[ 秦德良 ]——(2005-11-10) / 已閱48247次
一 、期貨犯罪的客體
期貨犯罪客體是期貨刑法所保護的利益，這種利益通常易受到期貨交易中的違規、違法行為的侵害或威脅，因而期貨刑法特別予以保護，同時也受到期貨交易法律、法規的保護。這種利益主要表現為期貨投資者的合法財產權利以及國家期貨監管部門對期貨交易監督管理制度，前者體現為期貨投資者的財產利益，后者體現為因國家期貨監管部門監管權的正常行使所形成的期市健康、穩定秩序。期貨犯罪中的所有個罪，包括我認為應增設的期貨交易欺詐罪，私下對沖期貨合約罪，期貨透支交易罪都是雙重客體，既包括投資者的財產權利，又包括期貨監管部門對這一具體違規、違法的監管權。期貨法同證券法一樣雖然有一定的社會本位性，但本質上都是一部“投資者權益保護法”，因而期貨犯罪的主要客體應是投資者的財產權利。各罪的次要客體因各罪而略有不同，但都屬于期貨監管機構的正常監管權的各不同方面。至于有的人認為編造并傳播期貨交易虛假信息罪，期貨交易虛假陳述罪，非法進行期貨交易罪，期貨內幕交易、泄露期貨內幕信息罪，操縱期貨交易價格罪等罪的客體是單一客體，即只破壞了期市的正常管理秩序，而不一定侵犯投資者的財產權益[8][P144]，我認為這是值得討論的，上述犯罪多規定為情節嚴重犯，即它既可能是行為犯也可能是結果犯，司法實踐中一般按照結果犯來處理，因而一般有造成投資者財產受損的結果，即便是有的情況下可能不會造成投資者財產權受損結果，但至少使其財產權受到威脅。
二 、期貨犯罪的客觀方面
客觀方面主要是指期貨犯罪的行為事實要件，即違反期貨法律、法規，從事期貨交易，情節嚴重或造成嚴重后果的行為事實。首先，這一行為事實具有行政違法性，即違反期貨交易法律、法規，這是由于期貨犯罪都是法定犯罪（行政犯）所決定的。對期貨犯罪行為事實的認定首先應根據《期貨交易管理暫行條例》、《期貨交易所管理辦法》等確定其違反這些法規后才適用刑法。其次，就結果犯、情節嚴重犯而言，其行為事實必須情節嚴重或造成嚴重后果。情節嚴重或造成嚴重后果，一般指行為人通過其違規、違法行為牟取了暴利或轉嫁了本應由其承擔的風險；或行為人嚴重擾亂了期市正常交易秩序，或行為造成惡劣的社會影響，或多次違規違法交易，經屢次行政處罰依然不改或行為人的行為造成投資者或國家或單位重大經濟損失。
三 、期貨犯罪主體
主體包括自然人與單位。自然人均須要求年滿十六周歲，具有刑事責任能力的個人。單位則可能是公司，企事業單位，機關、團體等。就期貨犯罪而言，由于期貨法律關系主體多，因而期貨單位犯罪主體也多，包括期貨交易所，期貨經紀公司，期貨服務機構及單位投資者，期貨交易監管者等。單位犯罪多發生于期貨經紀公司或為期貨交易服務的中介機構。單位犯罪多是經濟犯罪的一大特點， 期貨犯罪亦不例外。就我國目前期貨刑法而言，只有實施下列行為事實的單位才可能成為期貨犯罪的主體：擅自設立期貨交易所，期貨經紀公司行為，偽造、變造、轉讓期貨交易所、期貨經紀公司經營許可證或批準文件行為，期貨內幕交易、泄露期貨內幕信息行為，編造并傳播期貨交易虛假信息行為，誘騙投資者買賣期貨合約行為，操縱期貨交易價格行為。僅有非法經營期貨行為，挪用期貨交易保證金行為的單位不可能成為期貨犯罪主體，我認為不僅上述二行為，而且實施私下對沖期貨合約行為，透支交易期合約行為，期貨欺詐行為的單位均可規定單位為犯罪主體，在期貨交易實踐中，單位從事上述五類行為的不是少數，且造成的損失較自然人犯罪大得多。當然，在認定單位主體時，必須注意其實施的行為是出于單位的意思表示而不是某一自然人的意思表示，且獲利歸單位所有。
四 、期貨犯罪主觀方面
主觀方面是指行為人對其所實施的行為事實或行為事實所造成的結果所持的心理態度，前者指足以成為行為犯的心理態度，后者指足以成為結果犯的心理態度。這一心理態度大體包括故意、過失、目的、動機等方面。就故意而言，擅自設立期貨交易所、期貨經紀公司行為，偽造、變造、轉讓期貨交易所、期貨經紀公司經營許可證或批準文件行為，只要求行為人明知并希望其在實施這些行為事實即可，不需要行為人具備事實意義上的違法性意識更不需要行為人具備法律意義上的違法性意識。編造并傳播期貨交易虛假信息行為，期貨欺詐行為，不僅要求行為人明知其在實施這類行為事實（不要求有違法性意識），而且要求行為人希望其行為事實造成的結果發生。至于其它屬于情節嚴重犯類的期貨交易虛假陳述行為、期貨內幕交易、泄露期貨內幕信息行為，操縱期貨交易價格行為，非法經營期貨業務行為，挪用期貨交易保證金行為、私下對沖期貨合約行為，期貨透支交易行為，這類行為根據其是行為犯還是結果犯來確定故意的內容。上述行為一般為直接故意，間接故意與過失不是期貨犯罪主觀方面特征。上述幾類行為主體的目的動機一致，即一般都有牟取不正當利益或減少損失目的，但除期貨內幕交易、泄露期貨內幕信息罪外，其余各罪不要求必須有此目的。
任何法律都是對行為的規制，通過規制行為而規制行為人，期貨刑法亦不例外。任何一期貨違規、違法行為只要侵犯或威脅了投資者的權益和期貨監管機關的監管權，符合期貨刑法所設定的行為事實特征，行為主體具有刑事責任能力，主觀上是故意，則這行為構成期貨犯罪，行為人應受到刑法的否定的、承擔行為法律后果的法律評價。
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