(lèi)的期貨交易虛假陳述行為、期貨內(nèi)幕交易、泄露期貨內(nèi)幕信息行為，操縱期貨交易價(jià)格行為，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)行為，挪用期貨交易保證金行為、私下對(duì)沖期貨合約行為，期貨透支交易行為，這類(lèi)行為根據(jù)其是行為犯還是結(jié)果犯來(lái)確定故意的內(nèi)容。上述行為一般為直接故意，間接故意與過(guò)失不是期貨犯罪主觀方面特征。上述幾類(lèi)行為主體的目的動(dòng)機(jī)一致，即一般都有牟取不正當(dāng)利益或減少損失目的，但除期貨內(nèi)幕交易、泄露期貨內(nèi)幕信息罪外，其余各罪不要求必須有此目的。
任何法律都是對(duì)行為的規(guī)制，通過(guò)規(guī)制行為而規(guī)制行為人，期貨刑法亦不例外。任何一期貨違規(guī)、違法行為只要侵犯或威脅了投資者的權(quán)益和期貨監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管權(quán)，符合期貨刑法所設(shè)定的行為事實(shí)特征，行為主體具有刑事責(zé)任能力，主觀上是故意，則這行為構(gòu)成期貨犯罪，行為人應(yīng)受到刑法的否定的、承擔(dān)行為法律后果的法律評(píng)價(jià)。
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